1、第六章 国际技术贸易 本章学习要点 1、国际技术贸易的发展趋势 2、有关商标、专利和专有技术知识 3、技术使用费的支付方式 4、中国技术引进的基本程序 5、中国技术输出的战略意义与现实条件 第一节 国际技术贸易概述 一、技术贸易的基本含义 （一）、技术转让 是指技术输出方通过一定方式把生产、管理、销售 等方面的技术以及有关的权利转让给引进方的一种 经济行为 （二）、 国际技术贸易的主要内容。 1、各种形式的工业产权(商标、专利)的许可证交易 2、提供专有技术和技术专门知识的各种协议. 3、提供工程设计、设备安装、操作、使用的交易。 4、购买作为技术转让交易中的组成部分的机器、设 备、中间货物和
2、原料。 5、各种工业和技术合作安排. （三）、许可证贸易 许可证贸易许可证贸易就是由售证人或称(输出方)和购证人或 称(引进方)签订许可证协议，输出方在一定条件下 允许引进方使用其发明专利、商标或外形设计。 （四）、许可证合同的类型 1、独占许可证独占许可证(Exclusive License)，是指输出方 给予引进方在协议有效期内在规定地区对技术拥有 独占的使用权，而输出方不得在该地区使用该技术 制造和销售商品，更不能把该技术再授予该地区的 任何第三方。 2、排他许可证排他许可证(Sole License)，是指输出方和引进 方在许可证协议有效期内在规定地区内对许可证项 下的技术都有使用权，
3、但输出方不得将此种权利给 予该地区的任何第三方，不得与第三方签定该技术 的许可协议。 3、普通许可证(Simple License)，是指引进 方在许可证协议项下在规定地区内使用所转让 的技术，但对输出方无任何限制，输出方仍可 以在该地区使用或转让该技术的使用权给任何 第三方。 4、分许可证分许可证(Sublicense)，是指引进方在许 可证协议有效期内有权以自己的名义把协议项 下的技术转让给第三方，这类许可证也属普通 许可证。 5、交换许可证交换许可证(Cross License)，是指引进方 和输出方以各自的专有技术或专利权相互交换， 一般是不收费的，双方的权利可以是独占的， 也可以是非
4、独占的。 二、二次战后国际技术贸易的特点 （一）、国际技术贸易发展迅速 二次战后国际技术贸易迅速发展主要有以下原因： 1、科技革命的蓬勃发展和科技成果的大量涌现为世 界技术贸易迅速发展奠定了物质基础。 2、世界范围内对先进技术的巨大需求推动了世界技 术市场的迅速扩张。 3、跨国公司为国际技术流动发挥了重要的媒介和渠 道作用。 4、生产力和国际分工的进一步发展为国际技术贸易 创造了良好的条件和环境。 （二）、国际技术贸易格局呈现出明显的不平衡性 （三）、跨国公司控制了国际技术贸易 三、国际技术贸易的发展趋势 （一）、技术贸易与资本转移及其他形式的国际经 济合作相互交融 （二）、在技术贸易中，硬件
5、技术与软件技术、专 利技术与专有技术在转让中越来越多地联系在一起 （三）、国际技术转让将受到保护主义的限制 （四）、在高新技术贸易中，政府将扮演重要的角 色 第二节 技术贸易合同的主要条款 一、序文 它一般包括： 合同名称。 合同当事人。 当 事人法定地址。签字地点。 签字日期。 “鉴于”条款。 关键词的定义。 二、技术贸易合同的范围 三、商标 （一）、商标的概念 商标商标是生产者或经营者用以标明自己所生产或经营的商 品与其他人生产或经营的同一商品有所区别的标记。 （二）、商标的种类 1、按商标的构成要素划分 （1）、文字商标。 （2）、图形商标。 （3）、组合商标。 2、按照商标的使用者划分
6、 （1）、制造商标。 （2）、商业商标。 （3）、服务商标。 3、按照商标的用途划分 （1）、营业商标。 （2）、等级商标。 （3）、证明商标。 （二）、商标权 商标权商标权是商标所有者向国家有关部门申请，经过主 管部门核准，按照有关法律授予其商标所有者的排 他性的独占权。 1、商标权的内容 （1）、使用权。 （2）、禁止权。 （3）、转让权。 （4）、许可使用权。 2、商标权的确立 一般采用三种原则：1、先使用原则；2、先注册原 则；3、无异议注册原则。 3、商标权的特征 （1）、独占性。 （2）、时间性。 （3）、地域性。 （4）、可转让性。 四、专利与专有技术 （一）、专利 专利是由政府
7、有关部门根据发明人的申请，认为其 发明符合法律规定的条件，而授予发明人的一种独 占的权利。 1、专利的种类 （1）、发明专利。 （2）、实用新型专利实用新型专利。 （3）、外观设计专利外观设计专利。 2、专利的特征 （1）、专有性。 （2）、地域性。 （3）、时间性。 （4）、实施性。 3、授予专利权的条件 、新颖性： 第一，时间标准。 第二，地域标准：一是世界新颖；二是国内新颖；三是混合 新颖。 第三，公开的形式标准。 、创造性。 、实用性。 4、不授予专利的发明创造 （1）、科学发现，如不具有应用于工业的纯科学原 理和理论； （2）、智力活动的规划与方法； （3）、疾病的诊断与治疗方法；
8、（4）、化学物质； （5）、饮食品和药品； （6）、动植物品种； （7）、用原子核变换方法获得的物质。 （二）、专有技术 1、专有技术的定义 专有技术专有技术是指生产所必需的，且有使用价值，能够 在经济活动中获得经济利益，没有公开过其全部内 容，不受专利法保护的技术知识、经验或方法。 2、专有技术的表现形式 3、专有技术的特征 （1）、知识性 （2）、实用性 （3）、保密性 （4）、可转让性 （5）、经济性 （6）、可传授性 （7）、历史性 (三)、专有技术与专利的区别 1、法律地位不同 2、表达方式不同 3、技术内容的范围不同 4、时间限制不同 八、技术使用费的计算与支付 （一）、影响技术使
9、用费的若干因素。 技术转让的直接费用是指输出方为了达成交易和完 成技术转让过程所实际支出的费用，它通常包括输 出方在签约前的准备工作、签订合同、传授技术、 以及合同管理等方面的花费。 输出方的预期利润输出方的预期利润是指输出方把技术转让给引进方 生产和销售将失去特定地区的部分或整个产品市场 而希望取得能够补偿他可能失去的利润。输出方的 预期利润受以下因素影响： 1、输出方利润率的高低。 2、预期销售量的多少。 3、所转让技术水平的高低。 此外，技术使用费还受以下因素的影响： 1、引进方使用技术的预期经济效果。 2、引进方的要求。 3、引进方的技术水平。 4、技术供应者之间的竞争。 5、引进方国
10、家的政治经济情况等。 （二）、技术使用费的支付方式。 1、一次总算：是在技术贸易合同中双方谈妥的一笔固定 金额，由引进方在合同签订后约定的时间内一次或分几 次支付给输出方。 采用一次总算对引进方的好处是：签约时就规定了总价 格，能确切估计自己的偿付能力；可以避免输出方查帐。 对引进方的不利是：一次总算的金额较大，要求一次或 在短期内付清，引进方需要垫支大量资金；输出方不分 担市场风险，付款后，技术和市场风险全部落在引进方 身上。 2、提成：输出方根据引进方利用其技术的经济效果，从中抽 取一定的比例作为技术使用费。 在实际业务中提成有两种基本做法： 第一种规定提成率，按双方约定的提成基价和实际应
11、付提成 费数量计算。 第二种规定单位产品的固定提成额，按应付提成数量计算。 使用提成率和固定提成对引进方有以下好处：引进方是在生 产出产品或销售产品之后才付提成费，输出方取得收入的前 提是要提供可靠适用的技术，帮助引进方实际掌握技术，生 产出产品或把产品卖出去，引进方的风险较小；输出方的收 入不仅取决于提成率的高低或固定提成费的多少，还取决于 销售量或生产量的大小，输出方关心自己的收入，就必然关 心引进方的生产和销售，不断提供技术改进，扩大引进方的 生产和销售，以增加自己的收益；引进方是生产或销售产品 之后才支付提成费，不需垫支大量资金；当输出方不履行合 同时，引进方可以停止支付提成；同一产品
12、、不同品种、不 同销售地区，可以酌情规定不同的提成率或不同的固定提成 费；引进方要增加自己的收益，必须提高产品质量，降低生 成本，增加产量，这就促使它不是消极地等待传授，而是积 极地了解、掌握和消化技术。 （1）、递减提成递减提成。 其做法是提成率或单位产品的固定提成费随引进方 产量或销量的增加而相应降低或减少。 （2）、最低提成最低提成：即规定在一定时间内，不管引进 方是否正常生产，生产多少，销售量多大，是否盈 利，都必须支付一笔最低限度的提成费用。 （3）、最高提成最高提成 引进方应注意如下问题： 要确定一个合理恰当的提成率。 确定应付提成数量的含义。 确定提成基价。 争取较短的提成期限。
13、 允许输出方或双方同意的第三方检查引进方与技 术提成费有关的账目。 3、入门费 入门费入门费是引进方在签订合同之后一段时间内，在支 付提成费之前，按合同规定支付的一笔预先约定好 的固定金额。 输出方要求引进方支付入门费主要有以下原因： 输出方为了补偿进行技术转让而支出的直接费用。 应引进方的要求提供某些特殊的或专门的技术协 助而引起的费用。 减少向引进方“公开”技术又达不成交易时可能 造成的损失。 在引进方技术水平较低，吸收消化引进技术的能 力差。 九、搭售条款 搭售条款搭售条款是输出方滥用其在技术上和经济上的优 势强加于引进方的一种限制性商业条款。 十、保证与索赔 （一）、保证条款的主要内容
14、。 1、技术资料的保证 2、产品性能保证 3、权利保证。 4、输出方保证技术培训和技术服务能满足引进方的 要求。 （二）、违约补救与索赔 1、出现违约和争议，首先应通过友好协商解决。 2、通过修改、纠正解决。 3、输出方不能按合同规定时间交付技术资料就要罚 款，罚款多少可根据迟交造成的损失而定。 4、少数或个别指标 按降低的性能指标，规定赔偿一定金额，减少支付引进 费用或入门费。 按减低性能指标的程度，修订付款条件。 由于资料错误或专家指导错误，造成产品或零部件报废 返修的，应赔偿引进方的直接损失。 由于输出方的责任不能履约或达不到合同要求时，引进 方有权终止合同，输出方应退回已付的全部款项和
15、利息。 5、银行保证函。 十一、争议与仲裁 仲裁条款应规定内容： 1、仲裁地点和仲裁机构。 2、仲裁程序。 3、仲裁裁决的效力。 4、仲裁费用。 第三节 中国的技术引进 一、中国技术引进的发展历程 这个阶段技术引进工作的主要特点是： （1）、口成套设备、新建大型企业为主； （2）、外汇渠道主要是中央外汇和政府间的记帐贸易，基本 上没有利用外资引进技术和进口设备； （3）、引进项目的实施，主要是以中央部门为主进行谈判、 签约、执行合同和建设。 与改革开放前相比，第二阶段我国技术引进有如下特点： 第一，技术引进方式灵活多样。 第二，技术引进的来源更加广泛。 第三，经营技术进口的公司、企业不断增加，
16、扩大了经营技 术进口的队伍。 第四，下放了技术进口项目的审批权限。 第五，技术引进的资金来源不断拓宽。 第六，技术引进的法规日臻完善。 二、我国技术引进的基本程序 （一）、做好思想上和组织上的准备工作及知己知 彼工作 1、做好思想上和组织上的准备工作 2、做好知己知彼工作 （三）、进行项目的可行性研究 项目可行性研究报告的主要内容如下：1、总说明。 2、承办企业基本情况和条件。3、生产规划。4、物 料供应规划。5、厂址选择。6、引进技术与进口设 备的内容。7、生产组织、劳力定员和人员培训计划。 8、环境污染防治。9、项目实施综合计划、工程设 计、技术和设备的交付、工程施工、调试与生产、 建筑安
17、装、施工力量等。10、资金概算及来源。11、 经济分析评价。12、各种有关附件。 技术经济可行性研究报告一般应满足以下要求： 1、可作为评价和决策是否引进和怎样引进的依据； 2、可作为向上级部门申请批准引进项目的依据； 3、可作为对外联系、询价、谈判和签约的依据； 4、可作为考核和验证技术经济效果的依据。 （五）、合同的履行与引进技术的消化吸收 1、技术资料的验收与翻译 2、技术培训 3、产品考核验收 4、支付技术使用费 5、消化吸收 三、技术引进在我国经济建设中的作用 （一）、技术引进可以促进我国企业的技术改造， 推动行业的技术进步，缩短与国外的技术差距。 （二）、技术进口能提高经济效益和社
18、会效益，企 业通过技术引进和技术改造，可以提高生产效率和 产品质量，增强产品性能。 （三）、技术引进能提高出口竞争力、增加外汇收 入或节约外汇支出。 （四）、技术引进提高了生产力水平，繁荣市场。 四、我国技术引进中存在的问题 （一）、结构欠合理。 （二）、盲目重复引进，在技术引进中，出现了大 量盲目重复引进现象。 （三）、消化创新不足。 （四）、“以市场换技术”没有完全实现。 五、问题产生的主要原因 （一）、科技水平、工业基础比较落后，消化吸收 引进技术的能力还不够强。 （二）、原有的技术引进机制以国家作为技术引进 的主体，整个引进过程由政府规划、管理、组织、 实施，承担具体项目的企业是引进技
19、术的被动执行 者。 （三）、长期依靠外延扩大再生产发展经济的思维 惯性以及承包制和产权模糊而形成的企业短期化行 为。 （四）、管理体制中权力下放，产生了地方“独立 王国”，造成过度的重复引进。 （五）、政策法规还不够完善，没有起到正确引导 技术结构的目的。 六、对策建议 （一）、在技术引进运行机制上，由企业作为技术 引进的主体，政府在技术引进过程中，以信息咨询、 政策诱导、法律保障等手段服务于企业的技术引进。 （二）、在引进结构上，加强产业导向，对于基础 产业、高新技术产业的技术引进采取一定的倾斜政 策。 （三）、在引进管理上，加强协调统一，打破地方 分割，克服因“地方利益”而产生的重复引进现
20、象。 （四）、在消化创新上，进一步做好国产化工作。 （五）、树立以市场换取高新技术的意识。 （六）、加强管理技术的引进。 （七）、加大人才引进。 （八）、采取灵活多样的技术引进方式。 （九）、加强知识权保护。 （十）、将老企业尤其是国有大中型企业的改造作 为技术引进的重点。 （十一）、重视发展文化教育事业和科技工作。 第四节 中国的技术出口 一、 我国技术出口的发展历程 （一）、摸索阶段（1981年1985年） （二）、起步阶段（1986年1989年） （三）、发展阶段（1990年2000年） 这个阶段我国技术出口呈现出以下特点： 1、技术出口的国别范围逐渐扩大。 2、技术出口行业和范围不断拓
21、宽。 3、技术出口方式灵活多样。 4、技术出口带动了国产成套设备出口。 我国技术出口获得较大发展主要有以下原因： 1、深化管理体制改革，强化政府宏观管理职能。 2、政府在金融资金等方面加大了支持力度。 3、我国技术和成套设备的出口能力不断增强 4、技术和成套设备出口换汇成本低、效益高 5、我国技术出口市场多元化战略取得一定成效。 二、我国技术出口的主要程序 （一）、提交拟出口技术项目的申请 （二）、对拟出口技术进行审批 （三）、对外开展商务活动 （四）、技术出口合同的审批 （五）、履行合同 三、我国发展技术出口的战略意义 第一，发展技术出口，有助于优化我国出口商品结 构。 第二，发展技术出口，
22、可以为国家多创外汇，有助 于带动设备和产品出口。 第三，发展技术出口将促进大中型企业更快地与国 际市场接轨，有助于全面提高企业的竞争力。 第四，技术出口有利于科、工、贸一体化的形成。 第五，技术出口将带动我国金融体制改革和外汇管 理体制改革。 第六，技术出口将推动政府指导下的市场中介系统 的形成。 第七，进一步与世界各国开展经济技术合作。 四、我国发展技术出口的现实条件 第一，拥有一支学科齐全、具有相当实力的科 研队伍。 第二，工业企业也具备了定的技术开发能力 第三，我国传统技术及其产品在国际市场上具 有竞争力。 第四，现有的高新技术产业开发区，高科技园 区将成为我国技术出口的产业基地。 第五
23、，世界技术经济发展不平衡也为我国发展 技术出口提供了契机。 五、当前我国技术出口存在的困难与问题 （一）、宣传不力，认识不足。 （二）、机制不适，工作不力。 （三）、资金困难，开拓市场不力。 （四）、扶植不力，政策导向不够。 （五）、管理不力，秩序混乱。 （六）、中介服务不力，信息不畅。 六、对策建议 （一）、提高对技术出口认识 （二）、正确处理技术出口与技术保密、产品出口 的关系 （三）、实施市场多元化与重点开拓相结合战略 （四）、采取灵活多样的出口方式和支付方式 （五）、建立技术出口信息中心和咨询中心 （六）、采取多样化的营销方式 （七）、加大对技术出口的扶植力度 金融政策； 税收政策 ； 外汇政策； 企业分配政策； （八）、加强对技术出口的指导 （九）、加强对技术出口管理 （十）、采取有效措施，保护出口技术 （十一）、进行技术出口主体的组织创新和机制创 新 （十二）、大力培植与开发新的技术出口货源
