1、证券法课程考试大纲 证券法 课程考试大纲第一部分 考试说明一、考试性质：华东理工大学网络教育学院法学专业，专升本教学二、考试目标：本考试为法学专业专升本考试，旨在测试并认定应试人员的法学专业水平.三、考试形式与试卷结构：（一）答题方式开卷。答案必须全部答在答题纸上，答在试卷上无效。（如有答题卡，请注明选择题的答案必须答在答题卡上，非选择题的答案答在答题纸上。）（二）答题时间 90分钟。（三）基本题型选择题、判断对错题、名词解释、论述题、案例分析题。第二部分 考查的知识范围与要求第一章 绪论 证券法的定义、证券法的目的和原则、证券法的性质、证券法的作用第二章 证券发行 股票发行的方式、发行的程序
2、。债券发行的相关内容。证券的承销。第三章 证券上市交易 上市的条件、上市的程序、上市公司的监管、上市的暂停与终止。证券的现货交易与期货交易。第四章 信息公开制度 信息公开的主要内容、信息公开的监管内容第五章 上市公司收购 上市公司收购的方式、要约收购、协议收购第六章 涉外证券 涉外证券的概念和种类、境内上市外资股、境外上市外资股。第七章 证券公司和证券业协会 证券承销商、证券经纪商、证券公司的设立以及其业务、证券公司的管理、证券从业人员规定、证券业协会。 第八章 证券交易市场 证券交易市场的法律职能、我国证券交易市场，证券交易所会员。第九章 证券登记结算机构和证券服务机构 证券登记结算机构的职能、证券服务机构的主要类别第十章 证券投资信托投资基金的种类、公司型、契约性、开放式基金、封闭式基金。第十一章 证券监督管理机构我国监管部门的历史沿革、我国证券监管部门的法律地位、职权。第十二章 证券仲裁与诉讼 仲裁的具体内容、证券诉讼的特点、程序。第十三章 证券违规违法与证券犯罪 内幕交易、泄露内幕信息、操纵证券交易价格、欺诈等罪名的认定。第十四章 证券法律责任 民事责任、行政责任、刑事责任2 / 2
