1、资源与环境经济学 第三章第三章 外部性理论外部性理论孙小银孙小银本课目标n了解外部性理论的内容n了解市场失效、资源配置与外部性的关系n学会在环境经济和政策中使用外部性理论进行分析外部性(Externality)定义n在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其它生产单行为（或消费者的消费行为）影响了其它生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准）。位（或消费者）的生产过程（或生活标准）。可分为外部经济性和外部不经济性；可分为外部经济性和外部不经济性；外部性是一种经济力量对另一种经济力量外部性是一种经济力量对另一种经济力量
2、“非市场性非市场性”附带影响，是经济力量相互作用的结果。附带影响，是经济力量相互作用的结果。外部性的表现n从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一种低效率现象，其表现有两个方面：决策者的效用或生产函数，包含其它决策者所选择确定变量数值的一些实际变量；决策者主体并不对受影响者进行补偿或收费，某些效益被给予或某些费用被强加给没有参加这一决策的人。外部性与帕累托效率n外部性是经济活动中一种极为普遍的现象，这种广义的外部性概念说明了经济活动之间的相互关系。它反映了一种不满足帕累托效率情况下的一种低效率状态。n当受影响的一方希望行动的一方改变经济
3、活动数量或水平时就存在着相关外部性，在大多数情况下它可以通过市场来调节。只有当以这样一种方式改变经济活动水平或数量，只有当以这样一种方式改变经济活动水平或数量，即使得受影响的一方得到好处，同时又不让行动一方受损即使得受影响的一方得到好处，同时又不让行动一方受损失时才可以说存在帕累托相关外部性，也即存在没有实现失时才可以说存在帕累托相关外部性，也即存在没有实现的潜在帕累托效率改进。的潜在帕累托效率改进。n外部不经济性和外部经济性都是一种低效率资源配置状态，而且游离于市场之外。庇古税n由权威机构（政府）给外部不经济性确定一个合理的负价格，据此征收的税或费称为“庇古税”或“庇古费”。n把污染者强加给
4、他人的外部成本内部化。外部经济性MCMSBMEBMPBP1POQ1Q价格数量导致产品价格过低产量过低，Q1Q产生过多污染外部性类型-1n依据外部性是伴随生产与消费活动而产生，其影响主要有两个方面，分为：生产的外部性一个企业的生产可能性受到其它企业或个人行为的影响n工业污染造成农业损失；-负的外部性n植物园-养蜂正的外部性消费的外部性n污染造成的健康损害；噪音-负的外部性n造林带来的环境改善；邻居家的花；正的外部性外部性类型-2n依据物品性质公共外部性(不可减少)供给的普遍性、消费的非排他性私人外部性(可减少)竞争的外部性n可转移的外部性 受害者有机会向第三方“转移”外部性，以避免外部性对自己损
5、害的现象。外部性类型-3n技术外部性和货币外部性货币外部性：在纯粹竞争的条件下，当一个人货币外部性：在纯粹竞争的条件下，当一个人的活动水平影响另一个人的财务状况时，不一的活动水平影响另一个人的财务状况时，不一定导致资源配置不当。定导致资源配置不当。货币外部性产生于经济活动中一些投入和产出的价格变化，但不会改变生产函数，假外部性技术外部性：作为一个自变量改变生产者的生产函数或消费者的效用函数；作为一个因变量，改变了生产者的产出水平或消费者的效用水平。环境外部性对资源配置的影响：市场失效n外部性计量：外部费用和外部效益外部费用和环境费用n社会费用与私人费用之差n社会费用是该经济活动带来的社会真正承
6、担的全部费用。n当外部费用表现形式主要是环境污染、环境破坏或其它环境问题恶化现象时，这种外部费用就是环境费用。n边际私人费用和边际社会费用边际社会费用、边际私人费用和边际外部费用n企业的边际费用曲线体现了企业所承担生产某一单位产品的全部费用。即边际私人费用。n边际社会费用是边际私人费用和边际外部费用之和。n一般边际外部费用MEC是一条直线或曲线，并翘向右上方。该几何特征体现了边际费用递增规律。MPCMSCMECPOQeQ（价格）（数量）QnP0环境外部性对资源配置的影响：市场失效n外部性计量：外部费用和外部效益外部效益和环境效益n一个经济活动的社会效益与私人效益的差值，即外部经济性的货币衡量。
7、n边际社会效益等于边际私人效益与边际外部效益之和。nMEB（边际外部效益）常常与MSC（边际社会费用）、MPC（边际私人费用）联合起来考虑，即看作一种负的外部费用。nMEB随产品数量递增表现出的特性是边际效益递减规律，个别情况下表现为一种边际外部效益递增。环境外部性对资源配置的影响：市场失效n环境外部不经济性对资源配置的影响单个企业的资源配置影响n完全竞争的市场中，单个企业的生产不会影响产品在市场中的均衡价格。此时产品的需求曲线相当于一条水平直线。n就单个企业而言，社会状况在产出水平Qn时要比产出水平Qe要好，这意味着在这个经济系统中，一些物品生产不足或根本没有生产，资源没有达到最佳配置，因此
8、市场就失效了。n当企业存在外部不经济性时，其产出水平过剩，而其它物品的产出水平过低，从而改变了资源配置的最佳状况。环境外部性对资源配置的影响：市场失效n环境外部不经济性对资源配置的影响整个行业的资源配置影响n假设行业中所有企业都存在外部不经济性行为，并大致相同。n整个行业的供给曲线（PS）就是所有单个企业MPC曲线在水平方向的加和。n所有企业的MSC在水平方向上相加得到社会供给曲线（SS）。nSS与PS之差FG，反映了边际外部费用。一般随产量变化而变化。nSS取决于非市场的外来资料。n行业中的边际私人费用如果不包括外部费用，行业所生产的产品必然过剩，而且价格偏低，从而导致低效率或无效率的资源配
9、置。PSSSSDPOQeQ（价格）（数量）QnP0PnNEFGQk环境外部性对资源配置的影响：市场失效n环境外部经济性对资源配置的影响单个企业的资源配置影响n以木材厂为例，在其生产过程中还会产生外部经济性和外部效益，表现为边际外部效益MEB或一种负价格，企业的MSC也要低于MPC。n从社会的观点来看，企业产出太少，资源投入不够，这说明在这个经济系统有一些物品的生产太多，或投入资源过多，没有达到资源的有效配置，从而出现了低效率现象和市场失灵。MSCMPCMEBP（价格）OQgQ（数量）QfP0FGKPe环境外部性对资源配置的影响：市场失效n环境外部经济性对资源配置的影响部门行业的资源配置影响n以
10、林业部门为例，假设所有企业的MPC曲线、MEB曲线和MSC曲线都相同。得到部门的私人供给曲线PS和社会供给曲线SS。nSS是通过非市场的外来资料得来的，具有很大的不确定性。SD为市场需求曲线。n实际存在的林业市场中，产品产出的数量低于社会所要求的产出数量，而产品的价格高于社会所希望的价格。n林业部门资源投入过少，产出偏低、价格偏高，而其它一些部门行业的资源投入过多，最后使整个经济系统偏离资源配置最佳状态，出低效率和市场失灵。SSPSSDPOQgQ（价格）（数量）QfPgP0FGKAQk案例泰国虾类养殖的外部性n 泰国苏拉塔尼省海岸的沙颇村，泰国苏拉塔尼省海岸的沙颇村，1100公顷的红树林湿地中
11、一半多因公顷的红树林湿地中一半多因为村民开展商品虾养殖场而消失为村民开展商品虾养殖场而消失养虾是当地主要产业，红果树林可以作为鱼类繁殖场所，可以作养虾是当地主要产业，红果树林可以作为鱼类繁殖场所，可以作为暴风雨和土壤侵蚀的屏障。为暴风雨和土壤侵蚀的屏障。当地红树林破坏，引发捕捞量下降、暴风雨和水污染当地红树林破坏，引发捕捞量下降、暴风雨和水污染n经济学家研究证明，进一步破坏红树林湿地导致的生态服务价值损失经济学家研究证明，进一步破坏红树林湿地导致的生态服务价值损失超出了取而代之的虾类养殖场的价值。保护剩余的红树林是有效率的超出了取而代之的虾类养殖场的价值。保护剩余的红树林是有效率的选择。选择。
12、红树林每公顷红树林每公顷2726435921美元美元虾类养殖，取消投入补贴和计入水污染成本，每公顷虾类养殖，取消投入补贴和计入水污染成本，每公顷194209美元美元虾农得到政府补贴，且不考虑污染的外部成本，每公顷虾农得到政府补贴，且不考虑污染的外部成本，每公顷7706.958336.47美元美元市场结构和环境外部性n市场结构与资源配置市场结构n完全竞争市场n垄断竞争市场n完全垄断市场n寡头市场市场结构和环境外部性n市场结构与资源配置完全竞争市场n条件市场上有许多生产者和消费者同种产品同质无差异各种生产资源可以完全自由流动而不受任何限制市场信息是畅通的n任何生产者都是价格的接受者，即需求曲线为价
13、格水平线，市场价格等于平均收益和边际收益。n生产者的短期均衡和长期均衡的条件由于成本概念的不同表达而不同：短期均衡：短期边际成本等于边际收益或平均收益长期均衡：长期边际成本、边际收益、长期平均成本和平均收益两两相等。市场结构和环境外部性n市场结构与资源配置垄断竞争市场n条件同种产品在质量、包装、牌号和销售条件等方面存在差别生产者数量很多n生产者追求最大利润的动机或激励机制没有变化，但追求利润的效率或资源配置的有效性发生了变化，其生产者的边际收益不再等于价格，边际成本也不等于产品价格。n市场中的生产者可以影响商品价格，而不完全是价格的接受者。其面对的需求曲线是一条坡度下降的曲线。n产品价格和数量
14、的确定条件是边际收益等于边际成本，平均收益等于平均成本，与完全竞争的市场价格和数量相比，产出减少，价格上升，资源配置效率也相对下降，消费者剩余也减少。n相对于完全竞争来说，生产者能得到部分垄断利润（市场价格高于边际成本的部分）。n市场价格并不真正反映该种资源或经济活动的真正成本。DD(AR)MCMR(边际收益)C/R/POQbQ（成本/收益/价格）（数量）QaPbPaBCAQrPc市场结构和环境外部性n垄断竞争市场与外部性次优问题：反污染还是反垄断n在完全竞争的市场中，环境外部性导致生产者生产的产品价格偏低，产出过多。垄断企业的生产产品相对于完全竞争的市场来说，价格偏高、产出过少n次优理论（上
15、一讲）n对一个即存在垄断又存在外部费用的经济系统来说，只采取反污染（外部费用内部化）但不采取反垄断措施，可能使效率下降；只采取反垄断但不采取反污染措施，很难判断效率是否得到改进。D(AR)MSCMRC/R/POQcQQdPcPdBCAQaPaMPCDEFPbQb市场结构和环境外部性n垄断竞争市场与外部性垄断与外部性的一些经验性说明n如果外部经济性和垄断同时存在的情况下，同样存在次优问题。如果边际费用曲线是一条水平或下倾的曲线，上述讨论可能不同。n垄断和外部性共同存在是一个普遍现象，但发展中国家和发达国家表现程度不同。对发展中国家，市场正在发育的情况下，更重要的或许是促进垄断的形成和成长，而不是
16、反垄断。市场结构和环境外部性n垄断竞争市场与外部性公共部门产品“边际成本定价”问题n由于传统和技术上的原因，大部分公共部门生产的产品都具有自然垄断的特点。通常由政府采用价格管制。n公共部门决策中，长期以来这些部门面临的是一条“下降的长期边际成本曲线”。按边际成本确定价格，出现总收益小于总成本，必然需要进行补贴。n由于价格偏低，刺激了消费量的增长和资源过度使用或浪费。尽管这类资源的供应边际生产成本是下降的，但边际机会成本变成上升曲线，最终导致边际生产成本趋于上升。这样“边际成本定价”可能成为抑制需求数量的手段，使得公共部门企业获得高额垄断利润。市场结构和环境外部性n计划失效与环境外部性计划经济下
17、的资源配置分析n理想状况下，由国家确定企业价格和数量，同时达到边际成本边际收益平均成本平均收益（产品同质无差异）；异质情况下，边际成本边际收益、平均成本平均收益。n客观条件信息不完备信息不完备整体目标利益与个体目标利益不异质整体目标利益与个体目标利益不异质现有的计划方法和手段无法保证计划的完备性现有的计划方法和手段无法保证计划的完备性C/R/PC/R/PC/R/PC/R/PP1P0QOQ1Q0MCMR(AR)AB（a）完全竞争P0OQ0AMCDD(AR)MRDCBQ1Q2QP1P2P4OP3P1ABCDMCMR(AR)EQ3Q1Q4QP4OP3P1AEQ3Q1Q4FGCBDMCDD(AR)MR
18、Q2QP2（b）不完全竞争（a）完全竞争（b）不完全竞争指令性计划下的资源配置无效性指导性计划对资源配置的有限作用市场结构和环境外部性n计划失效与环境外部性计划失效与环境恶化n计划失效：指计划经济的困境或失败，即计划经济导致资源配置无效、与世界经济市场相隔离以及带来的不可容忍的技术停滞和经济状况恶化等。n传统的计划经济学家认为：计划经济是根据满足最大的消费者或绝大多数的消费者利益，计划本身体现了按比例协调发展的思想，个人、集体和国家三者利益相一致的情况下不会产生环境外部不经济性问题。n事实上，由于计划失效，不仅引起经济停滞，还带来严重的环境恶化与生态破坏。n环境资源没有纳入市场，给予一个价格。
19、计划者将环境视为无限的资源。企业自身没有治理污染的积极性和自主权。财产权、外部性和科斯定理n财产权与外部性使用权、所有权与财产权n使用权：个人或团体在特定条件下，对特定资源或物品所享有的使用权利。非法律性概念。n所有权：规定使用权的一种法律手段，包括使用权以及他人在什么条件下可以使用的权利。一般所有权是受有限条件限制的，最不受限制的就是专有权。n财产权：规定财产所有者和非所有者之间，对物品使用的合理关系以及破坏这些关系时的处罚规定。在一个完全竞争的市场中，保证资源最优配置或帕累托效率的有效的财产权结构有如下特点：明确性排他性或专有性可变性或可转让性强制性或可实施性财产权、外部性和科斯定理n财产
20、权与外部性外部性与非有效的财产权n有效的财产权结构应是完全私有市场机制，是实现资源最优配置的一个制度结构条件。有效财产权中的排他性决定其不存在外部费用和外部效益。n外部性是于非有效的财产权结构相关联的。财产权、外部性和科斯定理n外部不经济性与科斯定理外部不经济性市场：消除污染的供给与需求n假定外部不经济性只涉及到两方，即行动方和受害方，不考虑它们之间进行交易的任何事务费用和收入效果。n外部不经济性或污染的消除需求来自受害方，如果受害方是生产者，那么需求曲线反映的是生产者由于行动方消除外部不经济性，使得自己生产得以避免边际损失的价值；如果受害方是消费者，需求曲线反映的是消费者从外部不经济性消除中
21、获得的边际效用的货币价值。显然需求曲线应向右下方倾斜。n外部不经济性或污染的消除供给来自行动方。如果行动方是生产者，供给曲线代表其为提供越来越多消除水平所增加的边际生产费用；行动方是消费者，供给曲线反映了消费者的两种负效用：消除消费外部不经济性的边际费用和由于消除外部不经济性而减少消费水平产生的负效益。供给曲线应为通过原点向右上方倾斜的曲线。P(价格)DSP*R*Q*OQ0(Q)污染产生污染消除R0(R)O财产权、外部性和科斯定理n外部不经济性与科斯定理科斯定理：财产权或使用权的重新认可n通过重新确定使用权有利于消除污染的外部不经济性。只要适当地规定财产权或使用权，不同的财产权或使用权规定结构
22、都将导致消除帕累托相关的外部不经济性。一般剩余的那部分为消除的污染或外部不经济性是与帕累托效率不相关的。n一种是对外部不经济性的受害方规定所有权和使用权。受害方有免受外部不经济性的权利，并且该权利可以转让。对于外部不经济性或污染的任何一个给定的水平，行动方愿意支付等于或低于它消除污染价格的补偿，而受害方愿意接受等于或高于它对消除污染需求价格的补偿。n另一种是规定受害方没有免受外部不经济性的权利，除非它愿意购买这种权利。n科斯定理：在一个有效的或不减弱的财产权规定条件下，处于外部性或外部效果的有关双方之间的权利交易，将消除帕累托相关的外部性，而且产生一个高效率的结果或均衡状态，使得偏离该结果时至
23、少有一方要受到损失。只要是在有效的财产权条件下，资源配置最优效率状态或结果与具体的产权规定无关。财产权、外部性和科斯定理n外部不经济性与科斯定理关于科斯定理的几点说明n提出了更为广泛的市场概念：物物交易权利交易；通过财产权的重新构造和权利交易市场这样一个综合的市场手段，解决了“市场失灵”的问题。n科斯定理的前提条件：只有在有效的或不减弱的财产权条件下，才会出现高效率的交易模式。n定理中假设了交易费用为零，同时不考虑收入效果。实际中，这些因素变化将导致对科斯定理的一些修正。使得高效率资源配置或污染消除配置与具体财产权规定无关的结论不成立。环境外部不经济性内部化n使生产者或消费者产生的外部费用进入
24、生产和消费的决策，由它们自己承担，即“污染者负担”或“污染者付费”原则。n种类：直接管制经济刺激环境外部不经济性内部化n直接管制：法规和标准有关行政当局根据相关的法律、规章条例和标准等，直接规定活动者产生外部不经济性的允许数量及其方式。n直接管制：直接对污染物排放进行规定n间接管制：通过对生产投入或消费的前端过程中可能产生的污染物数量进行规定，达到控制污染管制手段的传统与变革n发达国家和发展中国家均是传统的、占主导地位的环境管理手段。其前提是污染控制法律，管制系统包括一个形成指令的机构和一个违章监督制裁的系统。n从管理者来看直接对活动者行为进行控制，确定性。n从企业来看，通过谈判对管施加影响，
25、延长实施管制的时间n目前越来越倾向于与谈判手段结合使用。实施的可能性变大体现一定程度的灵活性环境外部不经济性内部化n直接管制：法规和标准关于管制手段的几点讨论n管制手段的局限性信息需求量极大，难以获得实际支持对新情况、新变化的反应不及时很难考虑企业间的技术差异或污染处理边际费用差异，既浪费又昂贵。对于小型分散污染源防止不力。n管制实施及违章处罚：使罚款总额大于削减到规定标准下的总削减费用是有效实施管制的条件之一。n管制手段与经济效率：直接管制一般都是缺乏效率的：排放标准制定本身缺乏费用效益分析比其它手段所需费用更高C/P(费用/价格)OPsPfR1RsR0R(削减量)标准MCC/P(费用/价格
26、)OPsPfR1RsR0R(削减量)标准MC环境外部不经济性内部化n财产或权益损失的直接赔偿损失赔偿法：通过普通法或不成文法补救和校正外部不经济性的一种法院仲裁的方法。事后补救或“万不得已”情况下的手段。原理n每个人都拥有使用自己财产的权利，但决不得损害他人的利益或在享用自己财产权利时，做出不利于他人的具体的干扰或影响。是否发生侵犯财产应该由谁对谁赔偿赔偿数额n我国环境保护法、大气污染防治法和水污染防治法以及相关的刑法和民事诉讼法实施的可行性n诉讼费用或交易费用可能很高借助一个中立和公正的司法机构来裁决，双方委托“环境权益代理公司“n法院裁决可能过严n环境问题的扩散性（免费搭车、剂量关系）n环
27、境损失的滞后性环境外部不经济性内部化n基于污染权的市场交易方法基本原理n市场交易制度的特点：存在财产权以及为这种财产权自愿交换而订立的强制性私人契约，双方自愿交换契约，达到高经济效率和自愿最佳配置。n污染权的规定和分配，必须明确、排他、可转让和可实施。可行性n环境问题的复杂性n交易费用或成本过高n违反交易规则的制裁n交易市场之外的溢出费用与效益n环境资源财产权制度建立的困难市场方法只有在十分简单的有效财产权制度下，解决环境外部不经济性问题。即使建立了有效的可转让财产权，市场方法也不能完全消除所有外部不经济性。C/R/P(成本/效益/价格)L(水质等级)MC(S)供给边际成本MR(D)需求边际效
28、益EL0P0F环境外部不经济性内部化n非市场性的经济手段不通过买卖交易来实现目的的一种手段。主要是通过借助政府的强制力量，通过价格、税收、信贷和收费等手段，向使用环境资源的企业或消费者征收一笔费用，以维护政府拥有环境资源所有权的主权权利，迫使生产者和消费者把它们产生的外部效果纳入它们的经济决策之中。种类：n排污收费n产品收费n使用者收费n管理收费n税收减免n押金制n补助金制度讨论题n在一个著名的法律案例中，“米勒诉舍尼”的案例描述了一个经典的产权冲突。仅用作观赏目的的红雪松树能导致2英里半径内苹果园中的苹果树患病。除了砍伐树木或确信树木周边至少2英里内没有红雪松树之外，没有可知的其他方法来治愈
29、该疾病。对这种情形应用科斯定理，授权红雪松树的产权所有者可以保留树木，或者授权苹果园的产权所有者免于受到红雪松树疾病的威胁，这两种方法的结果存在差异吗？为什么？讨论题n在原始社会中，授权使用土地通常是一种占有权而不是所有权。土地上的那些人可以按照自己的意愿使用土地，但是不能将土地转让给其他人。一个人通过简单地占有和使用而获得一块新的土地，别人就可以获得他所放弃的原来的土地。这种授权体系与所有权的授权体系相比，存在更多还是更少的保护土地的激励？为什么？占有权的授权体系在现代社会中更有效还是在原始社会中更有效？为什么？造纸厂利润造纸厂利润渔民利润渔民利润总利润总利润无过滤，无处理厂无过滤，无处理厂
30、500050001000100060006000无过滤，有处理厂无过滤，有处理厂500050002000200070007000有过滤，无处理厂有过滤，无处理厂300030005000500080008000造纸厂利润造纸厂利润渔民利润渔民利润总利润总利润无过滤，无处理厂无过滤，无处理厂500050001000100060006000无过滤，有处理厂无过滤，有处理厂500050002000200070007000有过滤，无处理厂有过滤，无处理厂300030005000500080008000582022-7-28案例分析案例分析1：工厂的排污权与居民的清洁权：工厂的排污权与居民的清洁权假定一个
31、工厂周围有假定一个工厂周围有5户居民户，工厂的烟囱排放的烟尘因为使居民晒在户外的户居民户，工厂的烟囱排放的烟尘因为使居民晒在户外的衣物受到污染而使每户损失衣物受到污染而使每户损失75美元，美元，5户居民总共损失户居民总共损失375美元。解决此问题美元。解决此问题的办法有三种：的办法有三种：一是在工厂的烟囱上安装一个防尘罩，费用为一是在工厂的烟囱上安装一个防尘罩，费用为150美元；美元；二是每户有一台除尘机，除尘机价格为二是每户有一台除尘机，除尘机价格为50元，总费用是元，总费用是250美元；美元；第三种是每户居民户有第三种是每户居民户有75美元的损失补偿。补偿方是工厂或者是居民户自身。美元的损
32、失补偿。补偿方是工厂或者是居民户自身。假定假定5户居民户之间，以及居民户与工厂之间达到某种约定的成本为零，即交易户居民户之间，以及居民户与工厂之间达到某种约定的成本为零，即交易成本为零，那么工厂享有排污权时和居民户享有清洁权时那种解决办法效率成本为零，那么工厂享有排污权时和居民户享有清洁权时那种解决办法效率最高？最高？假定假定5户居民户要达到集体购买防尘罩的契约，需要户居民户要达到集体购买防尘罩的契约，需要125美元美元的交易成本，暂不考的交易成本，暂不考虑其他交易成本。那么工厂享有排污权时和居民户享有清洁权时那种解决办虑其他交易成本。那么工厂享有排污权时和居民户享有清洁权时那种解决办法效率最
33、高？法效率最高？592022-7-28案例分析案例分析2：淮河的环境权属于谁？：淮河的环境权属于谁？淮河难以治理有其淮河难以治理有其自然条件的原因自然条件的原因，它是一条极为特殊的水系，拥有，它是一条极为特殊的水系，拥有一级支流一级支流120多条，多条，二级支流二级支流460多条多条，流域，流域1亿亿5千多万人口，千多万人口，36个地市，个地市，182个城镇。其羽状水系主要伸个城镇。其羽状水系主要伸向向人口稠密的中原大地人口稠密的中原大地，这一特点决定它承载的污染负荷。另一方面，淮河又，这一特点决定它承载的污染负荷。另一方面，淮河又具有典具有典型的北方河流特征：河流长、水量小、流域降雨在时间上
34、甚为集中，型的北方河流特征：河流长、水量小、流域降雨在时间上甚为集中，这些自然特点都这些自然特点都对污染治理不利。对污染治理不利。河流的自净能力河流的自净能力取决于三方面因素：水量、流速、水体生态系统的取决于三方面因素：水量、流速、水体生态系统的健康性。淮河的所有这些方面都有严重问题。淮河水资源开发利用率已超过健康性。淮河的所有这些方面都有严重问题。淮河水资源开发利用率已超过50%，远，远远超过国际上内陆河远超过国际上内陆河合理开发利用程度合理开发利用程度30%的的平均水平，自净能力严重衰退。自中原平均水平，自净能力严重衰退。自中原至干流安徽段，淮河相关主要支流落差很小，尤其近万座水库闸坝的修
35、建导致河流断至干流安徽段，淮河相关主要支流落差很小，尤其近万座水库闸坝的修建导致河流断流，枯水季节，死水一潭；严重的水污染导致水体生物种群严重退化乃至毁灭，进一流，枯水季节，死水一潭；严重的水污染导致水体生物种群严重退化乃至毁灭，进一步削弱了河流的自净能力。同时，由于地下水位下降，水土流失加剧，步削弱了河流的自净能力。同时，由于地下水位下降，水土流失加剧，生态不断恶化生态不断恶化，流域土地的自净能力也在下降。但即使是这些所谓流域土地的自净能力也在下降。但即使是这些所谓“自然因素自然因素”，也能够找到产权安，也能够找到产权安排不合理的影响。其中存在着排不合理的影响。其中存在着两种与水资源开发利用
36、的水权问题两种与水资源开发利用的水权问题：（1）流域该如何分配可以开发的水资源：）流域该如何分配可以开发的水资源：30%的合理开发利用程度；不同地区、不同利的合理开发利用程度；不同地区、不同利益主体益主体（2）涵养水源的回报问题：怎样的制度保证回报？）涵养水源的回报问题：怎样的制度保证回报？后果：制度缺失、食之者众、生之者寡，滥用者众、保护者寡！后果：制度缺失、食之者众、生之者寡，滥用者众、保护者寡！602022-7-28案例分析案例分析2：淮河的环境权属于谁？：淮河的环境权属于谁？除水权外，另一项产权与污染相关。淮河究竟应该接受多少污染，污染权应该如何分配，这类问题并除水权外，另一项产权与污
37、染相关。淮河究竟应该接受多少污染，污染权应该如何分配，这类问题并没有得到妥善安排！没有得到妥善安排！（1）人民群众是否拥有免受污染权：）人民群众是否拥有免受污染权：唯一涉及群众环境权益的是唯一涉及群众环境权益的是1997年年4月月29日颁布的日颁布的国家环境保国家环境保护局令第护局令第19号号环境信访办法，其第五条规定，环境信访办法，其第五条规定，“能够解决的问题应及时解决，一时解决不了的应能够解决的问题应及时解决，一时解决不了的应耐心做好解释工作耐心做好解释工作”。这一条其实是否认了群众的环境产权，因为所有产权都具有排他性。其第十。这一条其实是否认了群众的环境产权，因为所有产权都具有排他性。
38、其第十四条规定，四条规定，“地方各级环境保护行政主管部门环境信访工作机构的职责：承办上级机关及领导交办地方各级环境保护行政主管部门环境信访工作机构的职责：承办上级机关及领导交办的环境信访事项、跨行政区或在本辖区范围内有重大影响的环境信访案件，并负责上报处理结果；的环境信访事项、跨行政区或在本辖区范围内有重大影响的环境信访案件，并负责上报处理结果；向下级环境保护行政主管部门环境信访工作机构交办环境信访事项，并负责督促、检查、协调解决向下级环境保护行政主管部门环境信访工作机构交办环境信访事项，并负责督促、检查、协调解决下级环境保护行政主管部门之间的环境信访问题下级环境保护行政主管部门之间的环境信访
39、问题”。这样的表述依然没有清晰界定环境产权的制度。这样的表述依然没有清晰界定环境产权的制度性安排。所以，环保部门强烈抱怨的性安排。所以，环保部门强烈抱怨的“地方保护主义地方保护主义”表述的并不准确，因为老百姓的利益并没有表述的并不准确，因为老百姓的利益并没有得到有效保护，而且是污染的最大受害者。真正受到保护的，也就是从污染中获得利益的那少数人。得到有效保护，而且是污染的最大受害者。真正受到保护的，也就是从污染中获得利益的那少数人。（2）这群人有污染权吗？）这群人有污染权吗？除了具有法律效应的排污许可规定的内容外，企业并不拥有额外的排污权。除了具有法律效应的排污许可规定的内容外，企业并不拥有额外
40、的排污权。（3）是政府拥有环境产权吗？）是政府拥有环境产权吗？如果是，那么是哪一级政府？似乎并非上级政府，因为即使是有关政府如果是，那么是哪一级政府？似乎并非上级政府，因为即使是有关政府部门，也知道周口有个莲花味精，知道它是淮河的大祸害，但这个厂十多年来祸害依旧，拿它没办部门，也知道周口有个莲花味精，知道它是淮河的大祸害，但这个厂十多年来祸害依旧，拿它没办法。法。（4）环境产权的上下游关系问题：）环境产权的上下游关系问题：上游破坏或保护，无任何制度安排！上游破坏或保护，无任何制度安排！612022-7-28案例分析案例分析3：家园问题与农村生活垃圾：家园问题与农村生活垃圾20世纪世纪80年代，
41、江南农村的垃圾问题迅速凸显；年代，江南农村的垃圾问题迅速凸显；2002年，上海农村生活垃圾收集处理体系已建立起来；年，上海农村生活垃圾收集处理体系已建立起来；但问题并未解决！分散污染转为集中污染！就垃圾处理而言，农户家里往往会出现一块但问题并未解决！分散污染转为集中污染！就垃圾处理而言，农户家里往往会出现一块“庭院垃庭院垃圾圾”，在美国，大部分通过堆肥回归到土壤中，做到源头减量；，在美国，大部分通过堆肥回归到土壤中，做到源头减量；家园，意味着一种空间结构，住宅和田园！家园，意味着一种空间结构，住宅和田园！当前，人们的家园理念变了，他们将爱护的对象从家园缩小到了自己的住宅，对自己家门以外的东西当
42、前，人们的家园理念变了，他们将爱护的对象从家园缩小到了自己的住宅，对自己家门以外的东西变得越来越麻木。原先作为生活和生产统一空间的家园，当前是被割裂的！农民们对自己的宅基地变得越来越麻木。原先作为生活和生产统一空间的家园，当前是被割裂的！农民们对自己的宅基地有很强的支配权，他们自己也知道这一点，但田园是属于谁的，并不清楚。调查显示，许多农民和有很强的支配权，他们自己也知道这一点，但田园是属于谁的，并不清楚。调查显示，许多农民和干部说他们的耕地是国家的，更有人说是镇上的，几乎没有人说是集体的。干部说他们的耕地是国家的，更有人说是镇上的，几乎没有人说是集体的。这一现象说明，农民对其土地并不拥有明晰
43、的产权：我可以在什么程度上，用怎样的方式处置我的土这一现象说明，农民对其土地并不拥有明晰的产权：我可以在什么程度上，用怎样的方式处置我的土地。当前农民拥有的，只是承包耕作权，而且这种承包权从未稳定过！在发达地区郊区，用地。当前农民拥有的，只是承包耕作权，而且这种承包权从未稳定过！在发达地区郊区，用600元元左右的价格，投资者可以买下一年的耕作权。左右的价格，投资者可以买下一年的耕作权。这样的产权设计主要产生两个问题：这样的产权设计主要产生两个问题：（1）割裂了人们生活和生产的空间：宅基地是其生活的空间，权益牢固，比较爱惜；耕地只拥有每年）割裂了人们生活和生产的空间：宅基地是其生活的空间，权益牢
44、固，比较爱惜；耕地只拥有每年数百元的收益权，保住这份权益不需要善待土地！数百元的收益权，保住这份权益不需要善待土地！（2）导致人们不可能形成较为长期的安排：与长远利益无关！）导致人们不可能形成较为长期的安排：与长远利益无关！622022-7-28产权方法与庇古税产权方法与庇古税n交易需要双方参与者人数较少：一个或几个制造者对一个或几个受害交易需要双方参与者人数较少：一个或几个制造者对一个或几个受害者。科斯证明：在与一种外部性有关的各方之间，当可能充分利用者。科斯证明：在与一种外部性有关的各方之间，当可能充分利用潜潜在收入在收入（因外部性而产生的灰色收入）进行自发交易时，将达到一种（因外部性而产
45、生的灰色收入）进行自发交易时，将达到一种有效率的产出。有效率的产出。n但最普遍、最严重的环境问题往往涉及大批人群，此时使用产权方法但最普遍、最严重的环境问题往往涉及大批人群，此时使用产权方法会带来巨额交易成本，对此应用会带来巨额交易成本，对此应用庇古税庇古税却可能产生最优结果却可能产生最优结果。n20世纪初，世纪初，英国经济学家阿瑟英国经济学家阿瑟C庇古庇古就提出通过向污染者征税的方就提出通过向污染者征税的方法控制污染排放水平。庇古的建议因而被称为庇古税。法控制污染排放水平。庇古的建议因而被称为庇古税。n庇古税：由政府根据单位污染排放向污染者征收，其额度相当于有效庇古税：由政府根据单位污染排放
46、向污染者征收，其额度相当于有效污染水平下污染所造成的边际损害之和。污染水平下污染所造成的边际损害之和。632022-7-28受害者是否应当获得补偿受害者是否应当获得补偿n庇古税的一个显著特征是，政府向污染者征收后不必将税庇古税的一个显著特征是，政府向污染者征收后不必将税款以补偿金的形式发放给受害者。这与我们通常所期望的款以补偿金的形式发放给受害者。这与我们通常所期望的状况有很大出入。之所以如此，关键在于征收庇古税的目状况有很大出入。之所以如此，关键在于征收庇古税的目的是向排污者提供一种正确的激励，使之将污染排放控制的是向排污者提供一种正确的激励，使之将污染排放控制在有效水平。在有效水平。n当我
47、们所要解决的是有害公共物品引发的问题时，对受害当我们所要解决的是有害公共物品引发的问题时，对受害者进行补偿的做法往往适得其反！者进行补偿的做法往往适得其反！n科斯定理在应用中的问题是交易成本过高和搭便车的现象；科斯定理在应用中的问题是交易成本过高和搭便车的现象；庇古税的问题是难以确定污染者对社会的边际损害！庇古税的问题是难以确定污染者对社会的边际损害！642022-7-28由科斯定理可知，不论是污染者对受害者进行补偿，还是受害者向污染者付由科斯定理可知，不论是污染者对受害者进行补偿，还是受害者向污染者付费使之减少污染排放，这都不影响污染控制的效率。那么对于庇古税呢？费使之减少污染排放，这都不影
48、响污染控制的效率。那么对于庇古税呢？要求污染者因污染而付费与对污染者的污染控制行为进行补贴是否能够同要求污染者因污染而付费与对污染者的污染控制行为进行补贴是否能够同样有效控制污染排放水平？样有效控制污染排放水平？（1）短期：）短期：庇古税与补贴对企业产生了不同的影响。补贴对企业生产的持续庇古税与补贴对企业产生了不同的影响。补贴对企业生产的持续性不产生影响，而庇古税则可能使企业停产。性不产生影响，而庇古税则可能使企业停产。（2）长期：）长期：补贴同样不是有效的污染控制措施。除了进行不同款项从何而来补贴同样不是有效的污染控制措施。除了进行不同款项从何而来之外，补贴使生产成本发生扭曲。消费者所支付的
49、价格是低于企业的真实之外，补贴使生产成本发生扭曲。消费者所支付的价格是低于企业的真实生产成本的，其结果是消费者受扭曲的价格信号的误导，购买了更多造成生产成本的，其结果是消费者受扭曲的价格信号的误导，购买了更多造成环境污染的商品。环境污染的商品。征税与补贴征税与补贴什么场合下补贴是有效的？什么场合下补贴是有效的？652022-7-28案例分析案例分析4：从生活垃圾收费看环境税费的设计：从生活垃圾收费看环境税费的设计一种环境税费的设计，总的原则是兼顾效率与公平。这虽然是老一种环境税费的设计，总的原则是兼顾效率与公平。这虽然是老生常谈，但要落实到实践中还是很不容易的。以下讨论几种生常谈，但要落实到实践中还是很不容易的。以下讨论几种形式：形式：（1）称重收费：明确的价格信号）称重收费：明确的价格信号（2）按人收费，也就是按人口向家庭收费：效率、公平）按人收费，也就是按人口向家庭收费：效率、公平（3）作为其它费用的附加或搭车：轿车、月饼）作为其它费用的附加或搭车：轿车、月饼
