1、制度经济学配套全册教学课件 制度经济学 p教材：罗必良新制度经济学 p参考书目：见清单 p考核办法：平时占50%，期末占50%。 平时成绩组成 考勤20分（2次，每次10分，减分可完成指定作业弥补） 课堂提问30分（一次15分，2次以后满分） 课程作业50分（2次，课后作业20分，小组材料分析30分， 每个人必须完成） 考试闭卷 教材与课程考核 培养对制度经济学的兴趣 掌握制度经济学的基本概念、思想史和理论的基 本内容 在案例分析、文献共读与讨论中，初步具备运用 相关理论分析现实问题的能力。 4 课程目标 第一讲第一讲 导论：导论： 钟文晶 主要内容 没有制度会怎样？ 制度是如何形成的？ 制度
2、有好坏之分吗？ 6 第一讲 导论：为什么需要制度 一、没有制度会怎样？ 从一个假想的社会开始从一个假想的社会开始 在我没有车的时候，曾经做过一个梦国家出台了一 项新法律，从某天早上开始，在我们的社会，每个人都 可以因自己的需要开走任何一辆汽车，干涉他或以任何 方式妨碍他这样做的行为都是不合法的 这对我们原所熟知的法律，肯定是一个彻底的改变，不 但“偷”汽车是合法的，而且词本身也没有任何意义 这个社会还有偷的概念吗？ 那么这种法律对汽车的生产、使用和交易会有什么影响 呢？ 7 8 一个要旅行的人将会就近 找一辆汽车，开着它到达目的地， 当他想回来的时候，他还可以用这辆车 或者再找一辆别的车，开着
3、车回家或 到想去的任何地方这的确会让我们这些 无车族欢欣鼓舞，因为这太方便了。我们 无需买车，无需修车，并可随意停靠 在法律实施的初期的确不错 9 随着时间流逝，汽车生产、随着时间流逝，汽车生产、 维修和使用的方式将发生变化：维修和使用的方式将发生变化： 人们将继续购买汽油，但很快学会人们将继续购买汽油，但很快学会 只往油箱里加上仅够自己使用的汽油只往油箱里加上仅够自己使用的汽油 可以预见：手提油箱作为新产品会可以预见：手提油箱作为新产品会 需求大增需求大增因为每一个打算外出因为每一个打算外出 的人都会想到随身带上足够的的人都会想到随身带上足够的 汽油，至少要能够换乘另一汽油，至少要能够换乘另
4、一 辆车或到达一个油站辆车或到达一个油站 10 很快人们会发现：汽车质量很快人们会发现：汽车质量 越来越差，没有人会愿意支付汽车越来越差，没有人会愿意支付汽车 的大修理费用的大修理费用由于质量下降，精明由于质量下降，精明 谨慎的人除了手提油箱外还会带上谨慎的人除了手提油箱外还会带上 工具箱，这样，一旦需要可以工具箱，这样，一旦需要可以 在途中进行小修理在途中进行小修理 11 社会上的汽车将迅速老化。社会上的汽车将迅速老化。 没有人会买新汽车。汽车制造商没有人会买新汽车。汽车制造商 也将停止生产，不仅他们将支付高昂也将停止生产，不仅他们将支付高昂 的沉淀成本，大量的工人也将失业。的沉淀成本，大量
5、的工人也将失业。 还可以预料：旧汽车商、汽车拍卖还可以预料：旧汽车商、汽车拍卖 商、大型修理厂、以及除了最便宜商、大型修理厂、以及除了最便宜 的配件以外的汽车配件制造商，的配件以外的汽车配件制造商， 都会停止营业。都会停止营业。 12 在实施废除偷汽车概念的法律之后， 不久就会发现：我们所熟悉的汽车市场 就会和汽车的制造、交易、修理等行业一起 消失。同时，汽车运输也很快在我们的社会 中消失这项新法律除了带来环境收益、 减少交通事故外，我们得到了什么？ 金融危机下的汽车行业 2009年，通用汽车（GM）在全美经济紧缩中 宣布破产 根据美联社报道，GM旗下在美员工约17.7万 人，退休员工约50万
6、人。美国汽车研究中心估计， 每个汽车行业就业岗位能带动7.5个零部件等附属 行业岗位。这样一来，通用汽车所影响的就业岗 位数量将达200万。这是美国社会和经济不可承受 之重。 13 14 结论：没有规矩不成方圆 制度与后果 “方圆”是什么？秩序 我们要什么样的方圆？是要 “方”还是要“园”？ 方、圆都是秩序。要什么样的 秩序效率的？公平的？ 废除“偷汽车”的法律满足了 什么样的目标？效率？公平？ 安全？环保？要芝麻还是 西瓜？ 主要内容 没有制度会怎样？ 制度是如何形成的？ 制度有好坏之分吗？ 15 二、制度如何形成的？ 在这个星球上要谋求生存、在这个星球上要谋求生存、 维持生计是艰难的维持生
7、计是艰难的 一个人面对社会、面对自一个人面对社会、面对自 然，有着说不尽的困苦艰然，有着说不尽的困苦艰 难难 所幸的是，自打从树上爬所幸的是，自打从树上爬 下来下来人类就学会了几人类就学会了几 类重要的方法，以便形成类重要的方法，以便形成 生存的秩序（方圆）生存的秩序（方圆） 主要方法（机制）主要方法（机制） 暴力（强制与等级）暴力（强制与等级） 传统（说教与自律）传统（说教与自律） 市场（交易与互动）市场（交易与互动） 16 经济学中为什么有经济学中为什么有“重农主义重农主义”？ 重农学派是十八世纪重农学派是十八世纪50507070年代的法国古典政治年代的法国古典政治 经济学学派。重农学派以
8、自然秩序为最高信条，经济学学派。重农学派以自然秩序为最高信条， 视农业为财富的唯一来源和社会一切收入的基础，视农业为财富的唯一来源和社会一切收入的基础， 认为保障财产权利和个人经济自由是社会繁荣的认为保障财产权利和个人经济自由是社会繁荣的 必要因素。必要因素。 一个重要根源：生产能力不足与生存问题一个重要根源：生产能力不足与生存问题 所以有所以有“重农抑商重农抑商”。目的是维护一种秩序，以。目的是维护一种秩序，以 避免避免“好吃懒做好吃懒做”、“投机取巧投机取巧” 在很长的时期里，劳动特别是农业劳动被推崇在很长的时期里，劳动特别是农业劳动被推崇 “劳动最光荣劳动最光荣”成为组织社会、维护社会秩
9、序的成为组织社会、维护社会秩序的 重要传统重要传统 17 人类的重要特征：追求利益、好奇心、叛逆人类的重要特征：追求利益、好奇心、叛逆 由此，总有人试图获取额外利益、挑战传由此，总有人试图获取额外利益、挑战传 统统如何维护社会的稳定运行如何维护社会的稳定运行暴力暴力 传统和暴力（命令）在人类历史上一直是维传统和暴力（命令）在人类历史上一直是维 护生存与秩序的两大法宝护生存与秩序的两大法宝 很久以来，会有神学家、哲学家、政治家、很久以来，会有神学家、哲学家、政治家、 历史学家，唯独没有经济学家历史学家，唯独没有经济学家 大约大约800800年前，人类才开始慢慢找到一个解决年前，人类才开始慢慢找到
10、一个解决 生存问题的新办法生存问题的新办法市场市场个人即使发挥他个人即使发挥他 那那“贪得贪得”的本能，做他自认为合适的事情，的本能，做他自认为合适的事情， 那么，自愿交易就能够维护社会运行那么，自愿交易就能够维护社会运行 18 专栏1 强制与习惯：猴子的故事 实验A： 把五只猴子关在一个笼子里。笼子顶端有一串香蕉。把五只猴子关在一个笼子里。笼子顶端有一串香蕉。 实验人员装了一个自动装置，一旦侦测到有猴子拿香实验人员装了一个自动装置，一旦侦测到有猴子拿香 蕉，马上就会有水喷向笼子，五只猴子都会一身湿。蕉，马上就会有水喷向笼子，五只猴子都会一身湿。 首先有只猴子想去拿香蕉，当然，结果就是所有猴首
11、先有只猴子想去拿香蕉，当然，结果就是所有猴 子都淋湿了。之后每只猴子在几次的尝试后，发现莫子都淋湿了。之后每只猴子在几次的尝试后，发现莫 不如此。不如此。 于是猴子们达成一个共识：不要去拿香蕉，以避免于是猴子们达成一个共识：不要去拿香蕉，以避免 被水喷到。被水喷到。 所以，制度生成的一个重要原因：规避风险所以，制度生成的一个重要原因：规避风险 思考问题：中国的农地承包为什么是思考问题：中国的农地承包为什么是“均分制均分制”？ 19 实验B： 后来实验人员把其中一只猴子释放，换进新猴子后来实验人员把其中一只猴子释放，换进新猴子A A。 A A看到香蕉，马上要去拿，结果被其他四只猴子狠揍了一顿，看
12、到香蕉，马上要去拿，结果被其他四只猴子狠揍了一顿， 因为因为A A会害得他们被水淋到。会害得他们被水淋到。A A尝试了几次，虽被打得满头包，尝试了几次，虽被打得满头包， 依然没有拿到香蕉，当然，这五只猴子就没有被水喷到。依然没有拿到香蕉，当然，这五只猴子就没有被水喷到。 再把一只旧猴子释放，换进新猴子再把一只旧猴子释放，换进新猴子B B。 B B看到香蕉迫不及待要去拿，又被其他四只猴子狠揍一顿。看到香蕉迫不及待要去拿，又被其他四只猴子狠揍一顿。 A A猴子打得特别用力。猴子打得特别用力。 后来慢慢的一只一只的，所有的旧猴子都换成新猴子，大后来慢慢的一只一只的，所有的旧猴子都换成新猴子，大 家都
13、不敢去动那香蕉。但是他们都不知道为什么，只知道去动家都不敢去动那香蕉。但是他们都不知道为什么，只知道去动 香蕉会被猴揍。香蕉会被猴揍。 问题：传统（习惯）是如何形成的？ 启示：任何制度的最初形成，都有其合理性。但不意味着它永 远是合理的。 问题：打字是有“指法”的。“指法”的制度含义是什么？ 20 专栏2 竞争、暴力与制度：猴子故事续编 实验继续实验继续不过这一次改变了喷水装置。不过这一次改变了喷水装置。 即一旦侦测到有猴子去拿香蕉，马上就会有水喷向拿香即一旦侦测到有猴子去拿香蕉，马上就会有水喷向拿香 蕉的猴子，而不是全体。实验人员换进去一只新猴子蕉的猴子，而不是全体。实验人员换进去一只新猴子
14、C C。C C特特 别的威猛有力。发现别的威猛有力。发现C C去拿香蕉，其他四只猴子也想暴打去拿香蕉，其他四只猴子也想暴打C C一一 顿，结果反被顿，结果反被C C揍了一顿。于是猴子揍了一顿。于是猴子C C拿到了香蕉，当然也被拿到了香蕉，当然也被 淋了个透湿。淋了个透湿。 后来后来C C发现只有拿香蕉的那个才会被淋到，他就要最弱小发现只有拿香蕉的那个才会被淋到，他就要最弱小 的的A A替他去拿。替他去拿。A A不想被揍，只好每天拿香蕉然后被水淋。其不想被揍，只好每天拿香蕉然后被水淋。其 他猴子只有老老实实呆在一边。他猴子只有老老实实呆在一边。 问题：暴力（强制）为什么出现？问题：暴力（强制）为
15、什么出现？ 人们为什么常常会屈服于暴力？人们为什么常常会屈服于暴力？ 国家的本质是什么？国家的本质是什么？ 21 专栏3 传统：教授的衣着 哈佛商学院的一位教授应邀请到非洲讲授部落竞争力战略。哈佛商学院的一位教授应邀请到非洲讲授部落竞争力战略。 教授为了表示对土著人的尊敬，准备了好几套西服上路。土教授为了表示对土著人的尊敬，准备了好几套西服上路。土 著人为了表示对文明国度知名教授的尊敬，准备按照部落至著人为了表示对文明国度知名教授的尊敬，准备按照部落至 高礼节以迎之。高礼节以迎之。 讲课的第一天，教授西装革履地出现在土著人面前，讲了讲课的第一天，教授西装革履地出现在土著人面前，讲了 一整天，一
16、直在冒汗。为什么呢？原来土著人以最高礼仪在一整天，一直在冒汗。为什么呢？原来土著人以最高礼仪在 听课听课男女全部都一丝不挂，只戴着项圈，凡私处也只遮男女全部都一丝不挂，只戴着项圈，凡私处也只遮 盖着树叶。盖着树叶。 第二天，教授的讲课同样也是一个冒汗的过程。为了入乡第二天，教授的讲课同样也是一个冒汗的过程。为了入乡 随俗，他同样也脱得一丝不挂，只戴了个项圈，私处也只遮随俗，他同样也脱得一丝不挂，只戴了个项圈，私处也只遮 盖着树叶；但是土著人为了照顾教授的感情，吸取了头一天盖着树叶；但是土著人为了照顾教授的感情，吸取了头一天 的教训，于是全部西装革履。的教训，于是全部西装革履。 直到第三天，双方
17、做了很好的沟通，台上台下全穿西装，直到第三天，双方做了很好的沟通，台上台下全穿西装， 竞争力战略才得以顺利地传授下去。竞争力战略才得以顺利地传授下去。 22 传统传统指世代相传、从历史沿传下来的思想、文指世代相传、从历史沿传下来的思想、文 化、道德、风俗、艺术、制度以及行为方式等。对化、道德、风俗、艺术、制度以及行为方式等。对 人们的社会行为有无形的影响和控制作用人们的社会行为有无形的影响和控制作用 最强势的传统，是能够转化为自律！最强势的传统，是能够转化为自律！ 传统往往表达为文化传统往往表达为文化并成为并成为“共同知识共同知识” 风土人情、传统习俗、生活方式、文学艺术、行为风土人情、传统习
18、俗、生活方式、文学艺术、行为 规范、思维方式、价值观念等规范、思维方式、价值观念等 p你们小时候（你们小时候（1313岁或初中以前），从大人那里最经岁或初中以前），从大人那里最经 常听到的故事（驯化）是什么？常听到的故事（驯化）是什么？ 23 p传统，文化传统，已经开始受到经济学家的广传统，文化传统，已经开始受到经济学家的广 泛关注泛关注 一个现实例子：西德与东德的比较一个现实例子：西德与东德的比较 19451945年，德国分为东西两国。一个社会主义，一年，德国分为东西两国。一个社会主义，一 个资本主义；个资本主义；19901990年柏林墙倒塌，两国合并。年柏林墙倒塌，两国合并。 4545年的
19、不同的意识形态教育与体制差异，会给人年的不同的意识形态教育与体制差异，会给人 们带来怎样的影响？们带来怎样的影响？ 东德人更倾向于将个人的失败，归咎于社会的问题东德人更倾向于将个人的失败，归咎于社会的问题 面临问题，东德人更寄希望于政府进行强有力的干预面临问题，东德人更寄希望于政府进行强有力的干预 一个理论的例子：拉丁美洲的落后一个理论的例子：拉丁美洲的落后 拉丁美洲地区的人，更倾向于将自己的失败归咎拉丁美洲地区的人，更倾向于将自己的失败归咎 于别人与社会于别人与社会“我是谁害的我是谁害的”较少从自较少从自 身找原因身找原因 24 主要内容 没有制度会怎样？ 制度是如何形成的？ 制度有好坏之分
20、吗？ 25 三、故事：制度有好坏之分？ 所罗门与包公 在以色列，流传着所罗门国王许多充满智慧的传 说。 其中一例是说所罗门如何设计“规矩”来解决两 个妇女争夺小孩的故事：有两个妇女到国王所罗 门那里打官司，都争辩说一个男孩是自己的儿子。 尽管两个妇女自己知道谁是真正母亲，但国王不 知谁在说谎（信息不对称）。 为了把小孩判给他的真正母亲，国王只好当众吩 咐：给我拿一把剑来，把这孩子分成两半，一人 一半好了。 听到国王的命令，甲妇女同意这个判决，乙妇女 则赶忙说：“把孩子给他吧，千万不要杀了他。” 于是国王将孩子判给了孩子的亲妈乙妇女。 26 27 l中国的故事：黑包公判案中国的故事：黑包公判案
21、两家人带着小孩来带了开封府。包公升堂断案，两家都 说孩子是自己的，但都拿不出确凿的证据。这时包公发话 了：“你们在大堂上抢孩子吧，谁抢去孩子就归谁。” 两个妇女开始抢孩子，一人拽小孩一只小胳膊，刚一 用劲小孩大声哭叫，刘家媳妇马上松了手，孩子被李家媳 妇抢了去。这时，包公惊堂木一拍，“大胆李氏，你偷刘 家孩子，还不从实招来。” 包公见大家带着疑惑的目光看着他，站了起来说： “你们想一想，一个多月的孩子，嫩骨头嫩肉的，他的亲 妈妈能舍得使劲拽吗？使劲抢去孩子的妈妈一定不是亲妈 妈。”这时就听堂下李家两口子说：“我们认罪了，孩子 是我们偷的。” 28 制度目标制度目标 实施成本实施成本 可能的风险
22、可能的风险 比较两个制度设计的好坏比较两个制度设计的好坏 什么是“好”制度？ 欧洲人是如何移民到澳洲的？ 坐船，而且大部分是罪犯。 在18-19世纪英国派人用轮船运送罪犯。 起初的办法是政府对私人船长按运送的人头付费，费用 足以保证每个罪犯的食物和医疗保障，但贪心的船长提供 的条件简陋，并囤积食物（到澳洲后将集余食物卖掉） 平均死亡率30%（平均死亡率达到12%，单船的最大死亡率达到37%）。 29 制度目标：如何降低死亡率？ 方案1：一是进行道德说教，寄希望于私人船主 的人性之善。这一招没有效果。因为，如果有效 果，那么事情本身就不会发生。 方案2：提高补贴标准（相当于高薪养廉） 对实际费用
23、上的信息不对称信息成本 方案3：提高船长的机会成本（按死亡率的高低 给予处罚）处罚标准谈判成本（监狱的 功能是什么？） 方案4：派员随行监督会不会“合谋” 监督成本谁监督“监督者”？ 30 31 聪明的办法不按在英国上船时的人头 付费，而是按到达澳洲后下船的人头付费 为什么是聪明的办法？ 结果：犯人的运输死亡率直线下降至结果：犯人的运输死亡率直线下降至1%左右左右 出租车司机（两人合作开一部车）是如何 解决汽油使用问题的？ 问题：如果跑步比赛，不是比谁跑的快，而是比谁跑 的慢结果会怎样？ 什么叫“坏”制度 新的婚姻法对“第三者插足”治罪 制度设计的目的：稳定家庭制度收益 制度成本分析 直接成本
24、：“第三者插足”的认定/监督 间接成本：个人生活的紧张（避免嫌疑） 引发机会主义行为：提前离婚（提高离婚率）/推迟结婚或 采取独身行为（降低结婚率） 目标冲突：侵犯个人隐私 v结论：制度设计对目标的背离 32 说不清好坏的制度？ “拍卖”是一个有效生成价格的机制（或制度安排） 故事：经济学家设计了一个“拍卖100美元”的拍卖 会。 v游戏规则是：出价最高者得到钞票；出价第2高者 不能得到任何东西、但却必须支付他的报价。 v条件：参拍者众多、信息不对称、无法合谋 v游戏开始想象一下有什么结果？ 这是一个好制度？坏制度？ 制度设计的目标是什么？根据目标评价制度绩效！ 33 p好制度必须鼓励参与者说
25、真话 说老实话 p好制度必须鼓励参与者做实事 做老实事 34 听什么知识？思路？ 知识是已经形成的（鱼） 思路涉及到：前提（假设）、方法（理论、工具）以及 内中包含的逻辑与思维方式（渔） 什么是逻辑：前提的现实性、方法的科学性、理论的可 实证性、结论的可信服性 仅仅是听？ 边听边想我这样想过吗？这让我联想到了什么？ 边听边记记老师的要点、记启迪、记疑问（或者反 对意见） 仅仅是记笔记？ 整理知识要点、逻辑关系、主要观点 思考利用课堂的启发思考自己关心的问题（小文章） 深化不明白或者有疑问的问题：讨论、找书看 35 讨 论 背景：我国初升高、高升本平均比例约为背景：我国初升高、高升本平均比例约为
26、50% 50% 和和 74% 74% 在今年在今年3 3月月4 4日的政协界别小组会上，莫言称，学日的政协界别小组会上，莫言称，学 前教育到研究生教育前教育到研究生教育2525年太长，基础教育占比太年太长，基础教育占比太 大。他建议缩短大。他建议缩短“633633学制学制”，中小学学制从，中小学学制从1212 年改成年改成1010年（免费），并取消小升初和中考年（免费），并取消小升初和中考 1616岁参加高考。根据高考成绩和平时学习成绩分岁参加高考。根据高考成绩和平时学习成绩分 流。一部分升入大学，一部分升入至少学制两年流。一部分升入大学，一部分升入至少学制两年 制的职业教育学院。职业教育应该
27、考虑免费。制的职业教育学院。职业教育应该考虑免费。 p你对此有何评价？你对此有何评价？ 36 p 最低工资标准的制度目标 缓解用工荒 保护弱势群体，缩小富差距 p 问题： 该制度有何收益？ 该制度有何成本？ 关于这项制度的制定与实施，你的 评价是什么？ 上交时间：第16周；不超过4000字； 手写打印均可，上交纸质版。 37 38 1 39 一 引论：保护大象 40 p 没有买卖就没有杀害？ 一个比较 VS 41 p有多少人吃鸡？全世界每天要消费多少鸡？你担心过鸡 会绝种吗？ p为什么象牙的商业价值威胁到大象，而鸡肉的商业价值却是 鸡的护身符呢？ 原因在于大象是公有资源，而鸡是私人物品。 当产
28、权没有清晰界定时，市场动力就消失了。因此公共物品 及外部性问题，与其说是市场失败，不如说是市场发挥作用 的基础产权清晰及排他性不存在。 p70年代非洲所有大象总数因偷猎下降了一半。 42 问题： p在日本等一些国家，鲸肉被视为佳肴。1986年，由于担心鲸 可能灭绝，一项暂停商业猎鲸的国际法规出台。为什么同样 一个市场系统可以保证产出足够的牛、猪和鸡，却偏偏威胁 到某些种类的鲸的生存呢？ p新闻：捕鲸与反捕鲸 43 p经济学家从财产权着手进行分析。农民拥有它所 养殖的食用牲畜，将这些动物视为自己的财产， 因此觉得有必要好好照看他们，增加存栏量。 p鲸不属于任何国家或个人，换言之，它是世界共 有的
29、财产。于是，一方面大家都知道捕鲸可以赚 大钱，不少人蜂拥而上；另一方面，保护和繁殖 鲸类则由于缺乏直接经济利益而乏人问津。 p这个模式被称为“公有财产的悲剧”。如果一样 东西属于大家，例如海洋，每个人都有经济上的 激励去加以开发利用，却没有人有经济上的激励 去保护。结果可能是鲸从海洋中消失因此， 产权是重要的。 44 二、经济学的核心：产权经济学的观点 p产权经济学认为，经济学要解决的是由于使用稀缺资源而 发生的利益冲突，必须用这样或那样的规则即产权来解决。 p交换的实质不是物品、服务的交换，而是一组权利的交换。交换的实质不是物品、服务的交换，而是一组权利的交换。 所交易的物品价值，也就取决于
30、交易中所转手的产权的多产权的多 寡或产权的寡或产权的“强度强度”。 p阿尔钦说：价格如何决定的问题，就成了产权如何界定、 交换以及以何种条件交换的问题。 45 p新古典经济学认为，经济学研究的是生产什么、如何生产和 为谁生产的问题，因而消费和生产理论成为分析的中心问题消费和生产理论成为分析的中心问题， 并且消费行为和生产行为都被抽象为完全理性完全理性的。 p产权经济学则认为，经济学要研究的问题是：资源稀缺对人 的利益和由此带来的人与人之间的利益冲突人与人之间的利益冲突；而人所面临的 环境是不确定不确定的，信息的获得是要支付成本信息的获得是要支付成本的。因此，产权 经济学要处理和解决的问题是人对
31、利益环境的反应规则和经人对利益环境的反应规则和经 济组织的行为规则济组织的行为规则。 p例子：雇农努力还是佃农努力？例子：雇农努力还是佃农努力？ 46 三、财产的类型 3.1 作为客体的财产 p财产（property）就是一个物，一个有主之物。如资本家拥有的机械、 设备、厂房，居民所有的家电、住房等。 p财产从何而来：约翰洛克（jlocke）从原始森林的果子掉到地上 开始分析物成为财产的原因。假若森林的果子掉到地上，没有人拾起， 则果子不成为财产。但如果一个人弯腰拾起果子，则果子中注入了劳 动，果子就会成为那个人的财产。因而，洛克认为财产是一种自然和 技术的产物，是已经物化的劳动。 47 3.
32、2 法律意义上的财产 p从法律观点来看，财产实质上是一种占有关系占有关系，是一组权利。这些 权利描述了一个人对其所有的资源可以做什么，不可以做什么。他 可能占有、使用、改变、馈赠、转让或阻止他人侵犯其财产的范围。 p财产的法律权利实际上具有两层含义两层含义：首先，财产主体（所有者）财产主体（所有者） 可以自由地行使对其财产的权力可以自由地行使对其财产的权力，我们的意思是说没有法律禁止或 要求他行使这些权力；其次，不允许他人干涉所有者行使这些权力。不允许他人干涉所有者行使这些权力。 p思考思考：在法律意义上你拥有的财产，你就一定能够占有吗？ 48 49 专栏 假如把月亮交给我 p如果我们将月亮的
33、所有权归给我，这个产权是明晰的， 我个人也非常愿意。 p但是，美国人飞到月亮上去，我管得了吗？ p所以，把月亮的所有权交给我，没有效率。 p 因此要把这两个问题分开 一是谁拥有产权； 二是谁拥有它更有效。 四、产权的定义 p当经济学家说到资源配置时，他们实际上是说产权在经济参 与者之间的分配。 p产权（property rights）是一束权利 使用权：在权利所允许的范围内以各种方式使用权利； 收益权：在不损坏他人的情况下可以享受从事物中获得的各种利益； 决策权：在权利所允许的范围内改变事物的形状和内容 转让权：在权利所允许的范围内出租或出售 p后二者可以统称为“处置权”。 50 p产权的几个
34、基本问题 一是私人可以拥有什么样的资源（所有权的界定问题）； 二是所有权怎样建立（公共认可的占有关系）； 三是所有者如何合法地行使资源排他性权利（处置权、支配 权、使用权）； 四是如何保护产权？如何补偿对产权的侵犯？ p 产权经济学正是研究这些问题的。 51 五、产权的基本属性 p第一，排他性：能够独立行使，具有对特定权利的垄断性。 存在排他成本存在排他成本，当其低于排他的可能性收入时，排他才是必要的。 排他必须可能排他必须可能：有对财产权利独占和保护的能力或条件能够支付排 他成本；存在对产权进行保护的公共性保护或服务。 为了降低排他成本，多少会容忍一定程度的产权模糊产权模糊。 p第二，有限性
35、：一是产权之间有清晰的界限否则导致产 权纠纷；二是任何产权都限定在一定的范围数量、时间、 空间的限度。 52 p第三，可交易性（exchangeable）：整体交易（产权空间或属 性可分或不可分）或部分交易（产权可分）；永久性交易（时 间可分或不可分）与有限期交易（时间可分）。可交易的条件： 能够排他能够排他 有性限：有性限：有边界、可计量，否则不能从特定产权中分离出来 可交易性是实施产权保护的重要方面转让也是一种保护 可交易性是保护资源的重要手段大象为例 p产权保护有利于交易的开展为什么？ p交易对产权又有什么影响？ 53 p第四，可分性（divisibility）：对特定财产的各项产权可
36、以分解并分属于不同的主体。 两方面的含义：权能行使的可分工性、利益的可分割性 可分性不是无限的（技术约束、界定成本约束） 是针对产权的使用、收益、处置而言的，对一客体的分解则是财产的分 割 产权分解必须在技术上可度量 产权分解与产权合并都是产权配置的手段 产权的分割（partitioning of property rights）为资源配置提供了广 泛的空间经营权的细分与农业发展 p思考：可分性和交易有何关系？ 54 p第五，行为性（actives）：产权主体在财产权利的限度内有 权做什么、不做什么、有权阻止别人做什么，是针对产权权 能而言的。 每个主体的产权行为包括：保护行为、排他行为、内部
37、管理行为、处置 行为等。 保护行为与排他行为相关，但不等同。排他行为是阻止别人进入自己的 产权领域行动、获利或损害的行为，实现排他是保护行为的一个方面。 对产权的保护还有社会行为（公共保护）。 内部管理行为是产权主体对其产权对象所采取的独立行为 处置行为包括交易或让渡行为（入股、买卖、出租、承包、合作等）、 破坏与滥用行为。 55 56 p产权类型 私有产权私有产权（private property rights）：包括关于资源利用的所有权利。但任 何权利都要受到约束和限制。它也可以多人所有，如地主和佃农分别拥有土地的 部分权利。关键是每个人拥有的权利不重叠，个人对其所有权利的行使的决策是 私
38、人做出的。 公共产权公共产权（communal property rights）：某个人对一种资源行使某权利时，不 排除他人对该资源行使同样的权利，即财权是共享的。其权利在成员中不可分， 不具备排他性，是完全重合的。公共物品一般置于公共产权。 集体产权集体产权（collective property rights）：也可称为“俱乐部产权”。对于社 团产权来讲，一个人如何行使权利无需事先与他人协商。如果一种产权是集体的， 则关于资源使用的各种权利的决定必须由集体（group）按一定的程序做出 如股份公司。不满意可以“用脚表决”（voting-with-feet）。 六、交易成本思想的提出 p亚当
39、斯密的思想中就有交易成本的萌芽，认为交通条件约束了 分工深化。 p思考一下：中国大城市分布有何特征？ 六、交易成本思想的提出 六、交易成本思想的提出 p 一个延伸：开封城的荣辱兴衰 六、交易成本思想的提出 p罗纳德科斯1937年发表的企业的性质，极富创建性地提出 “交易成本”思想。 p科斯的问题：既然价格机制如此完美，企业内部交易这种方式为 什么会存在？人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场 的根本原因是什么？ p科斯的回答 p之所以如此，是因为价格机制的运行并非没有成本。价格机制的运行并非没有成本。 p在科斯看来，既然市场交易存在着成本，企业替代市场一定是因为 企业内部的交易在一定限度
40、内可以降低市场交易成本。 p企业作为市场的替代物，作为一种不同于市场的交易组织或交易方 式，正是企业的本质。 p新古典的企业 VS VS 科斯的企业 新古典的企业：企业就是一个生产函数。 科斯的企业：企业是一种组织生产的方式，目的在于削减交易成 本。 七、企业的规模是如何决定的 p“管理收益是递减的”，也就是说，在企业内部组织追加交易的 成本上升。 p企业规模会达到这样的一点：在企业内部组织一笔额外交易的成 本等于在市场上完成这笔交易所需的成本，或者等于由另一企业 中组织同样交易的成本。 企业 市场 K MC N种操作 七、企业的规模是如何决定的 讨论：哪些因素会导致企业规模变化？ p原因一：
41、管理的成本变化 p原因二：市场交易的成本变化 企业规模的变化：外包 p中国移动的人力资源、技术外包 p银行业ATM业务的外包 p通用汽车的外包 p你还能举出什么例子？ p外包有什么风险？ 八、交易费用的内涵 p产权经济学的观点：产权经济学的观点：交易费用指与转让、获取和保护产权有关的 成本。 p包括：包括： 搜集有关价格分布、产品质量和劳动投入的信息，寻找潜在的买者和 卖者，了解他们的行为和所处的环境； 当价格可以商议时，为确定买者和卖者的真实价格而进行的讨价还价； 起草、讨论、确定交易合同的过程； 监督合同的执行过程； 当合同不能如期履约时，调节或诉讼过程； 保护产权，防止第三方侵权的过程。
42、 67 p从参照系来考察交易费用从参照系来考察交易费用 詹森和麦克林：当公司的高层管理者拥有的资本不足100%时，他们 对待货币性与非货币性收益的态度将有明显的变化，由此产生代理 成本。 张五常：在“鲁滨逊经济”只有生产成本，而现实世界才发生交易 成本。在现实世界的总成本减去物质生产成本，剩余的可以归入交 易费用之列。 68 八、交易费用的内涵 p从生产过程来考察交易费用从生产过程来考察交易费用 诺斯：将生产要素组织起来进行生产要受技术和制度两个方面约束，诺斯：将生产要素组织起来进行生产要受技术和制度两个方面约束， 付出转化费用与交易费用，两者之和为生产费用。付出转化费用与交易费用，两者之和为
43、生产费用。 界定、保护和实施合约要耗费资源（交易费用），制度及其所利用 的技术决定了交易费用的大小； 交易费用是技术与制度的函数。 69 八、交易费用的内涵 谢谢大家 70 第二讲 交易成本的威廉姆森范 式 一、交易费用的内涵 p产权经济学的观点 交易费用指与转让、获取和保护产权有关的成本。 包括： 搜集有关价格分布、产品质量和劳动投入的信息，寻找潜在的 买者和卖者，了解他们的行为和所处的环境； 当价格可以商议时，为确定买者和卖者的真实价格而进行的讨 价还价； 起草、讨论、确定交易合同的过程； 监督合同的执行过程； 当合同不能如期履约时，调节或诉讼过程； 保护产权，防止第三方侵权的过程。 72
44、 p从参照系来考察交易费用 詹森和麦克林：当公司的高层管理者拥有的资本不 足100%时，他们对待货币性与非货币性收益的态度 将有明显的变化，由此产生代理成本。 张五常：在“鲁滨逊经济”只有生产成本，而现实 世界才发生交易成本。在现实世界的总成本减去物 质生产成本，剩余的可以归入交易费用之列。 73 p从生产过程来考察交易费用 诺斯：将生产要素组织起来进行生产要受技术和制 度两个方面约束，付出转化费用与交易费用，两者 之和为生产费用。 界定、保护和实施合约要耗费资源（交易费用）， 制度及其所利用的技术决定了交易费用的大小； 交易费用是技术与制度的函数。 74 75 二、如何计量交易费用 p悲观论
45、：认为由于交易费用中的搜集信息费用、 谈判和签约费用等大多涉及人的时间和精力耗 费，难以用货币表示，因而准确计量交易费用 不可能。 p乐观论：认为尽管难以对交易费用作出十分清 楚的计量，但通过间接的办法还是可以对交易 费用计量的。 76 张五常的观点 p 说一种成本可以度量，或可以精确地度量，并不一定意味着 它可以用元或分来度量。 p 如果我们能够说，在其他条件相同的情况下，某种特定类型 的交易成本在状况A下高于状况B下，并能够说不论什么时候 观察到这两种状况，不同的个人都能始终如一地确定同一种 排列，那么就可以得到可检验的命题，这才是重要的。 77 威廉姆森的方法 p 尽管直接计量交易费用很
46、困难，但可以通过对 制度的比较来对交易费用做出测算。 78 p 如果用G1和G2表示一组可供选择的制度安排，G*是被选中的安 排，C1和C2是各制度安排方案所对应的交易成本，则可以得到 如下式子 G*=G1，若C1C2 p 如何计量每一种制度安排方案下的交易成本呢？在威廉姆森看 来，首先要揭示使各类组织（制度）安排有所区别的组织属性 如何影响与组织相关的成本，然后以差别化方式将上述成本的 发生与交易的各个可观察维度（如资产专用性、交易频率等） 相联系。因此可得如下关系式： C=X+e 案例：张震将军的煮鸡蛋理论 p 张震将军任军委副主席时，要求保证士兵一天吃一个鸡 蛋，并规定必须是煮鸡蛋，炒、
47、蒸、煎均不行。有认为 如此规定过于死板，将军答曰：“一煮鸡蛋营养价值高； 二可防止干部偷工减料，克扣士兵的鸡蛋。” p 这个故事对我们理解交易费用的概念有何启发？ 79 问题：你还能举出哪些例子 p生活中有哪些地方存在交易成本？ p怎么削减这些交易成本？ 80 三、交易费用的成因 p威廉姆森将其归结为两类 人的因素：有限理性、机会主义。 交易特性：资产专用性、不确定性、交易频率 交易特性决定了交易协约的方式及协约关系中应采 用的规制结构。当我们为所要完成的交易选择了恰当的 规制结构，所需要的交易费用就会最少，否则就要付出 较高的交易费用，甚至导致交易失败 81 p有限理性 有限理性是说，主观上
48、追求理性，但客观上只能有限地做 到这一点的行为特征。也就是说，通常人们经济活动的动 机是有目的、有理性的，但仅是有限的条件下的理性行为。 威廉姆森说：“理性有限是一个无法回避的现实问题，因 此就需要正视为此所付出的各种成本，包括计划成本、适 应成本，以及对交易实施监督所付出的成本。” 82 p机会主义 机会主义的行为倾向，威廉姆森认为其基本意思是：经济 人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机 取巧，有目的、有策略的利用信息。 威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那种典型 的损人利己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往还包括其他形 式。在多数情况下，投机都是一种机敏的欺骗，既包括主 动
49、去骗人，也包括不得已去骗人，还有事前及事后骗人。” 机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。 83 正是这些机会主义的行为表现导致了信息不对称问题，从而使经济 组织中的问题复杂化了，其直接结果就是合同风险。 如果契约人只有自利行为而没有机会主义行为，那么人们可以相信 缔约人将会忠实地履行他的承诺。但是，如果契约人会采取机会主 义行为，那么他不仅不一定守约，而且还会见机行事，使事后的实 际结果不是按合同而是按有利于他的方向发展。此时，怎样采取措 施遏止机会主义也就有了经济意义，当然同时也带来了新的成本。 机会主义的行为倾向在信息不对称、小数目谈判、针对专用性资产 的交易、监督费用高昂的队生产等条件下最容易实施 84 资产专用性是用来描述资产的可调配性的，是指在不牺牲 其生产经营价值的条件下，某项资产能够被重新配置于其 他替代用途或是被替代使用者重新调配使用的程度。 威廉姆森将资产专用性划分为五类：地理区位的专用性、 人力资产的专用性、物理资产专用性、完全为特定协约服 务的资产以及名牌商标资产的专用性。 与交易相关的资产的专用性越强，则交易关系的持续性就 越重要，这就要求交易双方建立某种保障机制以维护交易 关系的持续性。 p资产专用性 85 p交易的不确定性 当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能 发生的事件就无法预期到，因而也就很难把未来的可能 事件写入合约中。 在
