1、P1/5 本项目要解决的问题：本项目要解决的问题：1.竞争和垄断的基本特征；2.理解竞争和垄断的关系；3.企业获取垄断地位的方法；4.了解国际反垄断的相关法案及作用。项目六项目六 垄断与竞争垄断与竞争P2/5导入案例导入案例 钻石恒久远，一颗永流传钻石恒久远，一颗永流传 产生于一种关键资源所有权垄断的典型例子是南非的钻产生于一种关键资源所有权垄断的典型例子是南非的钻石公司德比尔。德比尔控制了世界钻石生产的石公司德比尔。德比尔控制了世界钻石生产的80左右。虽左右。虽然这家企业德市场份额不是然这家企业德市场份额不是100，但它也大到足以对世界钻，但它也大到足以对世界钻石价格产生重大影响的程度。石价
2、格产生重大影响的程度。德比尔拥有多大的市场势力呢？答案大部分取决于有没德比尔拥有多大的市场势力呢？答案大部分取决于有没有这种产品的相近替代品。如果人们认为翡翠、红宝石和蓝有这种产品的相近替代品。如果人们认为翡翠、红宝石和蓝宝石都是钻石的良好替代品，那么，德比尔的市场势力就较宝石都是钻石的良好替代品，那么，德比尔的市场势力就较小了。在这种情况下，德比尔任何一种想提高钻石价格的努小了。在这种情况下，德比尔任何一种想提高钻石价格的努力都会使人们转向其他宝石。但是，如果人们认为这些其他力都会使人们转向其他宝石。但是，如果人们认为这些其他石头都与钻石非常不同，那么，德比尔就可以在相当大程度石头都与钻石非
3、常不同，那么，德比尔就可以在相当大程度上影响自己产品的价格。德比尔为此支付了大量广告费。上影响自己产品的价格。德比尔为此支付了大量广告费。P3/5 乍一看，这种决策似乎有点奇怪。乍一看，这种决策似乎有点奇怪。如果垄断者是一种如果垄断者是一种产品的唯一卖者，为什么它还需要广告呢？产品的唯一卖者，为什么它还需要广告呢？德比尔广告的一个目的是在消费者心目中把钻石与其德比尔广告的一个目的是在消费者心目中把钻石与其他宝石区分开来。当德比尔的口号告诉你他宝石区分开来。当德比尔的口号告诉你“钻石恒久远，钻石恒久远，一颗永流传一颗永流传”时，你马上会想到翡翠、红宝石和蓝宝石并时，你马上会想到翡翠、红宝石和蓝宝
4、石并不是这样。（而且，要注意的是，这个口号适用于所有钻不是这样。（而且，要注意的是，这个口号适用于所有钻石，而不仅仅是德比尔的钻石石，而不仅仅是德比尔的钻石-德比尔垄断地位的象征。德比尔垄断地位的象征。）如果广告是成功的，消费者就将认为钻石是独特的，不）如果广告是成功的，消费者就将认为钻石是独特的，不是许多宝石中的一种，而且，这种感觉就使德比尔有更大是许多宝石中的一种，而且，这种感觉就使德比尔有更大的市场势力。的市场势力。思考：企业如何创造垄断地位？思考：企业如何创造垄断地位？P4/5一、市场结构的划分一、市场结构的划分 任何市场都是竞争和垄断并存，按照竞争和垄断的程度的任何市场都是竞争和垄断
5、并存，按照竞争和垄断的程度的不同，市场有四种基本的划分。不同，市场有四种基本的划分。完全完全竞争竞争不完全不完全竞争竞争寡头寡头垄断垄断完全完全垄断垄断P5/5划分市场类型的标准：划分市场类型的标准：影响市场竞争程度的具体因素主要有以下四个影响市场竞争程度的具体因素主要有以下四个方面：方面：1 1、厂商的数目、厂商的数目 2 2、厂商产品的差异程度、厂商产品的差异程度 3 3、厂商进入或退出行业的难易程度、厂商进入或退出行业的难易程度 4 4、信息的完全性、信息的完全性P6/5企业数量企业数量一家企业一家企业几家企业几家企业许多企业许多企业垄断垄断寡头寡头产品类型产品类型垄断竞争垄断竞争完全竞
6、争完全竞争有差别产品有差别产品相同产品相同产品P7/5完全完全竞争竞争不完全不完全竞争竞争寡头寡头垄断垄断完全完全垄断垄断价格的价格的接受者接受者价格的价格的制定者制定者P8/5二、竞争二、竞争VS垄断垄断 市场竞争：是市场经济中同类经济行为主体为着市场竞争：是市场经济中同类经济行为主体为着自身利益的考虑，以增强自己的经济实力，排斥同类自身利益的考虑，以增强自己的经济实力，排斥同类经济行为主体的经济行为主体的相同行为相同行为的表现。的表现。市场竞争的市场竞争的内在动因内在动因在于各个经济行为主体自身在于各个经济行为主体自身的物质利益驱动，以及为丧失自己的物质利益被市场的物质利益驱动，以及为丧失
7、自己的物质利益被市场中同类经济行为主体所排挤的担心。中同类经济行为主体所排挤的担心。P9/5二、竞争二、竞争VS垄断垄断 垄断垄断：少数企业凭借其控制的巨额资：少数企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方式，操纵过协定、同盟、联合、参股等方式，操纵和控制一个或几个部门的商品生产和流通，和控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。以获取高额利润。拥有垄断地位就拥有了定价权！拥有垄断地位就拥有了定价权！所以，企业不断追求垄断地位！所以，企业不断追求垄断地位！P10/5三、垄断的来源三、垄断的来源 垄断的基本
8、原因是垄断的基本原因是进入障碍进入障碍，也就是说，垄断者能，也就是说，垄断者能在其市场上保持唯一卖者的地位，是因为其他企业不能在其市场上保持唯一卖者的地位，是因为其他企业不能进入市场并与之竞争进入市场并与之竞争.1.1.政府借助于政权对某一行业进政府借助于政权对某一行业进行垄断；行垄断；2.2.政府特许的私人垄断，如专营政府特许的私人垄断，如专营权；权；3.3.政府的一些法规限制了生产要政府的一些法规限制了生产要素的流动素的流动P11/5三、垄断的来源三、垄断的来源4.4.资源垄断：资源垄断：关键资源由一家企业拥有，如微软就关键资源由一家企业拥有，如微软就是利用它的技术资源取得垄断地位的。是利
9、用它的技术资源取得垄断地位的。P12/5 5.自然垄断：自然垄断：是指在某个行业中，一个生产者是指在某个行业中，一个生产者会比大量生产者更有效率。这出现在规模经济的情会比大量生产者更有效率。这出现在规模经济的情况，当一家企业生产时，产量极多，平均总成本就况，当一家企业生产时，产量极多，平均总成本就很低，但如果多家企业生产的话，每个企业的产量很低，但如果多家企业生产的话，每个企业的产量就很少，不能形成规模经济，成本提高。就很少，不能形成规模经济，成本提高。三、垄断的来源三、垄断的来源P13/5 6.差异造就的垄断：差异造就的垄断：在一个处于不完全竞争的行业在一个处于不完全竞争的行业中，企业同样拥
10、有一定的垄断地位，从某种程度说，中，企业同样拥有一定的垄断地位，从某种程度说，差异造就垄断差异造就垄断。思考：不完全竞争的行业如何创造自己的垄断思考：不完全竞争的行业如何创造自己的垄断地位以获取竞争？如家电行业，服装行业等。地位以获取竞争？如家电行业，服装行业等。三、垄断的来源三、垄断的来源P14/5四、垄断组织四、垄断组织 在实际中，一个行业可能只有几家供应者，为了获在实际中，一个行业可能只有几家供应者，为了获得更好的市场价格，本应该竞争的企业可能联合起来形得更好的市场价格，本应该竞争的企业可能联合起来形成垄断组织。常见的垄断组织有：成垄断组织。常见的垄断组织有：卡特尔、辛迪加、托卡特尔、辛
11、迪加、托拉斯、康采恩。拉斯、康采恩。P15/5 1.1.卡特尔：卡特尔：生产同类商品的大企业，通过签订关于生产同类商品的大企业，通过签订关于产品价格、销售市场、生产规模等协定而建立的垄断组产品价格、销售市场、生产规模等协定而建立的垄断组织。织。2.辛迪加：辛迪加：是同一生产部门的少数大企业通过签订是同一生产部门的少数大企业通过签订关于销售商品和采购原料的协定而建立的垄断组织。参关于销售商品和采购原料的协定而建立的垄断组织。参加辛迪加的企业，其商品销售、原料购买，都必须由总加辛迪加的企业，其商品销售、原料购买，都必须由总办事处统一办理办事处统一办理。四、垄断组织四、垄断组织P16/5四、垄断组织
12、四、垄断组织 3.3.托拉斯托拉斯是由若干生产同类商品的大企业或产品有密切是由若干生产同类商品的大企业或产品有密切联系的大企业互相联合而组成的垄断组织。在托拉斯内，一联系的大企业互相联合而组成的垄断组织。在托拉斯内，一切有关生产、销售和财务等等业务，均由托拉斯理事会统一切有关生产、销售和财务等等业务，均由托拉斯理事会统一处理，而原来的企业主则成为托拉斯的股东。处理，而原来的企业主则成为托拉斯的股东。4.4.康采恩康采恩是由不同经济部门的许多大企业联合组成的垄是由不同经济部门的许多大企业联合组成的垄断组织。参加康采恩的既有单个的企业断组织。参加康采恩的既有单个的企业,又有其他的垄断组织又有其他的
13、垄断组织如辛迪加、托拉斯如辛迪加、托拉斯;既有工业企业，又有商业企业、交通运输既有工业企业，又有商业企业、交通运输企业以及银行和保险公司等。企业以及银行和保险公司等。其中最大的银行或企业则是这其中最大的银行或企业则是这个庞大复杂组织的核心。个庞大复杂组织的核心。P17/5五、反垄断五、反垄断 由于垄断组织往往会损害消费者的利益，降低社由于垄断组织往往会损害消费者的利益，降低社会福利，所以各国往往对垄断组织进行干预。会福利，所以各国往往对垄断组织进行干预。反垄断反垄断是指国家政府或国际是指国家政府或国际组织对企业垄断行为的干预措施，组织对企业垄断行为的干预措施，垄断是世界面临的经济问题，因垄断是
14、世界面临的经济问题，因此在世界上不少国家和地区都有此在世界上不少国家和地区都有反垄断法反垄断法。P18/5五、反垄断五、反垄断 反垄断政策措施主要是从反垄断政策措施主要是从干预市场结构干预市场结构和和干预企业干预企业行为行为两方面来进行的。两方面来进行的。由于导致市场垄断的最主要因素是由于导致市场垄断的最主要因素是卖方集中度，卖方集中度，产品差别化和进入障碍产品差别化和进入障碍。因此，政府干预市场结构，。因此，政府干预市场结构，抑制垄断弊病的相应措施是：抑制垄断弊病的相应措施是：1 1、降低买方集中度或制止集中度上升；、降低买方集中度或制止集中度上升；2 2、降低进入障碍或制止其上升；、降低进
15、入障碍或制止其上升；3 3、降低产品差别化程度。、降低产品差别化程度。P19/5 在国外，抑制垄断更常用的手段是干预市场行为。政府干在国外，抑制垄断更常用的手段是干预市场行为。政府干预企业行为的内容包括：预企业行为的内容包括：干预企业定价方式干预企业定价方式；干预企业非价格干预企业非价格竞争的程度竞争的程度；反对压制竞争对手的行为反对压制竞争对手的行为等。具体地说，其措施等。具体地说，其措施包括：包括：1 1、禁止妨碍正常交易的契约与合谋；、禁止妨碍正常交易的契约与合谋；2 2、禁止对不同销售对象实行、禁止对不同销售对象实行价格歧视；价格歧视；3 3、禁止签订排他性交易协议；、禁止签订排他性交
16、易协议；4 4、禁止采取降价、禁止采取降价倾销倾销的办法争夺市场，压制竞争对手；的办法争夺市场，压制竞争对手；5 5、禁止采取不公正的竞争方法以及欺诈性行为来垄断市场；、禁止采取不公正的竞争方法以及欺诈性行为来垄断市场；6 6、禁止企图垄断的联合；、禁止企图垄断的联合；7 7、尽可能地减少垄断行业和部门；、尽可能地减少垄断行业和部门；8 8、强化对垄断的规制；、强化对垄断的规制；9 9、禁止垄断行为，宽容垄断结构。、禁止垄断行为，宽容垄断结构。五、反垄断五、反垄断P20/5材料阅读与讨论美国标准石油拆分案 标准石油公司是老洛克菲勒通过不断的收标准石油公司是老洛克菲勒通过不断的收购与兼并，在购与
17、兼并，在18821882年组建起来的美国国内第一年组建起来的美国国内第一家也是世界第一家家也是世界第一家现代托拉斯企业现代托拉斯企业。一直以来。一直以来，标准石油公司都被认为是垄断资本时代来临，标准石油公司都被认为是垄断资本时代来临的标志。通常人们也认为，托拉斯这种企业联的标志。通常人们也认为，托拉斯这种企业联合形式，是老洛克菲洛首先提出来的。合形式，是老洛克菲洛首先提出来的。戴维对祖父伟大业绩的评价是：戴维对祖父伟大业绩的评价是：“在其巅在其巅峰时期，它控制了峰时期，它控制了90%90%的国内石油界，而且还在的国内石油界，而且还在顽强地收购那最后的顽强地收购那最后的10%10%”。导致标准石
18、油公司解散的原因，是世界公导致标准石油公司解散的原因，是世界公认的第一部现代反垄断法认的第一部现代反垄断法-“谢尔曼法案谢尔曼法案（18901890年）年）”。这也是首开国家干预市场竞争先河的。这也是首开国家干预市场竞争先河的西方立法例西方立法例。P21/5 标准石油公司的解散，对反垄断制度的影响更为重大标准石油公司的解散，对反垄断制度的影响更为重大-不仅因为这不仅因为这是第一家规模庞大的托拉斯，还因为该公司聚集的资产过于巨大，达到创是第一家规模庞大的托拉斯，还因为该公司聚集的资产过于巨大，达到创纪录的纪录的1010亿美元亿美元-相当于现在的相当于现在的100100亿美元，当时世界上的富豪无人
19、能出亿美元，当时世界上的富豪无人能出其右。其右。“谢尔曼法案谢尔曼法案”之所以在美国产生，是因为那里的人们更强烈地认为之所以在美国产生，是因为那里的人们更强烈地认为，垄断妨碍了其他投资人对市场的参与和竞争，并且垄断导致了抬高价格，垄断妨碍了其他投资人对市场的参与和竞争，并且垄断导致了抬高价格、损害消费者和超额利润。、损害消费者和超额利润。但是对标准石油公司的分拆是否一定合理呢？但是对标准石油公司的分拆是否一定合理呢？洛克菲勒第三代，哈佛大学经济学博士戴维回忆道：洛克菲勒第三代，哈佛大学经济学博士戴维回忆道：“随着标准石随着标准石油公司市场份额的增加，石油产品油公司市场份额的增加，石油产品主要是
20、煤油（当时石油的主要用途主要是煤油（当时石油的主要用途）-对于消费者来说，成本大幅度降低。煤油成了到处都可以买得到的产对于消费者来说，成本大幅度降低。煤油成了到处都可以买得到的产品，而标准石油公司的产品物美价廉品，而标准石油公司的产品物美价廉”。戴维声称戴维声称“祖父从来没有觉得主宰市场有什么不对，无论是对石油祖父从来没有觉得主宰市场有什么不对，无论是对石油界的老板和工人们来说，还是对消费者和整个国家而言。界的老板和工人们来说，还是对消费者和整个国家而言。”除去家族情绪和对祖辈的崇敬，戴维的反驳确也涉及反垄断理论长期除去家族情绪和对祖辈的崇敬，戴维的反驳确也涉及反垄断理论长期争议的话题：争议的
21、话题：关于生产的集中度或规模经济问题关于生产的集中度或规模经济问题-过度竞争和分散生产对过度竞争和分散生产对资源利用的低效率，以及导致产业技术升级上的困难资源利用的低效率，以及导致产业技术升级上的困难-一直是反垄断措施一直是反垄断措施被质疑的原因。被质疑的原因。P22/5 约瑟夫约瑟夫AA熊彼特（美国哈佛大学教授，经济学家）有熊彼特（美国哈佛大学教授，经济学家）有一个著名的假说：经济发展的动力来源于创新，但创新是一一个著名的假说：经济发展的动力来源于创新，但创新是一项不确定的活动，需要一定的承担风险的能力，而大企业才项不确定的活动，需要一定的承担风险的能力，而大企业才能为企业家提供这种风险担保。所以能为企业家提供这种风险担保。所以垄断是创新的先决条件垄断是创新的先决条件。垄断企业的垄断利润为创新活动提供了激励。垄断企业的垄断利润为创新活动提供了激励。
