1、关于撰写学术论文的若干问题 2023/4/272 目录目录一、选题一、选题 二、撰写论文的基本程序二、撰写论文的基本程序 三、论文的基本结构和要求三、论文的基本结构和要求 四、关于研究方法四、关于研究方法 五、关于学术创新五、关于学术创新2023/4/273u如何撰写学术论文？如何创新？这是大多数研究生必然要提出的一个重要问题？u撰写学术论文，各个学科有所不同，但也有共同之处。这里就具有普遍性的问题谈谈自己的看法。亚里士多德2023/4/274一、选题u 选题是学术研究的第一步。选题是学术研究的第一步。u 爱因斯坦认为：爱因斯坦认为：“提出一个问题往提出一个问题往往比解决一个问题更为重要。往比
2、解决一个问题更为重要。”u作为学术论文，题目是否选作为学术论文，题目是否选得好，关系到能否顺利完成得好，关系到能否顺利完成和是否成功的问题。选择学和是否成功的问题。选择学位论文题目，要考虑自己的位论文题目，要考虑自己的知识结构和长短，选择适合知识结构和长短，选择适合于自己做的课题。于自己做的课题。爱因斯坦2023/4/275u选一个较好的题目，是完成论文关键的一步。以前有不少硕士、博士研究生，由于没有选好题，做到半截做不下，结果又换题目，有的甚至换好几次。所以，选题要充分考虑，既要选择较有价值、较有意义的题，同时也考虑自己的实力，要量体裁衣。丛竹图-郑板桥2023/4/276u（一）选题原则选
3、题原则u选题必须遵循一些原则，主要有需要性原则、创新性原则、选题必须遵循一些原则，主要有需要性原则、创新性原则、可行性原则和适当性原则。可行性原则和适当性原则。u（1）需要性原则）需要性原则u需要性原则即在选择研究题目时考虑社会现实的需要，尤需要性原则即在选择研究题目时考虑社会现实的需要，尤其是那些迫切的应用性问题。社会现实的需要不断地给社其是那些迫切的应用性问题。社会现实的需要不断地给社会科学研究者提供许多新的课题，研究、解决这些课题，会科学研究者提供许多新的课题，研究、解决这些课题，是研究者义不容辞的使命。是研究者义不容辞的使命。2023/4/277u（2）创新性原则）创新性原则u 创新是
4、学术研究基本目标之一。创新应包括多方面：创立新理论、提出新观点、开辟新领域（填补空白）、建构新方法、建立新概念等。一项研究成果，必须至少有其中一项，较理想的研究成果往往有其中多项。尤其是学术界公认的重要题目或学科前沿的重大理论问题、疑难问题、“空白”课题、“热门”课题等，其学术价值更高。因此，在选择研究题目时要充分考虑前人没有解决或没有完全解决的具有一定学术意义或实用价值的课题。当然，选择有价值而又争议较大的题目比较引人注目的，要在前人基础上有所创新，是较难的，要充分考虑自己的实力，要有新材料和新的分析。2023/4/278u（3）可行性原则）可行性原则u 选题时既要考虑客观条件，也要考虑主观
5、条件，可行性原则指观和客观两类条件下的可行性。u 客观条件的可行性是指研究的外部条件，主要两方面的因素：u 一是指社会和经费方面的可行性。是否能够得到社会及各有关部门的重视和支持，在研究经费、人员配合、资料提供、被调查者的协作等方面得到较可靠的保证；u 二是资料方面的可行性。科学研究与文学创作不同，不能凭想象虚构结论。一切结论只能建立在坚实的资料基础之上。选题时必须考虑到有关的资料是否可靠，是否充足。如果不具备这些条件，即使题目再好，也难以付诸实施。如果有关材料相当少，历史文献、考古资料和民族学调查资料等都很少，无法写成论文。这种题目也最好不要选。2023/4/279u主观条件的可行性指研究者
6、本人的兴趣、学识、能力求力、时间、研究条件等等。科学需要想象力和创造力，这在很大程上取决于研究者对某一专业领域的兴趣、酷爱和献身精神。主观条件的可行性主要包含三方面的因素：u一是要量力而行，要充分考虑自己的知识结构和研究能力，做力所能及的课题，不选自己力不能及的课题。u二是要考虑个人的兴趣和性格，喜欢思辨的可以做基础理论研究，喜欢历史的可做历史研究的课题，对现实问题感兴趣的做应用研究，乐于资料辨证则选关于文献资料的整理、辑佚、考证的课题。2023/4/2710u（4 4）适当性原则）适当性原则u所谓适当性原则，即所选的题目范围大小要适当，要在主、客观条件允许的情况下选题。选题应防止过大过空，一
7、般宜小不宜大，力求具体，可从内容、空间、范围上作一定的限定。最好是小题大做，做得深入、细致，要从多方面探讨。从小题目开始，循序渐进，不断扩展和深化。美国著名学者格尔茨提出的所谓“深描”，就是深入分析。做大题目难以深入，容易写成空疏笼统的论文。2023/4/2711u（二）选题的要求（二）选题的要求u 选题除了考虑以上四个原则外，选题还有一些具体的要求，主要是特色性要求和方向性要求。u（1 1）特色性）特色性u 选择研究对象最好是选择比较有特色或较典型的研究对象。如果所研究的对象很一般，没有什么特色，就没有新鲜感。u（2 2）方向性）方向性u 如果选择学术研究或教学为主要职业，则选题要考虑方向性
8、，即考虑今后是否可以长期从事这一方面的研究。u 撰写学位的论文主要目的是获得专家的认同，并顺利拿到学位。不过，要想成为某一领域的专家，就必须在某一领域进行较为系统、较为全面、较为深入的研究，作出较大的成就。当然一本有份量的专著可能会奠定你在学术界的地位。不过，如果在某一领域写出多本著作，研究的广度和深度都远远超过其他学者，那么，你就是该领域的专家和权威。所以选题也要看得长远一些。2023/4/2712二、撰写论文的基本程序u（一）准备阶段（一）准备阶段u 1、文献资料的收集与整理u 在正式研究或调查前，都必须熟悉该课题的研究概况，熟悉基本资料，才有可能保障研究或调查工作的质量和水平。u 2、做
9、参考书目u 通常情况下，在开始研究前，一般是根据有关研究动态和有关书目，或图书馆查阅目录，寻找和开列有关的论译著目录。各学科都办有研究动态，都有论文索引，其目的就是为研究者提供方便。通过研究动态、上网检索等，先找国内的有关研究书目，然后再找国外的书目。u 特别是在当代，大多数人都使用电脑，上网查找有关论著目录更为方便。这些书目以后可以附在论文后面作为参考书目。2023/4/2713u3、熟悉研究情况u学术研究的创新性要求首先必须熟悉有关研究情况，才能在前人研究的基础上有所创新。参考书目确定之后，然后再一一翻阅。首先是国内的，然后是国外的。无论是现代学者抑或是古代学者的有关论著，都必须熟悉。只有
10、在了解该项研究的情况下，才有可能进行研究。当然，由于语言障碍，对国外的有关研究情况不熟悉是情有可能的。但如果对国内的研究情况和有关论著和译著都不熟悉，则不是严肃的学术研究。如果是有创见的论著，则应精读，熟练掌握作者的理论、观点和研究方法。如果是没有新意和新材料的论著，则随便浏览则可。2023/4/2714u 一项严肃的研究，一般要求先写一个研究概述，并作为论文的一部分。熟悉该项研究的情况，才有可能了解该项研究的程度，才能发现问题。一些大学的硕、博士研究生的学位论文评审很严格，除了写评语外，还有量化的栏目，其中一个栏目是“是否熟悉该项研究”。总之，熟悉该项研究情况，是学术研究的基本原则，也是首要
11、的学术规范。u 4、收集资料u 资料是社会科学研究的基础。任何一项学术研究，都首先必须从搜集资料开始，然后才有可能进行分析和探讨，最后得出结论。如所周知，搜集资料又是学术研究中最为艰苦、繁顼的工作。由于学科不同，收集资料的方法也不完全同。u 一般情况下，第一，首先收集第一手资料，第一手资料包括两方面，一是历史文献或考古挖掘资料，历史、文学、考古等专业主要是收集历史文献和考古资料，二是实地调查资料，社会学、人类学和民族学主要通过实地调查收集资料。目前，主要依靠一种资料的比较少，往往同时收集两种资料进行比较研究。2023/4/2715u第二，收集有关的观点或理论。在阅读有关的论著时，要做到手不离笔
12、，要把作者的主要观点或理论及主要证据记下来。u（二）撰写论文提纲（二）撰写论文提纲u熟悉研究情况并收集了一定的资料之后，就必须撰写论文提纲，也就是搭好论文的框架，如盖房子一样，框架搭不好，房屋也盖不好。提纲必须按照调查报告的要求，设计报告章节目录，撰写提纲必须如下几点：当然有些人可能对有关研究情况比较熟悉，也可以先撰写论文提纲，再根据提纲去收集资料。2023/4/2716u论文提纲要求如下几点：u第一，结构要严谨，层次要分明，条理要清楚，上下前后之间要有一定联系。u第二，分若干章节，通常是一章说明一个方面的内容。u第三，条目越细越好，使人看后一目了然。u第三，逻辑性要强，注重结构的合理性，充分
13、考虑内容的先后顺序。u第四，每一部分必须说明陈述或分析的内容。u当然，提纲难免有考虑不周之处，在具体撰写论文的过程中，提纲可能会有些改动或调整。u在撰写论文过程中，提纲可能会有较大的改动。2023/4/2717u（三）研究阶段（三）研究阶段u研究所段是在撰写研究提纲和实地调查结束后，对所收集的文献资料和各类调查资料进行整理、审核、鉴别、统计、分析和撰写论文的过程。u1、撰写论文的一般步骤u（1）资料的审核与鉴别u（2）资料分类u（3）撰写论文初稿u由于学术论文的类型有多种，各类论文的撰写方法也各不相同。但基本原则主要有如下三点：2023/4/2718u 一是客观性。学术论文必须真实地反映研究对
14、象的客观情况，绝不能虚构客观事实，隐瞒事实真相更不能歪曲真情。必须在认真研究和综合分析资料的基础上实事求是地描述研究对象的现状，分析其变迁趋势和存在问题等。u 二是科学性。无论何种形式的论文，都必须注重科学性。分析要注重条理性和逻辑性，论证必须建立的大量事实基础上，做到言之有据，持之有理。u 三是严肃性。资料必须注明来源，观点必须注明出处。不能抄袭，更不能剽窍他人的研究成果。注释要规范，必须按照统一的要求注释。u 初学写论文，许多人不知怎么下手。不少人只会找一些资料，但不知道怎么组织材料。我认为，模仿很重要，要模仿大家的论著。先模仿，熟练了再形成自己的风格。2023/4/2719u（4）修改论
15、文u文章是越改越好，尤其是青年人，经验不足，要经过多次反复修改，即使是经验丰富的专家，也要经过至少一次的修改。修改工作量的大小，取决于初稿是否较成熟，如果较成熟，不需要大修，则工作量较小。如果初稿较粗糙，问题很多，则工作量较大。u有些修改，可能仅仅是文字上或结构上的修改；有些修改可能除了文字和结构之外，可能还要在观点上重新论证和分析，或在资料上作较多的补充，还需要再找其他资料 2023/4/2720u（5）定稿。u定稿是在修改之后，进行再加工和润色的过程。u首先从大处着眼，检查论点或假设是否具有科学性；论据是否可靠，论证是否充分；论证过程是否严密，逻辑性是否强；结论是否淮确，中心是否突出；论文
16、的标题是否明确，论文前后是否相呼应。u其次从行文角度检查，条理是否清楚，层次是否分明；各部分的比例是否适当，语言是否合乎规范，有无别人看不懂的词句，有无重复之处。一般而言，学术论文的语言首先要求准确、简洁、精炼。生动、形象则是其次的要求。2023/4/2721三、论文的基本结构和要求三、论文的基本结构和要求 u（一）基本结构u 论文的结构是各组成部分的有序构成，一般结构是：前言、正文、结语和附录四个部分。u 硕士论文或博士论文一般都有中英文论文摘要。摘要是论文要点的概括，是为了帮助读者迅速掌握作者的主要观点而写的，要求简明扼要。u（1）前言部分u 前言部分也称绪论或导言、引言等，是论文的第一部
17、分。主要说明为什么进行这一研究，并向读者介绍调查研究的概况。一般包括以下几方面内容：u 其一，说明研究的目的和意义。u 前言部分主要说明为什么选择这个题目进行研究，有什么现实意义和学术价值，使人能够把握论文的主要宗旨和基本精神。2023/4/2722u其二，介绍有关研究概况，如果有关研究很多，也可以单独成章，如果有关研究较少，就在前言里扼要说明即可。如果没有人研究过，也要说明。u其三，如果进行了田野调查，需要简要说明调查情况，介绍调查地点和时间，介绍调查过程、调查对象和调查方法。u其四，如果是人类学、社会学、心理学等社会科学，通常必须简要说明运用的理论和方法，例如，运用功能主义的理论和方法，列
18、维斯特劳斯结构主义的方法，或杜尔干社会学分析方法，或文化涵化理论和方法等。u其五，如果是解释型研究或创新型研究，通常要简要说明研究假设或主要观点。2023/4/2723u（2）正文部分u正文部分是论文的主体。正文的写法也有多种：第一种是根据性质和种类的不同，分成若干部分或若干问题来写。u第二种是按事物发展顺序来写，把研究对象的先后情况分成相互衔接的若干部分，逐步深入。u第三种是把前两种方法结合起来，或者以纵为主，纵中有横；或者以横为主，横中有纵。这种纵横交错的结构，既有利于按照历史发展脉络讲清问题的来龙去脉，又有利于按问题的性质类别，展开深入的讨论。2023/4/2724u正文的撰写，一般应注
19、意如下几方面：u一是资料的合理利用。资料整理时一般把资料分为若干类别，但如何驾驭资料，如何科学地把资料分配到各个环节，如何以资料说明自己的观点，这不是很容易的问题。如果资料很多，可精选紧扣主题的最为可靠、最有代表性的资料。如果资料不足，则仍需再找相关资料来说明。u资料的种类很多，有文献资料、访谈资料、问卷资料、统计资料等，撰写论文时，应把各类资料合理搭配使用，使各类资料互相印证，从不同角度和层次说明主题。2023/4/2725u二是分析方法适当。如何分析资料，是写好正文的关键问题。对资料分析的处理上，有两种基本的处理方法：u一是先说明观点，然后分析各种资料并加以论证和说明，这样分析较清楚，一看
20、开头就清楚报告要说明什么问题。中国学者较喜欢这种方法。u二是先描述后归纳，在对资料分析的基础上，引出结论，外国学者较喜欢这种分析方法。u两种写法各有特色，但是必须注意，一定要使资料与观点相一致，如果资料与观点不统一，那么所提观点便站不住。这是一个最基本的写作原则。2023/4/2726u一种观点提出来，必须有资料或数据来支撑，才能使人信服；摆出事实资料之后，要引出相应的结论和观点，即必须从资料中抽象出规律性的实质内容，才有意义。如果只是罗列现象，没有结论，则影响调查报告的质量和水平。u三是内容上主次有别，详略得当。在资料使用或在描述和分析时，要围绕主题来确定资料叙述的先后顺序，围绕主题来确定分
21、析的详略程度，使调查报告观点鲜明、突出，结论合理、准确。如果主次颠倒，喧宾夺主，无法突出重点，也就无法使调查研究报告达到较高的水平。2023/4/2727u（3）结语部分u结语部分主要说明整篇论文的结论，并进行理论探讨。结语很重要，一定要写好。不少论文评阅人或答辩委员可能没有那么多时间，主要看导言和结语。因此在导言和结语中必须把自己的主要观点简明扼要地归纳、综合，说明自己在哪些方面有创新，使人一目了然。u结语部分因研究类型不同而有差异。解释性、创新性论文通常是综合分析、概括全部研究结果，提出自己的观点或理论假设，或批判前人的观点、理论。应用型研究一般是提出建议和措施，为政府或有关部门作为决策依
22、据。2023/4/2728u（4）附录部分u附录是论文的附加部分，对正文起补充作用，正文包容不了或没有说到而又需要附带说明的问题、情况。附录的主要内容包括：u与论文有关的调查问卷、个案资料、重要文献资料；u与论文有关的图和表格等；u参考书目，即列出有关专著、论文和参考资料的出处，以便于读者查阅。2023/4/2729u（二）论文的基本要求u学术论文的形式多样，撰写的方法也不完全相同，不过，无论何种类型的论文，都有共同的要求：u（1）完整性u所谓完整性，是指论文的内容结构要有完整性。如前所述，调查研究报告主要有三部分：第部分是前言，第二部分是正文，即陈述与分析，第三部分是结论。其中哪部分都不可少
23、，少了任何一部分都会影响论文结构的完整性。2023/4/2730u（2）条理性u 所谓条理性，即内容陈述要有条理性。论文的大部分内容，主要是以材料说明问题，以陈述材料为主。在陈述各部分内容时，要求层次清楚、条理分明。如果层次不清，条理混乱，读者不感兴趣，领导也没有耐心，影响论文所载信息的传播，同时也影响所提建议的采纳。u（3）逻辑性u 所谓逻辑性，即分析论证要有逻辑性。分析在论文中占有重要地位，只有陈述没有分析不是好的学术论文。分析水平的高低，取决于逻辑性是否严密。分析要合乎思维逻辑，逻辑性强的分析，分析层层深入，论据翔实、充分。论点与论据相互统一。u 一篇学术论文，反映什么情况，说明什么问题
24、，揭示什么样的道理，在构思布局上要合理，在表达上要顺理成章。要依据事理逻辑，或先提出观点或假设后叙述材料，用观点来统率材料；或先叙述材料，后提出观点，用材料来说明观点，做到虚实结合，观点与材料有机统一。如果逻辑性不强，论点前后不一致，自相矛盾，则没有说服力，所提建议或意见也就难于被有关部门采纳。2023/4/2731u（4）代表性u 所谓代表性，即使用的资料要有代表性。文献资料和调查资料多种多样，然而，研究论文或调查报告不可能也没有必要把各种资料全部照录，而要求最有代表性、最有说服力的资料，或最能反映被研究对象本质特征和属性的资料，在论文中反映出来。否则，论文或调查研究报告就会成为资料堆砌的资
25、料汇集，而不是论文或调查研究报告。u（5）简洁性u 所谓简洁性，即语言朴实，文字简洁，用词准确。不能夸夸奇谈，也不能空洞说教。叙述通俗、易懂，分析到位、简明。要开门见山，不要拐弯抹角。对事实的描述，不要作过多的描绘；对观点的阐述，不要作烦琐的论证。不造中国人看不懂的词句，不写不合汉语语法的句子。对于那些可要可不要的文字或段落，应该毫不留情地删去。2023/4/2732四、关于研究方法u选择合适的研究方法在撰写学术论文具有关键性的作用。选择合适的研究方法在撰写学术论文具有关键性的作用。俄国著名生理学家巴甫洛夫曾深有体会地说：俄国著名生理学家巴甫洛夫曾深有体会地说：“有了良好有了良好的方法，即使是
26、没有多大才干的人也能作出许多成就。如的方法，即使是没有多大才干的人也能作出许多成就。如果方法不好，即使有天才的人也将一事无成果方法不好，即使有天才的人也将一事无成”。u人文社会科学的研究方法多种多样，必须根据不同的研究人文社会科学的研究方法多种多样，必须根据不同的研究类型选择合适的研究方法。这里主要介绍几种较为普遍的类型选择合适的研究方法。这里主要介绍几种较为普遍的社会科学方法：社会科学方法：u（一）相关关系分析法（一）相关关系分析法u相关关系包括正相关和负相关。2023/4/2733u正相关：两个概念在同一个方向上的变化的关系。如A越大，B也越大；A越小，B也越小。例如，我们假定：理解能力越
27、强，考试成绩越好；一个人抽烟越多，患癌的可能性就越大。u负相关：两个概念在相反的方向的变化的关系。即A越大，B越小；A越小，B越大。例如：一个地区的商品意识越弱，则该地区的贫困程度越高；法律意识越弱，违法犯罪行为就越多。2023/4/2734u（二）因果关系分析法（二）因果关系分析法u 因果关系有三种主要类型：u 第一种：单因果关系。其公式为：AB。A是因，B是果。u 第二种：双因果关系。这一类型又可分为四类：u（1）AB，CB。即A和C分别是B的原因，例如，一个人不懂法会导致犯罪，一个人贪图亨乐也会导致犯罪。u（2）A、CB。即A与C一起构成B的原因。例如，一个青少年犯罪，是因为两方面的原因
28、：一是缺乏家庭教育，二是受犯罪团伙挑唆。u（3）ACB。即C是B的直接原因，A是B的间接原因。例如：工业化生活方式家庭结构。即一个国家的工业化导致人们生活方式的变化，人们生活方式的变化导致了家庭结构的变化。农业社会时代，大家庭多。工业社会时代，小家庭多。u（4）AB、C。即一个原因导致两个结果B和C。例如，台湾国民党的内部矛盾导致国民党的分裂，同时也导致选举失败，民进党上台。2023/4/2735u第三种：多因果关系。这一类型又可分为多因一果和一因多果。例如，前苏联和东欧的分裂，其原因是多方面的，属于多因一果。u美国及其盟国发动对阿富汗的战争的原因是911恐怖主义袭击事件，战争结束后形成一因多
29、果：一是塔利班政权覆灭，二是美国控制阿富汗，三是阿富汗新政权诞生。u美国攻打伊拉克也属于一因多果：一是萨达姆政权倒台，二是美国控制伊拉克，三是伊拉克新政权诞生，四是引起伊拉克社会动乱，恐怖活动持续不断。2023/4/2736u（三三）演绎法）演绎法u 即根据一般原理或理论，去观察分析资料。或预测文化发展趋向和可能出现的问题。或从一定已知的命题出发，推论出若干未知的命题：u 命题1：若A，则B；u 命题2：若B，则C；u 命题3：若A，则C。u 杜尔干关于自杀理论的演绎：u 假设：u 命题1：缺乏社会整合性（A）会导致精神沮丧（B）；u 命题2：精神沮丧（B）导致偏差行为（C）。u 命题3：基督
30、教比天主教更缺乏整合性。u 命题4：偏差行为（C）与自杀率有直接关系。u 推论：u 基督教的自杀论高于天主教的自杀率。2023/4/2737u（四四）归纳法）归纳法u 归纳法即从观察资料、整理和分析资料开始，最后归纳出一般理论。即从各民族的文化现象中归纳出普遍原理，即从特殊到普遍，从个别到一般，从现象到本质。u 1967年，美国社会学家格洛克及其同事进行了一次大规模宗教信仰的调查，调查资料所显示的情况与研究结论，反映在下面的理论建构过程之中。u 根据：u 命题1：女人比男人宗教信仰强烈；u 命题2：老人比青年宗教信仰强烈；u 命题3：穷人比富人宗教信仰强烈；u 命题4：单身者比有家庭的人宗教信
31、仰强烈；u 命题5：女人、老人、穷人、单身者都是低地位社会集团。u 推论：低地位的社会集团都宗教信仰强烈。2023/4/2738u（五）综合法（五）综合法u综合法即综合有关的各种理论方法，从而形成独具一格的新理论和新方法。u综合法可分为三种形式：u其一，综合自然科学和社会科学的理论和方法之长，例如，马克思主义的一些理论和方法是综合了自然科学和社会科学有关理论和方法的基础上创立的。弗洛伊德的的精神分析理论和方法是在综合了生理学、心理学和人类学等学科的理论基础上形成的。2023/4/2739u其二，综合社会科学各学科之长。例如，列维-斯特劳斯的结构主义理论和方法是在综合了结构语言学理论和方法、杜尔
32、干的结构分析法、莫斯的交换理论、弗洛伊德的精神分析理论（无意识与有意识）的基础上形成的。u其三，综合同一学科各学派之长。例如，人类学中的文化心理学派（文化与人格学派）是在综合了美国历史学派和功能学派及弗洛伊德的精神分析学派的基础上形成的，象征学派是综合了杜尔干、列维-斯特劳斯的结构理论和弗洛伊德的精神分析理论基础上形成的。2023/4/2740u（六）求异法（六）求异法u求异法又叫差异法，实际上一种归纳的方法，是判明现象因果联系的归纳法。它是在两个场合的差异中，从相关因素找出原因的方法。如果被考察现象在第一个场合出现，而在第二个场合不出现，并且在这两个场合中只有一个情况不同，那么这个唯一不同的
33、现象就是被考察现象的原因。u例如，医务工作者做过这样的调查，在生活环境、生活习惯等情况基本相同的人中，吸烟的人肺癌发病率明显高于不吸烟的人，于是得出结论，吸烟是增高肺癌发病率的原因。2023/4/2741u 求异法是寻求因果关系的初步方法。不过，在两个场合可能有多方面的不同，但要着重找出主要的不同的方面。例如，改革开放以来，我在探讨东西部差距越拉越大的原因，其中一个重要原因就是吸引外资、技术、人才方面的不同。东部各种外资、合资企业林立，而西部却很少。这是主要原因。u（七）移植法（七）移植法u 把某一研究对象的理论和方法移植到另一个研究对象中，或某一学科的理论和方法移植到另一学科中。例如，汤因比
34、是历史哲学家，他名著历史研究（12卷本）主要研究世界各种文明形成、发展、衰落过程的著作，提出“文明发展阶段论”和“挑战应战”理论。他认为，每个文明的发展都可划分为起源、生长、衰落、解体和灭亡的过程。2023/4/2742u文明的起源和生长的法则是人类对各种挑战的成功应战。挑战和应战之间的交互作用是文明发展的决定因素。一个文明社会如能成功地应付来自环境的挑战，那么它就可能走向繁荣和发展，反之，则会导致衰落和灭亡。而适度的挑战不仅能刺激它的对象产生一次成功的应战，而且还将刺激它积聚更大的力量去应付新的挑战。这样，从一次应战成功到下一次的新应战，有节奏地循环发展，人类文明也就不断进步。u美国中国问题
35、研究专家费正清吸收了汤因比的“挑战应战”理论模式，并把它移植到中西文化接触和交流研究中，提出中西文化接触的模式是“冲击回应再冲击再回应”。2023/4/2743u改革开放以来，许多中青年学者都大量移植西方的各种理论，有的甚至全盘照搬。我是反对全盘照搬。西方人提出的一些理论和方法，有不少是有价值的，我们应该批判地吸收被证明是有价值的理论和方法。现在的学位论文，尤其是博士论文，如果只字不提国外的有关理论和方法，恐怕不能说是成功的博士论文，台湾的硕士学位论文都大量引用国外的观点和理论。u除了上述各种方法之外，还有许多其他方法，如模型分析法、结构分析法、功能分析法等。作为学位论文，只采用一种方法是不全
36、面的，往往采用多种方法相结合的方法。2023/4/2744四、关于创新的形式与方法u 一篇硕士或博士论文必须有所创新，才有可能顺利通过答辩。如何进行创新，是许多研究生感到十分头痛的问题。u（一）学术研究的基本目的：创新（一）学术研究的基本目的：创新u 创新是学术研究的主要目的之一，同时也是评判学术成果重要标准之一。无论是史学、文学、哲学，抑或是社会学、人类学、心理学等；无论是基础理论研究抑或是应用研究，概莫能外。一项研究成果，如果没有什么新意，那就不能说是真正的学术研究成果。u 创新应包括哪些方面？中国国家社会科学基金成果评估指标的第一个项目就是创新程度，并说明创新包含三方面的内容：理论创新、
37、方法创新和新描述。2023/4/2745u从社会科学各学科的特征来看，我认为，从大的方面来看，创新主要包括理论创新、观点创新和方法创新三大类。但具体而言，创新应包括多方面：创立新理论、提出新观点、开辟新领域（填补空白）、建构新方法、建立新概念、作出新分析等。u一项研究成果，必须至少有其中一项，较理想的研究成果往往有其中多项。史学、考古学、语言学等人文学科主要是研究个别现象，以考证史实、寻求理解为宗旨，因而较注重新观点、新材料、新分析、新描述等；而社会学、人类学、心理学等社会科学主要研究普遍现象的科学，是以构建理论、寻求通则为宗旨，因而较注重新理论、新概念、新方法等。2023/4/2746u（二
38、）创新的过程（二）创新的过程u创新一般必须经过如下几个过程。u1 1、熟悉过程、熟悉过程u创新是在前人基础上创新。要创新首先必须熟悉有关研究情况，才能在前人研究的基础上有所创新。首先是国内的，然后是国外的。无论是现代学者抑或是古代学者的有关论著，都必须熟悉。只有在了解该项研究的情况下，才有可能进行创新。熟悉该项研究的情况，才有可能了解该项研究的程度，才能发现问题。2023/4/2747u学术研究的目的是创新，要有所创新就必须善于发现问题。敏锐地发现、准确地抓住和及时地提出问题，是科学研究的真正起点。也就是说，在熟悉有关研究过程中，目光要敏锐，反应要灵敏，对一切都要持怀疑态度，有怀疑才有可能发现
39、问题。无论自然科学还是社会科学都一样。u苹果落地，这是一个很简单的事实，牛顿发现其中奥秘，于是发明万有引力原理。烧开水开水壶冲开壶盖，这也是一个很普遍的现象，瓦特寻找其原理，发明蒸汽机。2023/4/2748u 人文科学和社会科学也一样，所有创新都是由发现问题而起。怀疑一切是做学问的基本原则，无论谁的理论或观点，都要问个“为什么”？怀疑是科学发现的先导，是创造性思维的开端，哥白尼由于对托勒密的“地心说”发生怀疑，从而创立了“日心说”。社会科学也一样，所有新理论、新观点的提出，都首先是对前人的理论和观点产生怀疑。而批判也是学术研究应有的精神，学术研究没有批判就不可能发展。不要迷信权威，要敢于向权
40、威挑战。u 如果不批判前人理论和方法的谬误和偏差，就不可能提出超越前人的理论和方法。英国科学家贝弗里奇曾说：“科学上危害最大的莫过于舍弃批判的态度，代之以轻信佐证不足的假说。”只有在批判前人的理论和方法的基础上，才有可能创造出新的理论和方法来。2023/4/2749u 西方民族学、人类学的许多新理论和新方法，都是在批判前人的理论和方法的基础上产生的。例如，美国历史学派和德奥传播学派的理论和方法都是在怀疑和批判进化学派的基础上产生的，马林诺夫斯基的功能论是在批判进化论和传播论基础上形成的。社会学也一样，科塞（Lewis A.Coser）、达伦多夫（R.Dahrendorf）等人为代表的的冲突论（
41、Conflict Theory）是在批判帕森斯结构功能论的基础上成熟的。布鲁默（H.Blumer）、欧文戈夫曼（Erving Goffman）等人为代表的符号互动论（Symbolic Interactionism）及霍曼斯（G.C.Homans）、布劳（P.M.Blau）等人为代表的社会交换论（Social Exchange Theory）也主要是在批判结构功能论基础上发展起来的。尽管后来提出的理论并不一定比前者科学，但它毕竟为学术研究提供了一个新的视角。2023/4/2750u 怀疑是一种批判性质的思维方式，在科学探索中它是一种重要的作风，没有怀疑就不会有创造性思维，就不会有科学的发现。当然
42、，发现问题并不是件简单的事情。不少人看了一篇文章或一本专著，看不出其中的优点和缺点，看不出书中的硬伤，看不出问题的实质。发现问题需要具备多方面的能力，u 第一，要有敏锐的洞察力，有洞察力才能在调查或研究中发现存在的问题，才能在正常中发现异常。u 第二，要有较强的判断力，在调查或研究中，会发现各种事物和现象错综复杂，相互交织，这就要求具有较强的分析和判断能力，区别哪些是表象，哪些是实质；哪些是真象，哪些是假象；哪些是内在的，哪些是外在的。从而作出正确的判断。2023/4/2751u第三，要有一定的科学的想象力，善于想像的人比较能够发现新问题。想象力强的人可以超越已有事实材料和现有知识的局限，发现
43、和提出一些没有提出过的问题。尤其是自然科学，有不少是最初是通过想象而提出的问题的。社会科学也一样，想象力强的人总能发现并得出许多问题。第四，要有较丰富的知识和经验。能否发现问题，与一个人的知识和经验也有直接的关系。知识渊博和经验丰富的人能发现很多问题。2023/4/2752u在社会科学研究中，发现和提出问题的途径是多种多样的：u（1）通过熟悉本学科的研究情况而发现问题。例如，在本学科或本学科某一领域中，哪些问题尚待解决?在已解决的问题中，有哪些问题是否需要根据时代的发展进行补充或修正?当前学术界有较大争议的主要问题是什么？争论的焦点在哪里？主流的意见是什么？占上风的意见有何不足？相反的意见有何
44、可取之处？u（2）通过读书发现问题。在读书过程中，以怀疑的态度了解该著作在观点上是否能站得住，证据是否充足，是否有不完备、不深入之处，等等。我国宋代著名学者朱熹曾指出：“读书有疑，所有见，自不容不立论。其不立论者，只是读书不到疑处耳!”2023/4/2753u（3）通过学术交流发现新问题。学术交流形式多样，可与同行交流，也可与其他学科的人交流。通过交流往往会获得启发，引起联想，或发现自己所研究领域的新问题，或使自己所研究的问题明确化和深入化。通过交流，也可能使目已认识到原先的想法或假设是错误的，应该放弃，从而使自己避免徒劳无功或误入歧途。u（4）通过深入的分析或调查，发现前人的理论或观点有问题
45、，需要进一步的探索。例如，台湾著名社会史学家陈绍馨从人口学的角度研究汉人社会，他认为，台湾社会三百多年来，历经部落社会、俗民社会、公民社会三个阶段。后来，一些人类学家通过调查，发现陈绍馨的理论有问题。并提出所谓的“土著化”理论，认为台湾汉人在1860年左右开始，以台湾“本地地缘”取代了“祖籍地缘”而成为当地社会构成的基础。如此一来，使得那些以奉祀开台祖来取代原先唐山祖的宗族，和超越村落、而具有区域性组织的祭祀圈得以发展；更使得汉人社会得以由移民社会转变成落地生根的土著化社会。这一观点引起人类学及史学等相关学界相当大的关注和回响，认为它在“台湾汉人社会”研究方面，最具有独特贡献的地方。2023/
46、4/2754u再如台湾大学杨国枢教授通过调查和分析，修正美国哈佛大学教授麦克利兰（David McClelan）关于成就动机的理论和方法便是很好的例子。麦克利兰的成就动机概念具有高度的自我取向（self-orientation）或个人取向的色彩。他认为，个人持有自己的“良好”或“优秀”的标准，而在做事时与自己的“优秀”标准相竞争的冲动便是成就动机。u如果一个民族平均追求成就的动机很高，其经营能力和经济发展也会很高，因此其国力也加强；如果一个民族的成就动机很低，其经营能力和经济发展速度也会很低。他的理论是建立在许多国家大量的调查资料和文献资料上，看起来说服力很强，可信度很高，因此在本世纪60年代
47、的美国颇为流行2023/4/2755u杨国枢教授运用麦克利兰的理论和方法初步试测于台湾的大学生，但很不理想。因为“东方人基本上不是自我取向或个人取向的，而是他人取向的或集体取向的。他人取向或集体取向的人，常缺乏自己的优秀的标准；不是内在的或自发的，而是外在的或人加的。他们之想将事情做好，并不是与自己私自怀有的标准相竞争，而是要符合父母、老师或上司等重要他人或团体所订立的标准。”u于是，杨教授把成就动机加以扩展，将成就动机界定为“与内在或外在优秀标准相竞争的冲动。”他进而将成就动机分为两类：一是自我取向或个人取向的成就动机，二是他人取向或团体取向的成就动机。2023/4/2756u他认为，在西方
48、人中，自我取向的成就动机特强，而在东方人中，他人取向的成就动机特强。他还进一步把父母对子女的成就训练分为个人取向者与社会取向者，前者注重独立性训练，后者注重依赖性训练。并认为自我取向的成就动机与个人取向的成就训练成正相关，他人取向的成就动机与社会取向的成就训练成正相关。u这一套修改后的成就动机的概念与理论，不但可以同时用之于西方人与东方人，而且也可以导出较多的预测。杨教授对麦克利兰成就动机概念和理论的修正，也就是创新方式之一，也就是心理学研究本土化的一种形式。2023/4/2757u（5）在实地调查研究中发现新问题，如改革开放以来，出现许多新问题。例如，改革开放以来，为什么东部沿海发达地区发展
49、那么快，而西部地区很慢，为什么差距越拉越大，其原因是什么。我通过调查，发现西部地区引进外资、拉术、人才很困难，他们的发展主要是通过内部改革，是内源性变迁为主、外源性变迁为辅的变迁模式，而东部地区主要是靠大量引进外资、技术和人才发展起来的，是以外源性变迁为主、内源性变迁为辅的变迁模式。u（6）通过比较发现新问题。例如，甘肃境内的裕固族在50年代前保留类似永宁纳西族阿注婚的帐房戴头婚，也就是男为娶、女不嫁，男子到女子家同宿的婚姻形式。学术界一般认为，帐房戴头婚是本民族原始时代母系制的残余。然而，裕固族与维吾尔族同源于古代回鹘人，与哈萨克族、柯尔克孜族、乌孜别克族和塔塔尔族等民族同属突厥语族，在来源
50、上具有亲缘关系，而古代回鹘人和近现代突厥语诸族均无这种婚姻习俗，因此我推测这种婚姻收习俗是后来形成的。2023/4/2758u后来，我的一位研究生去调查研究这一问题。通过调查，证明了我的假设，写出了论文。u（7）因掌握新材料而发现旧的理论和观点有问题；特别是在考古学、历史学方面，这种情况比较普遍。例如，一般认为，中国历史上有确凿记载的可靠的历史是公元前841年，现在通过研究考古资料，把中国的可靠的历史推前了一千多年。u（8）为开拓新的领域而提出探索性的问题。尤其是多学科之间的“空白区”是可以大力开发的领域，如人类学与历史学之间。近几年来，历史人类学成为历史学界的一种风潮。2023/4/2759
