1、第十一章跨国公司经营规范跨国公司经营规范第一节第一节 跨国公司经营的国家规范跨国公司经营的国家规范l一、发展中国家的规范l（一）发展中国家规范的演变l20世纪50年代，对外资没有限制或较少限制。l20世纪60年代开始，转而采取限制性甚至歧视性政策。l20世纪80年代，逐渐修订原有的歧视性政策，出现外资政策自由化的趋势。l（二）发展中国家规范的主要内容l1限制投资的措施l（1）限制投资部门l（2）限制参股比例l（3）限制资金和利润的汇出l（4）对产品的限制政策l（5）加强对技术转让的管理l（6）完善对投资的监督和管理l2鼓励投资的措施l（1）避免采取简单的国有化手段l（2）提供必要的财政和税收优
2、惠l（3）适当放宽外汇管制l（4）鼓励利润再投资l（5）给予外资企业国民待遇l二、发达国家规范l（一）发达国家规范的演变l当处在国际直接投资净流入阶段时，一般都对外国直接投资采取严格的管制措施l随着经济实力的增强，开始不断放松对外国直接投资的准入限制l20世纪90年代以来，不断提出对国际直接投资的高标准自由化要求l（二）发达国家规范的主要内容l1支持和鼓励跨国公司扩大对外投资l（1）对对外投资予以扶植l（2）对对外投资提供保护l（3）建立对外投资担保制度l（4）对对外投资提供信息服务l2加强对跨国公司对外直接投资的监督管理l（1）对外流资本和技术的审查l（2）防止输出就业l（3）防止避税和逃税
3、第二节第二节 跨国公司经营的区域规范跨国公司经营的区域规范l一、美式双边投资条约及其影响l1977年到1981年，美国提出一个双边投资条约谈判范本。l美式双边投资条约是一种极力推崇高标准自由化的双边投资条约 l二、代表性区域规范简介l（一）北美自由贸易协定l北美自由贸易协定几乎全部承接了美式双边投资条约的自由化投资规则。l北美自由贸易协定成功地将一个发展中国家墨西哥纳入到一个高度自由化的投资规则体系。l（二）卡塔赫纳协定委员会决议l1969年，玻利维亚、智利、哥伦比亚、厄瓜多尔和秘鲁五国政府签署了卡塔赫纳协定，并依据该协定成立了安第斯共同市场。l1970年，卡塔赫纳委员会通过了第24号决议，该
4、决议以严格管制外资为主要特色。l l1987年，卡塔赫纳委员会正式废除了第24号决议，代之以第220号决议，在外资政策和外资立法方面作出务实灵活的变革。l1991年，卡塔赫纳委员会又通过了进一步反映投资自由化趋向的第291号决议，以取代第220号决议。第三节第三节 跨国公司经营的多边规范跨国公司经营的多边规范l一、多边规范的演变l（一）20世纪90年代以前的多边规范l1952年，联大通过了关于自由开发自然财富和自然资源的权利的第626号决议l1962、1966和1973年，联大分别通过了关于自然资源永久主权宣言的第1803、2158和3171号决议l1974年，联大通过了各国经济权利与义务宪章
5、的第3281号决议l1980年，联大还通过了管制限制性商业惯例的公平原则和规则l1967年，OECD出台了保护外国人财产公约草案l1976年，OECD出台了关于国际投资和多国企业的宣言l1965年，世界银行制定了关于解决各国和其他国家国民之间投资争端的公约（即华盛顿公约）l1988年，世界银行制定了多边投资担保机构公约（即汉城公约）l（二）20世纪90年代以后的多边规范l1991年，世界银行和国际货币基金组织联合设立的工作组推出外国直接投资待遇指南（简称世行指南）l从1995年到1998年，作为主要资本输出国的OECD成员国起草了一个多边投资条约草案（简称MAI草案）l）MAI草案是一个高标准
6、投资自由化条约草案l二、代表性多边规范简介l（一）世界贸易组织的规范l关税与贸易总协定（GATT）、关于国际贸易组织的哈瓦那宪章 1.世界贸易组织有关投资的协议l与贸易有关的投资措施协议（TRIMs）l服务贸易总协定（GATS）l与贸易有关的知识产权协议（TRIPs）2.与贸易有关的投资措施协议（TRIMs）l（1)序言l（2）正文部分l1）适用范围l2）国民待遇和数量限制l3）例外规定l4）发展中国家l5）通知与过渡性安排l6）透明度要求l7）建立与贸易有关的投资措施委员会l8）磋商与争端解决l9）货物贸易理事会的审查l（3）附录部分 l（二）联合国跨国公司行为守则l由跨国公司委员会于1977年正式开始起草，1982年提出初稿，1986年特别会议提出草案，1992年跨国公司委员会最后一次年会搁置。l1序言和目标l2跨国公司的宣言和守则的适用范围l3跨国公司的活动及其对东道国的态度l（1）政治问题l（2）经济、金融和社会问题l（3）信息公开问题l4跨国公司的待遇l（1）对跨国公司的待遇l（2）国有化与赔偿问题l（3）司法权问题l5各国政府为实施守则的合作l6各国和国际上为实施守则所应采取的行动
