1、序序号号排排查查内内容容排排查查依依据据检检查查方方式式检检查查情情况况问问题题及及建建议议得得分分可可能能得得分分1 1 安安全全基基础础管管理理安安全全风风险险隐隐患患排排查查表表（一一）安安全全领领导导能能力力1.1.11.主要负责人应组织制定符合本企业实际的安全生产方针和年度安全生产目标；2.安全生产目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标。国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知（安监总管三201193号）中评审标准2.1查安全生产方针、会议资料、询问
2、岗位人员51.1.21.应将年度安全生产目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），逐级签订安全生产目标责任书；2.企业及各个管理部门、车间应制定切实可行的年度安全生产工作计划；3.应定期考核安全生产目标完成情况。国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知（安监总管三201193号）中评审标准2.1查安全生产目标责任书51.1.3企业应建立安全风险研判与承诺公告制度，以董事长或总经理等主要负责人的名义每天签署安全承诺并向社会公告。应急管理部关于全面实施危险化学品企业安全风险研判与承诺公告制度的通知（应急201874号）查制度、各级单位风险研判的资料、公告牌5
3、1.1.4企业主要负责人应严格履行其法定的安全生产职责：1.建立、健全本单位安全生产责任制；2.组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；3.组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；4.保证本单位安全生产投入的有效实施；5.督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除事故隐患；6.组织制定并实施本单位的安全事故应急预案；7.及时、如实报告安全事故。抽抽查查1 1项项安安全全生生产产职职责责的的履履行行情情况况。安全生产法第十八条查主要负责人责任制51.1.5企业负责人应每季度至少参加1次班组安全活动，车间负责人及其管理人员每月至少参加2次班组安全活动，并在班组安全活动记录上签字。国家安全监管总
4、局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知（安监总管三201193号）中评审标准5.6查班组安全活动记录51.1.6企业应制定领导干部带班制度并严格落实，主要负责人应参加领导干部带班，其他分管负责人要轮流带班；生产车间也要建立由管理人员参加的车间值班制度并严格落实。国家安全监管总局 工业和信息化部关于危险化学品企业贯彻落实的实施意见（安监总管三2010186号）查制度、领导带、值班记录51.1.7企业厂级、车间级负责人应参与安全风险辨识评价工作。国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知（安监总管三201193号）中评审标准3.2查风险评估报告等资料5
5、1.1.8企业主要负责人和各级管理人员应按安全生产责任制要求履行在岗在位的职责。查值班带班制度、值班记录、现场、访谈51.1.9企业应由相应级别的负责人组织并参加综合性或专业性安全风险隐患排查及治理工作。国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知（安监总管三201193号）中评审标准11.2查计划、记录51.1.10企业应建立安全生产管理体系，并通过体系评审、持续改进等措施保证有效运行。查体系、评审记录等51.1.11企业主要负责人应制定月度个人安全行动计划，并对安全行动计划履行情况进行考核。查个人安全行动计划、考核记录51.1.12企业主要负责人应学习、贯彻落实国
6、家安全生产法律法规，听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，研究重大问题，并督促落实情况。国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知（安监总管三201193号）中评审标准2.3查会议记录51.1.13企业分管安全负责人、分管生产负责人、分管技术负责人应当具有一定的化工专业知识或者相应的专业学历。危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国家安全监管总局令第41号）第十六条查学历证书51.1.141.企业应当依法设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员；2.专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相
7、关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；3.从业人员300人以上的危险物品生产、经营单位，应当按照不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，至少配备1名注册安全工程师。安全生产法第二十一条国家安全监管总局关于危险化学品企业贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知的实施意见（安监总管三2010186号）第一章第三条注册安全工程师管理规定（国家安全监管总局令第11号）第六条查机构设置、人员配备文件等51.1.151.企业应建立和落实安全生产费用管理制度，足额提取安全生产费用，专项用于安全生产；2.企业应合理使用安全生产费用；建立安
8、全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企201216号）查制度、台账51.1.16企业应依法参加工伤保险和安全生产责任保险，为员工缴纳保险费。中共中央 国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见（中发201632号）第二十九条查缴纳保险记录51.1.17企业应建立反“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）机制，对“三违”行为进行检查处置。查制度、考核记录等51.1.18企业应建立异常工况下应急处理的授权决策机制。查制度51.1.19企业危险化学品特种作业人员应具备高中或者相当于高中及以上文化程度，能力应满足安全生产要求。特种作业人员安全技术培训考核管
9、理规定（国家安全监管总局令第30号）第四条查学历证书5（二二）安安全全生生产产责责任任制制1.2.1企业应建立健全全员安全生产责任制：1.应明确各级管理部门及基层单位的安全生产责任和考核标准。2.应明确主要负责人、各级管理人员、一线从业人员（含劳务派遣人员、实习学生等）等所有岗位人员的安全生产责任和考核标准。（抽查一专业管理部门的安全生产责任是否与部门职责一致）国务院安委会办公室关于全面加强企业全员安全生产责任制工作的通知（安委办201729号）第三条国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知（安监总管三201193号）评审标准2.3查责任制51.2.2企业应将全员
10、安全生产责任制教育培训工作纳入安全生产年度培训计划，对所有岗位从业人员（含劳务派遣人员、实习学生等）进行安全生产责任制教育培训，如实记录相关教育培训情况等。国务院安委会办公室关于全面加强企业全员安全生产责任制工作的通知（安委办201729号）第五、七条查责任制培训记录51.2.3企业应建立健全安全生产责任制管理考核制度，对全员安全生产责任制落实情况进行考核管理。安全生产法第十九条关于全面加强企业全员安全生产责任制工作的 通 知 （安 委 办 201729号）第六条查制度、考核记录51.2.4当国家安全生产法律法规发生变化或企业生产经营发生重大变化时，应及时修订安全生产责任制。国家安全监管总局关
11、于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知（安监总管三201193号）评审标准4.3查责任制5（三三）安安全全教教育育和和岗岗位位操操作作技技能能培培训训1.3.51.企业主要负责人和安全生产管理人员，应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格；2.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受每年再培训。安全生产法第二十四条生产经营单位安全培训规定（国家安全监管总局令第3号）第九条查培训证书51.3.6企业应对新从业人员（包括临时工、合同工、劳务工、轮换工、协议工、实习人员等）进行厂、车间（工段、区、队）、班组三级安全培训教育，考核合格后上岗。生产经营单位
12、安全培训规定（国家安全监管总局令第3号）第十一、十二条查培训记录51.3.9从业人员在本企业内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间（工段、区、队）和班组级的安全培训。生产经营单位安全培训规定（国家安全监管总局令第3号）第十七条查培训记录51.3.101.特种作业人员必须经专门的安全技术培训并考核合格，取得特种作业操作证后，方可上岗作业；2.特种作业操作证应定期复审。（企业特种作业人员数量应能满足岗位需求。）特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安全监管总局令第30号）第五、二十一条查安全教育台账、培训记录5（四四）安安全全生生产产信信息息管管理理1.4.1企业应制定安全生
13、产信息管理制度，明确安全生产信息收集、整理、保存、利用、更新、培训等环节管理要求，明确安全生产信息管理主责部门、各环节管理责任部门。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第四条查制度51.4.2化学品危险性信息、工艺技术信息、设备设施信息、行业经验、事故教训等安全生产信息内容应符合AQ/T 3034有关要求。化工企业工艺安全管理 实 施 导 则 （AQ/T3034）查操作规程、一书一签、设备台账等相关资料51.4.3企业应按职责分工，由责任部门收集、整理、保存各类安全生产信息。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第二条查制度51.4.41.对安
14、全生产信息进行归档保存，实现可查可用，并便于检索、查阅，相关人员可及时、方便的获取相关信息；2.安全生产信息可为单独的文件，也可以包含在其他文件、资料中。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第二条查安全生产信息档案51.4.5企业应综合分析收集到的各类信息，明确提出生产过程安全要求和注意事项，并转化到安全风险分析、事故调查和编制生产管理制度、操作规程、员工安全教育培训手册、应急处置预案、工艺卡片和技术手册、化学品间的安全相容矩阵表等资料中。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第三条抽查一个操作规程或管理制度，是否包括了相关的安全生产信息51.
15、4.6企业应及时获取或编制危险化学品安全技术说明书和安全标签。危险化学品安全管理条例（国务院令第591号）第十五条查一书一签51.4.7企业应及时收集、更新安全生产信息，以确保信息正确、完整，并保证相关人员能够及时获取最新安全生产信息。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第四条51.4.8企业应对相关岗位人员进行安全生产信息培训，以掌握本岗位有关的安全生产信息。（现场访谈一名岗位员工是否掌握本岗位有关的安全生产信息）国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知（安监总管三201193号）评审标准6.4查培训记录51.4.9企业应建立识别和获取
16、适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度，明确责任部门、识别、获取、评价等要求。国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知（安监总管三201193号）评审标准1.1查制度51.4.10企业应及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求，形成清单和文本数据库，并定期更新。国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知（安监总管三201193号）评审标准1.1查清单和文本数据库51.4.11企业应定期对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价，编制符合性评价报告；对评价出的不符合项进行原
17、因分析，制定整改计划和措施并落实。国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知（安监总管三201193号）评审标准1.2查符合性评价报告5（五五）安安全全风风险险管管理理1.5.5企业应对厂区内人员密集场所及可能存在的较大风险进行排查：（1）试生产投料期间，区域内不得有施工作业；（2）涉及硝化、加氢、氟化、氯化等重点监管化工工艺及其他反应工艺危险度2级及以上的生产车间（区域），同一时间现场操作人员控制在3人以下；（3）系统性检修时，同一作业平台或同一受限空间内不得超过9人；（4）装置出现泄漏等异常状况时，严格控制现场人员数量。查制度、现场51.5.6企业应对可能存在安
18、全风险外溢的场所及装置进行分析识别，并采取相应预警措施。51.5.8企业应对安全风险管控措施的有效性实施监控情况进行巡查，发现措施失效后应及时处置。查巡检、检查记录51.5.9企业应建立不可接受安全风险清单，对不可接受安全风险要及时制定并落实消除、减小或控制安全风险的措施，将安全风险控制在可接受的范围。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第七条查风险管控清单51.5.14企业应当建立健全安全事故隐患排查治理制度，明确各种事故隐患排查的形式、内容、频次、组织与参加人员、事故隐患治理、上报及其他有关要求。安全生产法第三十八条查制度51.5.17企业应对排查出的事故隐患下达
19、隐患治理通知，立即组织整改，并建立事故隐患治理台账。（抽查2项隐患整改情况）危险化学品从业单位安全生产标准化通用规范（AQ 3013-2008）查隐患治理通知单、台账5（六六）变变更更管管理理1.6.1企业应建立变更管理制度，明确不同部门的变更管理职责及变更的类型、范围、程序，明确变更的事项、起始时间、可能带来的安全风险、消除和控制安全风险的措施、修改操作规程等安全生产信息、开展变更相关的培训等。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第二十二条查制度51.6.6 企业应建立健全变更管理档案。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第二十二条查变更管
20、理档案5（七七）作作业业安安全全管管理理1.7.11.企业应建立并不断完善危险作业许可制度，规范动火、进入受限空间、动土、临时用电、高处作业、断路、吊装、抽堵盲板等特殊作业的安全条件和审批程序；2.实施特殊作业前，必须办理审批手续。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第十八条查制度51.7.21.特殊作业票证内容设置应符合GB 30871要求；2.作业票证审批、填写应规范（包括作业证的时限、气体分析、作业风险分析、安全措施、各级审批、验收签字、关联作业票证办理等）。（通过查看检维修作业、变更资料等，核对企业是否存在未办理作业票证的情况）化学品生产单位特殊作 业 安 全
21、 规 范 （GB30871-2014）查作业票证51.7.3实施特殊作业前，必须进行安全风险分析、确认安全条件，确保作业人员了解作业安全风险和掌握风险控制措施。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第十九条查作业票证、培训记录等资料51.7.4特殊作业现场管理应规范：1.作业人员应持作业票证作业，劳动防护用品佩戴符合要求，无违章行为；2.监护人员应坚守岗位，持作业票证监护；3.作业过程中，管理人员要进行现场监督检查；4.现场的设备、工器具应符合要求，设置警戒线与警示标志，配备消防设施与应急用品、器材等。化学品生产单位特殊作 业 安 全 规 范 （GB30871-2014
22、）查现场51.7.5特殊作业现场监护人员应熟悉作业范围内的工艺、设备和物料状态，具备应急救援和处置能力。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第十九条查培训记录、现场访谈51.7.6储罐切水作业、液化烃充装作业、安全风险较大的设备检维修等危险作业应制定相应的作业程序，作业时应严格执行作业程序。化工（危险化学品）企业保障生产安全十条规定和油气罐区防火防爆十条规定的通知（安 监 总 政 法201715号）查操作规程、现场5（八八）承承包包商商管管理理1.8.1企业应建立承包商管理制度，明确承包商资格预审、选择、安全培训、作业过程监督、表现评价、续用等要求。关于加强化工过程安
23、全管理的指导意见（安监总管三201388号）第二十条查制度51.8.3企业应与承包商签订专门的安全管理协议，明确双方安全管理范围与责任。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第二十一条查协议51.8.41.企业应对承包商的所有人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，禁止未经安全培训教育合格的承包商作业人员入厂；2.进入作业现场前，作业现场所在基层单位应对承包商人员进行安全培训教育和现场安全交底；3.保存承包商安全培训教育、现场安全交底记录。国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知（安监总管三201193号）评审标准5.5查培训记录、
24、安全交底记录51.8.5企业应对承包商重点施工项目的安全作业规程、施工方案进行审查。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第二十一条5（九九）安安全全事事故故事事件件管管理理1.9.2企业应收集同类企业安全事故及事件的信息，吸取教训，开展员工培训。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第二十八条查培训记录51.9.41.企业应深入调查分析安全事件，找出发生的根本原因；2.应制定有针对性和可操作性的整改、预防措施（是否存在应采取工程控制措施，但实际未制定的情况）；3.措施应及时落实（抽查一起事件防范措施落实情况）。关于加强化工过程安全管理的指导意见
25、（安监总管三201388号）第二十七条查事件台账、事件调查报告、档案5（十十）检检查查中中发发现现的的其其他他问问题题1.10.1 检查中发现的其他问题。资料或询问序序号号排排查查内内容容排排查查依依据据检检查查方方式式检检查查情情况况问问题题及及建建议议2 2 设设计计与与总总图图安安全全风风险险隐隐患患排排查查表表（一一）设设计计管管理理2.1.1企业应委托具备国家规定资质等级的设计单位承担建设项目工程设计。涉及“两重点一重大”的大型建设项目，其设计单位资质应为工程设计综合资质或相应工程设计化工石化医药、石油天然气（海洋石油）行业、专业甲级资质。关于进一步加强危险化学品建设项目安全设计管理
26、的通知（安监总管三201376号）查设计专篇2.1.2建设项目应经过正规设计或开展安全设计诊断。关于开展提升危险化学品领域本质安全水平专项行动的通知（安监总管三201287号）查设计专篇2.1.3在规划设计工厂的选址、设备布置时，应按照GB/T 37243要求开展外部安全防护距离评估核算；外部安全防护距离应满足根据GB36894确定的个人风险基准的要求。危险化学品生产装置和储存设施外部安全防护距离（GB/T 37243-2019）；危险化学品生产装置和储存设施风险基准（GB36894-2018）查设计资料2.1.4涉及有毒气体或易燃气体，且其构成危险化学品重大危险源的库房应按 GB/T 372
27、43的规定，采用定量风险评价法计算外部安全防护距离，定量风险评价法计算时应采用可能储存的危险化学品最大量计算外部安全防护距离。危险化学品经营企业安全技术基本要求（GB 18265-2019）第4.1.4条查设计资料2.1.5企业应在建设项目基础设计阶段组织开展危险与可操作性（HAZOP）分析，形成分析报告。危险与可操作性分析质量控制与审查导则（T/CCSAS001-2018）查HAZOP分析报告2.1.61.新建化工装置应设计装备自动化控制系统，并根据工艺过程危险和风险分析结果、安全完整性等级评价（SIL）结果，设置安全仪表系统；2.涉及重点监管危险化工工艺的大、中型新建建设项目要按照GB/T
28、 21109和GB 50770等相关标准开展安全仪表系统设计。关于进一步加强危险化学品建设项目安全设计管理的通知（安监总管三201376号）查设计、DCS、SIS等2.1.71.涉及精细化工的建设项目，在编制可行性研究报告或项目建议书前，应按规定开展反应安全风险评估；2.国内首次采用的化工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证。国家安全监管总局关于加强精细化工反应安全风险评估工作的指导意见（安监总管三20171号）第二、四条；关于危险化学品企业贯彻落实的实施意见（安监总管三2010186号）第九条查反应安全风险评估报告、安全论证报告2.1.8企业在建设项目详细设计和施工安装阶段，发生以
29、下重大变更的，设计单位应按管理程序重新报批：1.改变安全设施设计且可能降低安全性能的；2.在施工期间重新设计的。危险化学品建设项目安全监督管理办法（国家安全监管总局令第45号）第二十条查变更资料（二二）总总图图布布局局2.2.1企业应对在役装置按照相关要求开展外部安全防护距离评估。危险化学品生产装置和储存设施外部安全防护距离（GB/T 37243-2019）查评估报告2.2.2企业总图布置应根据工厂的性质、规模、生产流程、交通运输、环境保护、防火、安全、卫生、施工、检修、生产、经营管理、厂容厂貌及发展等要求，并结合当地自然条件进行布置，符合GB 50489要求。化工企业总图运输设计规范（GB5
30、0489-2009）查总图、现场2.2.3化工企业与相邻工厂或设施的防火间距不应小于GB 50160规定。石油化工企业设计防火标准（2018版）（GB 50160-2008）第4.1.9条查总图、现场2.2.4化工企业与同类企业及油库的防火间距不应小于GB 50160规定。石油化工企业设计防火标准（2018版）（GB 50160-2008）第4.1.10条查总图、现场2.2.5液化烃罐组与电压等级330kV1000kV的架空电力线路的防火间距不应小于100m。单罐容积大于等于50000m3 的甲、乙类液体储罐与居民区、公共福利设施、村庄的防火间距不应小于120m。石油化工企业设计防火标准（20
31、18版）（GB 50160-2008）第4.1.9条查总图、现场2.2.6企业内部设施之间防火间距应符合相关规范要求。石油化工企业设计防火标准（2018版）（GB 50160-2008）建筑设计防火规范（2018年版）（GB 50016-2014）石油库设计 规 范 （GB50074-2014）查总图、现场2.2.7企业控制室或机柜间与装置的防火间距应满足GB 50160要求；控制室面向具有火灾、爆炸危险性装置一侧不应有门窗、孔洞，并应满足防火防爆要求。石油化工控制室抗爆设计规范（GB 50779-2012）第4.1.4条查总图、现场2.2.8火炬与其他设施的防火间距不应小于GB50160规定
32、。石油化工企业设计防火标准（2018版）（GB 50160-2008）第4.2.12条查总图、现场2.2.9液化烃、可燃液体的铁路装卸线不得兼作走行线。石油化工企业设计防火标准（2018版）（GB 50160-2008）第4.4.6条查总图、现场2.2.10联合装置视同一个装置，其设备、建筑物的防火间距应按相邻设备、建筑物的防火间距确定，其防火间距应符合GB 50160规定。石油化工企业设计防火标准（2018版）（GB 50160-2008）第5.2.9条查总图、现场2.2.11污水处理场内的设备、建（构）筑物平面布置防火间距不应小于GB 50160规定。石油化工企业设计防火标准（2018版）
33、（GB 50160-2008）第5.4.3条查总图、现场2.2.12变、配电站不应设置在甲、乙类厂房内或贴邻，且不应设置在爆炸性气体、粉尘环境的危险区域内。供甲、乙类厂房专用的10kV及以下的变、配电站，当采用无门、窗、洞口的防火墙分隔时，可一面贴邻，并应符合现行GB 50058等标准规定。建筑设计防火规范（2018年版）（GB 50016-2014）第3.3.8条查总图、现场2.2.13空分装置的布置，应符合下列规定：1.布置在空气洁净，并靠近氮气、氧气最大用户处；2.与全厂的布置统一协调，并留有扩建的可能；3.避免靠近爆炸性、腐蚀性和有毒气体以及粉尘等有害物场所，并应考虑周围企业（或装置）
34、改建或扩建时对空分装置安全带来的影响。石油化工企业空分制氧、氮气系统设计规范（SH/T3106-2009）第 3.1条查总图、现场2.2.14空分装置吸风口的设置，应符合SH/T 3106要求。石油化工企业空分制氧、氮气系统设计规范（SH/T3106-2009）第 3.3条查总图、现场2.2.15厂房之间及与乙、丙、丁、戊类仓库、民用建筑等的防火间距不应小于GB 50016规定，与甲类仓库的防火间距应符合GB 50016规定。建筑设计防火规范（2018年版）（GB 50016-2014）第3.4.1、3.5.1条查总图、现场2.2.16光气、氯气等剧毒气体及含硫化氢管道不应穿越除厂区（包括化工
35、园区、工业园区）外的公共区域。化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）（安监总管三2017121号）查总图、现场2.2.17地区输油（输气）管道不应穿越厂区。石油化工企业设计防火标准（2018版）（GB 50160-2008）第4.1.8条查总图、现场2.2.18地区架空电力线路不得穿越生产区。石油化工企业设计防火标准（2018版）（GB 50160-2008）第4.1.6条查总图、现场3 试试生生产产管管理理安安全全风风险险隐隐患患排排查查表表3.1.1企业或总承包商应编制建设项目联动试车方案、投料试车方案、异常工况处置方案等。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监
36、总管三201388号）第十四条查方案3.1.2试生产前企业应对所有参加试车人员进行培训。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第十五条查培训记录3.1.3投料试车结束（项目、装置考核完成）后，企业应编制试车总结。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第十五条查总结资料3.1.4项目安全设施“三同时”管理符合相关法律规定要求。安全生产法第二十八条查“三同时”资料（三三）检检查查中中发发现现的的其其他他问问题题3.2.1检查中发现的其他问题。资料或询问得得分分可可能能得得分分555555555555555555555555555555序序号号排排查查
37、内内容容排排查查依依据据检检查查方方式式检检查查情情况况问问题题及及建建议议4 4 装装置置运运行行安安全全风风险险隐隐患患排排查查表表（一一）工工艺艺风风险险评评估估4.1.1新开发的危险化学品生产工艺应经小试、中试、工业化试验再进行工业化生产。国内首次采用的化工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证。关于危险化学品企业贯彻落实的实施意见（安监总管三2010186号）查设计安全专篇，查安全评价报告4.1.2精细化工企业应按照规定要求，开展反应安全风险评估。（对于开展反应风险评估的企业，是否按照评估报告中的建议采取控制措施）关于加强精细化工反应安全风险评估工作的指导意见（安监总管三20
38、171号）查安全评价报告、反应风险评估报告4.1.3生产企业不得使用淘汰落后技术工艺目录列出的工艺。关于印发淘汰落后安全技术装备目录（2015年第一批）的通知（安监总科技201575号）淘汰落后安全技术工艺、设备目录（2016年）的通知（安监总科技2016137号）查安全评价报告、查现场（二二）操操作作规规程程与与工工艺艺卡卡片片4.2.2企企业业应应制制订订操操作作规规程程，并并明明确确工工艺艺控控制制指指标标。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第八条查操作规程4.2.3操作规程的内容至少应包括：1.岗位生产工艺流程，工艺原理，物料平衡表、能量平衡表，关键工艺参数
39、的正常控制范围，偏离正常工况的后果，防止和纠正偏离正常工况的方法及步骤；2.装置正常开车、正常操作、临时操作、应急操作、正常停车和紧急停车的操作步骤和安全要求；3.工艺参数一览表，包括设计值、正常控制范围、报警值及联锁值；4.岗位涉及的危险化学品危害信息、应急处理原则以及操作时的人身安全保障、职业健康注意事项。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第八条查操作规程4.2.4企业应根据生产特点编制工艺卡片，工艺卡片应与操作规程中的工艺控制指标一致。（访谈内操人员是否掌握主要工艺控制指标的控制范围）关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第八条查操作规
40、程、工艺卡片、访谈4.2.8企业应定期对岗位人员开展操作规程培训和考核。（核对考核内容与所培训的操作规程的符合情况）安全生产法第五十五条查培训、考核记录（三三）工工艺艺技技术术及及工工艺艺装装置置的的安安全全控控制制4.3.1企业涉及重点监管的危险化工工艺装置，应装设自动化控制系统。关于开展提升危险化学品领域本质安全水平专项行动的通知（安监总管三201287号）首批重点监管的危险化工工艺目录的通知（安监总管三2009116号）第二批重点监管危险化工工艺目录和调整首批重点监管危险化工工艺中部分典型工艺（安监总管三20133号）查设计专篇、PID图、DCS及现场4.3.21.涉及危险化工工艺的大型
41、化工装置应装设紧急停车系统；2.危险化工工艺装置的自动化控制和紧急停车系统应正常投入使用。关于开展提升危险化学品领域本质安全水平专项行动的通知（安监总管三201287号）首批重点监管的危险化工工艺目录的通知（安监总管三2009116号）第二批重点监管危险化工工艺目录和调整首批重点监管危险化工工艺中部分典型工艺（安监总管三20133号）查设计专篇、及现场4.3.3危险化工工艺的安全控制应按照重点监管的危险化工工艺安全控制要求、重点监控参数及推荐的控制方案的要求，并结合HAZOP分析结果进行设置。（依据原总局文件，按照竣工版的PID图，核实DCS及现场的设置情况）首批重点监管的危险化工工艺目录（安
42、监总管三2009116号）第二批重点监管危险化工工艺目录和调整首批重点监管危险化工工艺中部分典型工艺的通知 的实施意见（安监总管三20133号）危险与可操作性分析质量控制与审查导则（T/CCSAS 001-2018）查设计专篇、HAZOP分析报告、PID图、DCS及现场4.3.4在非正常条件下，下列可能超压的设备或管道应设置可靠的安全泄压措施以及安全泄压措施的完好性：1.顶部最高操作压力大于等于0.1MPa的压力容器；2.顶部最高操作压力大于0.03MPa的蒸馏塔、蒸发塔和汽提塔（汽提塔顶蒸汽通入另一蒸馏塔者除外）；3.往复式压缩机各段出口或电动往复泵、齿轮泵、螺杆泵等容积式泵的出口（设备本身
43、已有安全阀者除外）；4.凡与鼓风机、离心式压缩机、离心泵或蒸汽往复泵出口连接的设备不能承受其最高压力时，鼓风机、离心式压缩机、离心泵或蒸汽往复泵的出口；5.可燃气体或液体受热膨胀，可能超过设计压力的设备；6.顶部最高操作压力为0.030.1MPa的设备应根据工艺要求设置；7.两端阀门关闭且因外界影响可能造成介质压力升高的液化烃、甲B、乙A类液体管道。石油化工企业设计防火标准（2018版）（GB50160-2008）第5.5.1条石油天然气工程设计防火规范（GB 50183-2004）第6.8.1条查设计资料、现场4.3.5因物料爆聚、分解造成超温、超压，可能引起火灾、爆炸的反应设备应设报警信号
44、和泄压排放设施，以及自动或手动遥控的紧急切断进料设施。石油化工企业设计防火标 准（2018 版 （GB50160-2008）第5.5.13条查设计资料、现场4.3.6安全阀、防爆膜、防爆门的设置应满足安全生产要求：1.突然超压或发生瞬时分解爆炸危险物料的反应设备，如设安全阀不能满足要求时，应装爆破片或爆破片和导爆管，导爆管口必须朝向无火源的安全方向；必要时应采取防止二次爆炸、火灾的措施；2.有可能被物料堵塞或腐蚀的安全阀，在安全阀前应设爆破片或在其他出入口管道上采取吹扫、加热或保温等措施。石油化工企业设计防火标 准（2018 版 （GB50160-2008）第5.5.5、5.5.12条查现场4
45、.3.71.较高浓度环氧乙烷设备的安全阀前应设爆破片，爆破片入口管道应设氮封，且安全阀的出口管道应充氮；2.环氧乙烷的安全阀及其他泄放设施直排大气的应采取安全措施。石油化工企业设计防火标 准（2018 版 （GB50160-2008）第5.5.9条查现场4.3.8危险物料的泄压排放或放空的安全性应满足：1.可燃气体、可燃液体设备的安全阀出口应连接至适宜的设施或系统；2.对液化烃或可燃液体设备紧急排放时，液化烃或可燃液体应排放至安全地点，剩余的液化烃应排入火炬；3.对可燃气体设备，应将设备内的可燃气体排入火炬或安全放空系统；4.常减压蒸馏装置的初馏塔顶、常压塔顶、减压塔顶的不凝气不应直接排入大气
46、。石油化工企业设计防火标 准（2018 版 （GB50160-2008）第5.5.4、5.5.7、5.5.8、5.5.10条查现场4.3.9无法排入火炬或装置处理排放系统的可燃气体，当通过排气筒、放空管直接向大气排放时，排气筒、放空管的高度应满足GB50160、GB 50183等规范的要求。石油化工企业设计防火标 准（2018 版 （GB50160-2008）第5.5.11条石油天然气工程设计防火 规 范 （GB 50183-2004）第6.8.8条查现场4.3.10火炬系统的安全性应满足以下要求：1.火炬系统的能力应满足装置事故状态下的安全泄放：2.火炬系统应设置足够的长明灯，并有可靠的点火
47、系统及燃料气源；3.火炬系统应设置可靠的防回火设施（水封、分子封等）；4.火炬气的分液、排凝应符合要求；5.封闭式地面火炬的设置应满足GB 50160的要求。石油化工企业设计防火标 准（2018 版 （GB50160-2008）第5.5.20、5.5.21、5.5.22条石油化工可燃性气体排放系统设计规范（SH3009-2013）查现场4.3.11空分装置空压机入口空气中有害杂质含量应符合GB 16912要求，包括乙炔、甲烷、总烃、二氧化碳、氧化亚氮等。深度冷冻法生产氧气及相关气体安全技术规程（GB 16912-2008）第4.2.2条查检测报告4.3.12空分装置纯化系统出口设置二氧化碳在线
48、分析仪并设置超标报警。氧气站设计规范（GB50030-2013）第8.0.10条查现场、操作规程4.3.13空分装置应设置冷箱主冷蒸发器液氧中乙炔、碳氢化合物含量连续在线分析仪并设置超标报警。氧气站设计规范（GB50030-2013）第8.0.10、8.0.12条查现场、操作规程（四四）工工艺艺运运行行管管理理4.4.2企业应建立岗位操作记录，对运行工况定时进行监测、检查，并及时处置工艺报警并记录。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第九条查岗位操作记录、工艺报警记录4.4.3生产过程中严禁出现超温、超压、超液位运行情况；对异常工况处置应符合操作规程要求（访谈操作人员
49、遇到异常报警如何处置）。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第九条查操作规程、DCS4.4.4企业应严格执行联锁管理制度，并符合以下要求：1.现场联锁装置必须投用、完好；2.摘除联锁有审批手续，有安全措施；3.恢复联锁按规定程序进行。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第十六条查DCS、联锁摘除/恢复审批单4.4.5当工艺路线、控制参数、原辅料等发生变更时，应严格执行变更管理制度，开展变更安全风险分析；变更后应对相关操作规程进行修订，并对相关人员进行培训。关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三201388号）第二十三、二十四条查设计资
50、料、现场、变更审批单、培训等资料（五五）现现场场工工艺艺安安全全4.5.1泄爆泄压装置、设施的出口应朝向人员不易到达的位置。石油化工金属管道布置设计规范（SH 3012-2011）第8.2.4、8.2.5条石油化工企业设计防火标准（2018年版）（GB50160-2008）第5.5.11条查现场4.5.21.不同的工艺尾气排入同一尾气处理系统，应进行安全风险分析；2.使用多个化学品储罐尾气联通回收系统的，需经安全论证合格后方可投用。严禁将混合后可能发生化学反应并形成爆炸性混合气体的几种气体混合排放。国家安全监管总局关于进一步加强化学品罐区安全管理的通知（安监总管三201468号）石油化工企业设
