1、制度分析与企业理论制度分析与企业理论第一讲回顾 制度分析与企业理论相互促进 制度、制度分析是重要的 新古典主义经济学的诸多弊端 制度分析的主要内容和模式 企业理论的主要内容第二讲第二讲 缔约主体的缔约主体的“拥有拥有”（商品、权利、权利义务束、产权、所有权、行为空间）（商品、权利、权利义务束、产权、所有权、行为空间）如果没有如果没有“拥有拥有”，我们对什么缔约？，我们对什么缔约？制度分析与企业理论什么是商品？什么是商品？寻找寻找“商品商品”最适当的定义最适当的定义商品最严格、最准确的定义或最深刻的本质，就是商品最严格、最准确的定义或最深刻的本质，就是符合这种界定的就一定是商品，同时所有的商品都
2、具有符合这种界定的就一定是商品，同时所有的商品都具有这样的性质。没有例外。这样的性质。没有例外。商品是自由的交换活动的实际商品是自由的交换活动的实际“标标的的”，而不是，而不是“标的标的”的的“关联物关联物”（标（标的物）。的物）。寻找寻找“商品商品”最适当的定义最适当的定义1 1、马克思、马克思 ：“用来交换的劳动产品用来交换的劳动产品”；商品的本质是商品的本质是“一种社会关系一种社会关系”2 2、商品是、商品是“拟用来交换的物品或服务拟用来交换的物品或服务”？一个问题：一个问题：保险（单）商品，彩票商品，股票指数期货期权商品等，保险（单）商品，彩票商品，股票指数期货期权商品等，在交换过程中
3、，交换行为的真正标的是什么？在交换过程中，交换行为的真正标的是什么？区分区分 “标的标的”与与“标的物标的物”，“权利权利”与与“权利关联权利关联物物”区分区分 “标的标的”与与“标的物标的物”，“权利权利”与与“权利关联权利关联物物”一种对商品更适当的定义一种对商品更适当的定义：商品是个人或主体性组织自愿拟用来交换，商品是个人或主体性组织自愿拟用来交换，同时在技术上也可以用来交换的同时在技术上也可以用来交换的“权利义务束权利义务束”。关键词：权利义务束（行为空间）关键词：权利义务束（行为空间）权利、商品与它们的权利、商品与它们的“外在关联物外在关联物”相互关系示意相互关系示意图图 什么是权利
4、什么是权利？权利是指个人或主体性组织可以在某些情况下，以某种方式实施某种（或某些）行为，或要求别人实施某些行为的属性。权利所有者（或称权利主体）可以选择实施该行为，也可以选择不实施。如果权利主体选择不实施，并不承受由他人或组织实施的某种预定性惩罚某种预定性惩罚。什么是义务什么是义务？义务是指个人或组织在某种情况下（例如权利主体要求时），必须以某种方式实施某种（或某些）特定行为的属性。义务主体一般不可以选择是否实施规定行为（即通常所谓“尽义务”），如果义务主体不实施规定行为，则将承受他人或组织实施的某种预定性惩罚某种预定性惩罚。权利与义务的关系权利与义务的关系 效用函数特征的普适性假定可能出现问
5、题。效用函数特征的普适性假定可能出现问题。“惩罚惩罚”仅对特定个体而言才有意义。仅对特定个体而言才有意义。权利可以以权利可以以“义务义务”的形式设立和成立（惩罚非负效用）。的形式设立和成立（惩罚非负效用）。权利与义务没有明显的分界，有的只是一种社会性的、一权利与义务没有明显的分界，有的只是一种社会性的、一般性的粗略区分。因此，在严格理论层面，社会性谈论和般性的粗略区分。因此，在严格理论层面，社会性谈论和区分权利与义务必定存在瑕疵和漏洞。区分权利与义务必定存在瑕疵和漏洞。但是，对特定个体区分权利和义务是有意义的。但是，对特定个体区分权利和义务是有意义的。对于特定个体而言，实施权利和义务的效用变化
6、特征一般对于特定个体而言，实施权利和义务的效用变化特征一般会有所不同。（暂不考虑对权利的管理成本）会有所不同。（暂不考虑对权利的管理成本）权利与义务的关系权利与义务的关系权利与义务没有截然的分界线权利与义务没有截然的分界线二者都是：潜在可实施的行为选择、以及相应的后果二者都是：潜在可实施的行为选择、以及相应的后果权利义务束是社会性的。权利义务束是社会性的。存在非社会性的存在非社会性的“潜在行为选择潜在行为选择+相应后果相应后果”，并且它不为，并且它不为任何制度或契约所覆盖任何制度或契约所覆盖“行为空间行为空间”由此诞生由此诞生一个更基础的概念和范畴：行为空间一个更基础的概念和范畴：行为空间（商
7、品定义的（商品定义的“行为空间行为空间”升级）升级）权利与义务的关系权利与义务的关系权利和义务，都是某种规定下的个人或主体性组织的权利和义务，都是某种规定下的个人或主体性组织的“行为空间行为空间”：可做什么，不可以做什么，可以怎样做，不可以怎样做，以及相应地可做什么，不可以做什么，可以怎样做，不可以怎样做，以及相应地有怎样的后果（奖励、处罚或放任自流）。有怎样的后果（奖励、处罚或放任自流）。行为空间行为空间=社会性行为空间社会性行为空间+非社会性行为空间非社会性行为空间权利和义务都是一种权利和义务都是一种“行为空间行为空间”。社会性行为空间社会性行为空间=权利义务束权利义务束权利权利 基础行为
8、空间基础行为空间“不实施不遭受某种预定性惩罚不实施不遭受某种预定性惩罚”义务义务 基础行为空间基础行为空间“必须实施，否则遭受某种预定性惩罚必须实施，否则遭受某种预定性惩罚”商品交换的实质就是参与者彼此商品交换的实质就是参与者彼此“行为空间行为空间”的交换。的交换。权利与义务的关系权利与义务的关系权利权利 基础行为空间基础行为空间“不实施不遭受某种预定性惩罚不实施不遭受某种预定性惩罚”义务义务 基础行为空间基础行为空间“必须实施，否则遭受某种预定性惩罚必须实施，否则遭受某种预定性惩罚”如果将如果将“大家不管大家不管”当作一种处罚，则当作一种处罚，则“权利权利”成为成为一类特殊的一类特殊的“义务
9、义务”。如果必须实施的行为，对义务主体的效用增进为非负，如果必须实施的行为，对义务主体的效用增进为非负，则此义务对其主体的影响和意义等同于则此义务对其主体的影响和意义等同于“选择实施的选择实施的权利权利”。如果如果“预定性惩罚预定性惩罚”对义务主体的效用增进为非负，对义务主体的效用增进为非负，则此义务对其主体的影响和意义也整体等同于则此义务对其主体的影响和意义也整体等同于“选择选择实施的权利实施的权利”。对对“行为空间行为空间”的交换和交易的交换和交易、对行为空间的、对行为空间的交换交换：传统狭义的商品、商品交换和市场：传统狭义的商品、商品交换和市场、对行为空间的、对行为空间的交易交易：（多主
10、体：（多主体）对行为空间的自愿的重新对行为空间的自愿的重新融合、分化、重组和分配。即市场化缔约（包括履约）。融合、分化、重组和分配。即市场化缔约（包括履约）。交换是交易的特殊形式交换是交易的特殊形式。3 3、对非交易类行为空间的选择（取舍）、对非交易类行为空间的选择（取舍）交易、交换和选择交易、交换和选择，它们都是行为主体在，它们都是行为主体在“选择失去一些选择失去一些行为空间并得到一些当下或未来可以实施的行为空间行为空间并得到一些当下或未来可以实施的行为空间”，对于，对于行为主体而言，在这方面三者并无本质区别。行为主体而言，在这方面三者并无本质区别。对行为空间强制性剥夺、重新融合、分化、重组
11、和分配，对行为空间强制性剥夺、重新融合、分化、重组和分配，一定对应着强制性主体一定对应着强制性主体政府组织或强盗（组织）。政府组织或强盗（组织）。（例：以（例：以“书籍书籍”为关联物的权利义务束在多主体间的多形态重组）为关联物的权利义务束在多主体间的多形态重组）对对“行为空间行为空间”的交换和交易的交换和交易权利义务束（行为空间）：传统微观理论与制度经济学权利义务束（行为空间）：传统微观理论与制度经济学的连通基础。的连通基础。无论是强制性的，还是自愿的（市场化的）对行为空间无论是强制性的，还是自愿的（市场化的）对行为空间的融合、分化、重组和分配，都属于的融合、分化、重组和分配，都属于制度安排制
12、度安排范畴。范畴。交易的本质是制度（契约）的缔结和实施。交易的本质是制度（契约）的缔结和实施。交换是交易交换是交易的特殊形式。契约与制度并没有什么本质的区别。的特殊形式。契约与制度并没有什么本质的区别。广义而言，所有现实行为都是广义而言，所有现实行为都是“自愿的自愿的”。所有实际运。所有实际运行的制度（契约）都是自愿接受的。（行的制度（契约）都是自愿接受的。（或接受，或战争或接受，或战争）权利义务束本身的权利义务束本身的“交易权交易权”在交换（交易）过程中，（权利义务）目标包裹在交换（交易）过程中，（权利义务）目标包裹并不必一定包含对并不必一定包含对主权利义务束主权利义务束的的交易权（或转交易
13、权（或转移权）移权）。如：房屋交易权的交易权、证券交易席位、被剥如：房屋交易权的交易权、证券交易席位、被剥夺交易权（或外移权）的封建世袭封地夺交易权（或外移权）的封建世袭封地 交易权的交易权交易权的交易权 的交易权的交易权（如股票期权期权，叠构各种复杂的金融商品）（如股票期权期权，叠构各种复杂的金融商品）一类特殊的权利义务束，一组特别的行为空间：一类特殊的权利义务束，一组特别的行为空间：货币与金融类商品货币与金融类商品（货币、债券、股票、金融衍生商品、彩票、保险等）（货币、债券、股票、金融衍生商品、彩票、保险等）一个问题：一个问题：货币的权利义务界定，比其他类别的权利义务束货币的权利义务界定，
14、比其他类别的权利义务束界定得更准确而严格吗？界定得更准确而严格吗？“非交易类行为空间非交易类行为空间”对效用和外部均衡的影对效用和外部均衡的影响响“非交易类行为空间非交易类行为空间”与与“交易类行为空间交易类行为空间”，被效用主体的被效用主体的“选择行为选择行为”连通，并且均对效用主连通，并且均对效用主体的效用水平产生作用。体的效用水平产生作用。个人的身心资源是有限的。个人管理权利义务束需要耗费身心资源。个人的身心资源是有限的。个人管理权利义务束需要耗费身心资源。对于非对于非“非交易类行为空间非交易类行为空间”，如果预测对自己利大于蔽，则会接受，如果预测对自己利大于蔽，则会接受，或投入部分身心
15、资源和现有社会性资源（权利义务束）去努力获取；反或投入部分身心资源和现有社会性资源（权利义务束）去努力获取；反之则拒绝，或投入资源去阻止、防范或戒免。其中个体的之则拒绝，或投入资源去阻止、防范或戒免。其中个体的“选择选择”行为，行为，与面对与面对“可交易类行为空间可交易类行为空间”的选择行为，对于效用主体而言，只有的选择行为，对于效用主体而言，只有形式和途径之别，并不存在本质之异。即形式和途径之别，并不存在本质之异。即都在为更大效用选择，取舍。都在为更大效用选择，取舍。选择主体内部的这种选择主体内部的这种“连通连通”，影响市场均衡，影响市场均衡，并决定着市场与并决定着市场与“非市场领域非市场领
16、域”之间的均衡和分界。之间的均衡和分界。权利权利（Rights）与权力与权力（Power）“权利权利”（Rights），对应权利主体的对应权利主体的“选择选择（Option）”属属性。性。“权力权力”（Power），对应着），对应着“权威权威（Authority）”、“支支配配（Dominate）”方面属性。方面属性。权利权利（Rights）与权力与权力（Power），二者迥然不同。），二者迥然不同。契约（制度）一定规定着权利义务，未必规定权力，例：婚约，契约（制度）一定规定着权利义务，未必规定权力，例：婚约，等平等性契约。等平等性契约。“控制权控制权”并不是一种实际的行为权利，而是通过一系列
17、并不是一种实际的行为权利，而是通过一系列诸多的实际行为权组合来保障。诸多的实际行为权组合来保障。商品（权利义务束）与制度（契约）商品（权利义务束）与制度（契约）广义而言，契约广义而言，契约 =制度制度 如果说，制度是如果说，制度是“盛以太的器皿盛以太的器皿”，权利义务束（包括商品），权利义务束（包括商品）就是就是“器皿中的以太物质器皿中的以太物质”。制度一定。制度一定“盛装盛装”有权利义务；有权利义务；权利义务一定被制度权利义务一定被制度“盛装盛装”；但行为空间未必都被制度所规；但行为空间未必都被制度所规定。定。商品的形成过程，实质上就是制度安排的过程商品的形成过程，实质上就是制度安排的过程，
18、而非传统意义，而非传统意义上的实际实物生产过程。上的实际实物生产过程。最简单、清楚而有力的证明：复杂的金融商品形成过程（如最简单、清楚而有力的证明：复杂的金融商品形成过程（如“股票指数期货期权期权股票指数期货期权期权”）问题：问题：“以实物为权利附着物的商品以实物为权利附着物的商品”的生产过程的实质是什的生产过程的实质是什么？么？（保证某些权利义务束的现实可行性，或提早履行了某种行动（保证某些权利义务束的现实可行性，或提早履行了某种行动“义务义务”）商品、权利义务束、行为空间与个人效用的逻辑关系示意图商品、权利义务束、行为空间与个人效用的逻辑关系示意图简单的延伸简单的延伸 进入消费者效用直接函
19、数进入消费者效用直接函数U(X)U(X)作为自变量的作为自变量的,实际实际不应当是传统解释的实物商品或服务的数量（例如不应当是传统解释的实物商品或服务的数量（例如多少汽车、房屋，多少次按摩等），而应当是各种多少汽车、房屋，多少次按摩等），而应当是各种特定的特定的权利义务束，权利义务束，以至以至行为空间行为空间。消费就是实施权利义务束（行为空间），并产消费就是实施权利义务束（行为空间），并产生效用满足。生效用满足。并不是单纯由并不是单纯由消费行为消费行为决定效用满足，而是由决定效用满足，而是由即时的即时的内外部内外部“状态状态”决定主体的效用满足。决定主体的效用满足。商品严格意义的同质性假定成为
20、虚妄。商品严格意义的同质性假定成为虚妄。合约总是不完全的合约总是不完全的（语言不可免疫的粗陋性；环（语言不可免疫的粗陋性；环境状况的不可穷尽性）境状况的不可穷尽性）商品与权利义务束（行为空间）商品与权利义务束（行为空间），谁是更，谁是更基础而普适的经济学概念和研究范畴？基础而普适的经济学概念和研究范畴？一个经济学的概念或范畴，如果不能够一个经济学的概念或范畴，如果不能够“更普适更普适地地”、“更完全地更完全地”研究人们的福利，并且存在研究人们的福利，并且存在另外有一个概念或范畴是这个概念的另外有一个概念或范畴是这个概念的“包集合包集合”，同时它能够同时它能够“更普适地更普适地”、“更完全地更完
21、全地”用来研究用来研究人们的福利水平，则作为包集合的概念或范畴应当人们的福利水平，则作为包集合的概念或范畴应当被确定为更基础、更普适的经济学范畴。被确定为更基础、更普适的经济学范畴。效用满足或福利水平，是由所拥有的全部行为空间效用满足或福利水平，是由所拥有的全部行为空间（包括权利义务束）所决定，而不是仅由（包括权利义务束）所决定，而不是仅由“交换所交换所得的权利义务束得的权利义务束”商品所决定商品所决定 。再一个考量：传统经济学与制度经济学如何再一个考量：传统经济学与制度经济学如何“兼容兼容”和和“联通联通”？自然的结论及选择自然的结论及选择：1、“商品（集合）商品（集合）”包含于包含于“权利
22、义务（集合）权利义务（集合）”；2、“权利义务（集合）权利义务（集合）”包含于包含于“行为空间（集合）行为空间（集合）”。3、决定个体、决定个体效用大小效用大小的是其所拥有的的是其所拥有的行为空间集合行为空间集合。“权利义务束权利义务束”和和“行为空间行为空间”取代取代“商品商品”，成为经济学更重要、更基础性的研究范畴成为经济学更重要、更基础性的研究范畴，则前，则前述问题得到更圆满的解决。述问题得到更圆满的解决。关于所有权（Ownership）“所有权（所有权（Ownership）”与其说是一种与其说是一种“权权利利”,不如说是一种不如说是一种“状态状态”或或“资格资格”“一种拥有各种权利的状
23、态一种拥有各种权利的状态”。或者说，所有权并不是指某种或某些真正的或者说，所有权并不是指某种或某些真正的“权利权利”（Rights），而是指拥有某种权利的），而是指拥有某种权利的“状态状态”(State)。任何现实有效的权利，都有对应的拥有者。任何现实有效的权利，都有对应的拥有者。关于产权 社会性 排他性 可交易 对权利义务束的“占有”、“使用”、“收益”和“交易”的权利“排他性”和“交易权”，问题多多文献阅读小结（1）商品（2）权利、义务、权利义务束（3）权利与权力（4）行为空间课后思考题（1 1）商品的本质是什么）商品的本质是什么（2 2）广义的交易应当包括那些内容）广义的交易应当包括那些
24、内容（3 3）你对）你对“社会契约论社会契约论”如何理解如何理解（4 4）产权如何合理定义，它可能存在那些瑕疵）产权如何合理定义，它可能存在那些瑕疵（5 5）决定主体的效用满足的直接因素有哪些，哪些变量应当作为效用函）决定主体的效用满足的直接因素有哪些，哪些变量应当作为效用函数的有效自变量数的有效自变量（6 6）是传统微观经济学整合制度经济学，还是相反？）是传统微观经济学整合制度经济学，还是相反？“制度经济学制度经济学”与一般宏微观理论以至现代经济理论整体连通的基础在哪里？或者说与一般宏微观理论以至现代经济理论整体连通的基础在哪里？或者说它们是如何连通的？它们是如何连通的？下一讲简介缔约主体：效用决定与行为 产权定义及其诸多瑕疵（接本讲）主体效用水平决定 完全效用函数的有效形式“三乐主义”推荐 助人为乐 以苦为乐 自得其乐快乐只是一种感受。健康地活着就是幸福。在没有能力短期迅速改善“拥有”的情况下，我们至少可以从两个方面走近快乐：（1）优化自己的效用函数；（2）占据执行能够快乐的行为空间，放弃那些痛苦的行为空间。
