1、第十章第十章 社会主义市场经济理论社会主义市场经济理论 第一节第一节 建立社会主义市场经济体制的建立社会主义市场经济体制的 理论依据理论依据第二节第二节 社会主义市场经济的基本特征社会主义市场经济的基本特征 与市场机制与市场机制第三节第三节 社会主义市场经济体制改革的社会主义市场经济体制改革的 主要内容主要内容第四节第四节 例证分析例证分析第一节第一节 建立社会主义市场经济体制的建立社会主义市场经济体制的理论依据理论依据 一、市场经济是社会经济发展一、市场经济是社会经济发展 不可逾越的阶段不可逾越的阶段二、社会主义市场经济理论的二、社会主义市场经济理论的 形成与发展形成与发展一、市场经济是社会
2、经济发展一、市场经济是社会经济发展不可逾越的阶段不可逾越的阶段 1 1、商品经济取代自然经济促进了、商品经济取代自然经济促进了 社会生产力的发展，这是人类社会生产力的发展，这是人类 社会历史上的一大进步。社会历史上的一大进步。2 2、社会生产力的不断发展又推动、社会生产力的不断发展又推动 商品经济向市场经济发展。商品经济向市场经济发展。二、社会主义市场经济理论的二、社会主义市场经济理论的形成与发展形成与发展 第一阶段：从计划经济到有计划的商品经济第一阶段：从计划经济到有计划的商品经济 （1978-1984）第二阶段：从第二阶段：从“有计划的商品经济有计划的商品经济”到到“国家国家 调节市场，市
3、场引导企业调节市场，市场引导企业”（1984-1989）第三阶段：社会主义市场经济体制基本框架的确立第三阶段：社会主义市场经济体制基本框架的确立 （1989-1992）第四阶段：社会主义市场经济理论的发展和完善第四阶段：社会主义市场经济理论的发展和完善 （1992-2004）第二节第二节 社会主义市场经济的社会主义市场经济的基本特征与市场机制基本特征与市场机制 一、社会主义市场经济的涵义一、社会主义市场经济的涵义二、社会主义市场经济的基本特征二、社会主义市场经济的基本特征三、市场经济发达程度的标准三、市场经济发达程度的标准四、市场机制四、市场机制一、社会主义市场经济的涵义一、社会主义市场经济的
4、涵义 社会主义市场经济指的是社会社会主义市场经济指的是社会主义制度下的市场经济，是市场经主义制度下的市场经济，是市场经济同社会主义基本经济制度相结合济同社会主义基本经济制度相结合的经济。也就是说，社会主义规定的经济。也就是说，社会主义规定了社会主义市场经济的特殊属性，了社会主义市场经济的特殊属性，市场经济规定了社会主义市场经济市场经济规定了社会主义市场经济的一般属性，是二者的有机统一。的一般属性，是二者的有机统一。二、社会主义市场经济的基本特征二、社会主义市场经济的基本特征（一）相对于计划经济而言，社会主义（一）相对于计划经济而言，社会主义 市场经济的基本特征：市场经济的基本特征：第一，市场在
5、资源配置中起基础性调节作用第一，市场在资源配置中起基础性调节作用;第二，社会主义市场经济必须坚持效率优先第二，社会主义市场经济必须坚持效率优先;第三，社会主义市场经济是信用经济和法治第三，社会主义市场经济是信用经济和法治 经济经济;第四，社会主义市场经济是开放经济和平等第四，社会主义市场经济是开放经济和平等 竞争的经济。竞争的经济。（二）相对于资本主义市场经济来说，（二）相对于资本主义市场经济来说，社会主义市场经济的基本特征：社会主义市场经济的基本特征：第一，在所有制结构上，必须坚持市场经济第一，在所有制结构上，必须坚持市场经济 与社会主义基本经济制度相结合。与社会主义基本经济制度相结合。第二
6、，在分配制度上，必须坚持按劳分配为主第二，在分配制度上，必须坚持按劳分配为主 体，多种分配方式并存的制度。体，多种分配方式并存的制度。第三，在宏观调控上，国家能够更好的把当前第三，在宏观调控上，国家能够更好的把当前 利益和长远利益、局部利益和整体利益、利益和长远利益、局部利益和整体利益、经济效益和社会效益结合起来，充分发经济效益和社会效益结合起来，充分发 挥计划和市场两种手段的长处，保证市挥计划和市场两种手段的长处，保证市 场经济按照社会主义的目的运行。场经济按照社会主义的目的运行。三、市场机制三、市场机制（一）价格机制（一）价格机制1、价格机制的含义、价格机制的含义 价格机制是指价格与市场供
7、给和市场需求价格机制是指价格与市场供给和市场需求之间的有机联系和运动，它是通过价格与供求之间的有机联系和运动，它是通过价格与供求之间的相互依赖、相互制约的关系发生作用的。之间的相互依赖、相互制约的关系发生作用的。2、价格机制作用的形式、价格机制作用的形式 价格机制是通过价格与价值的背离及其趋价格机制是通过价格与价值的背离及其趋于一致来发生作用的。因此，价格机制能否充于一致来发生作用的。因此，价格机制能否充分发挥作用的关键在于价格与价值的背离状况。分发挥作用的关键在于价格与价值的背离状况。第一，背离的方向。第二，背离的程度。第三，第一，背离的方向。第二，背离的程度。第三，背离的时间长短。背离的时
8、间长短。3、价格机制的作用、价格机制的作用第一，对生产同一种商品的生产者来说，第一，对生产同一种商品的生产者来说，价格是重要的竞争工具。价格是重要的竞争工具。第二，价格对不同的商品生产者来说，第二，价格对不同的商品生产者来说，是调整生产方向和生产规模的重是调整生产方向和生产规模的重 要信号。要信号。第三，价格机制对消费者来说，是调整第三，价格机制对消费者来说，是调整 需求方向、需求规模和需求结构需求方向、需求规模和需求结构 的重要信息。的重要信息。（二）竞争机制（二）竞争机制 1、含义与类型、含义与类型 （1 1）含义）含义 在市场上，不同经济主体从自身的利益在市场上，不同经济主体从自身的利益
9、 出发而展开的竞争行为称为竞争机制。出发而展开的竞争行为称为竞争机制。（2 2）类型）类型 按照竞争主体可以分为三种基本类型：按照竞争主体可以分为三种基本类型：一是商品生产者之间的竞争；一是商品生产者之间的竞争；二是商品需求者之间的竞争；二是商品需求者之间的竞争；三是商品供给者和需求者之间的竞争。三是商品供给者和需求者之间的竞争。2、竞争机制发挥作用的条件、竞争机制发挥作用的条件 第一，竞争双方具有不同的经济利益；第一，竞争双方具有不同的经济利益；第二，个别劳动时间和社会必要劳动第二，个别劳动时间和社会必要劳动 时间存在矛盾；时间存在矛盾；第三，竞争要求有一个公开平等的环境。第三，竞争要求有一
10、个公开平等的环境。第三节第三节 社会主义市场经济体制社会主义市场经济体制改革的主要内容改革的主要内容 一、现代产权制度、公有制实现形式与一、现代产权制度、公有制实现形式与 非公有制经济的发展非公有制经济的发展二、宏观调控体系与政府管理经济职能二、宏观调控体系与政府管理经济职能 的转变的转变三、公有制企业改革三、公有制企业改革四、现代市场体系的建设四、现代市场体系的建设一、现代产权制度、公有制实现形式一、现代产权制度、公有制实现形式与非公有制经济的发展与非公有制经济的发展（一）现代产权制度的含义（一）现代产权制度的含义1、什么是产权、什么是产权 产权主要是指财产权或者财产权利，是以产权主要是指财
11、产权或者财产权利，是以财产所有权为主体的一系列财产权利的总和，财产所有权为主体的一系列财产权利的总和，包括所有权及其衍生的占有权、使用权、经营包括所有权及其衍生的占有权、使用权、经营权、收益权、处置权、让渡权等权利。权、收益权、处置权、让渡权等权利。2、产权的特征、产权的特征 一是独立性；二是排他性；三是流动性；一是独立性；二是排他性；三是流动性；四是可分性。四是可分性。3、什么是产权制度、什么是产权制度 产权制度是关于产权界定、运营、产权制度是关于产权界定、运营、保护等的一系列体制安排和法律规定的保护等的一系列体制安排和法律规定的总称。总称。4 4、什么是现代产权制度、什么是现代产权制度 现
12、代产权制度是与社会化大生产和现代产权制度是与社会化大生产和现代市场经济相适应的产权制度。其主现代市场经济相适应的产权制度。其主要特征：归属清晰；权责明确；保护严要特征：归属清晰；权责明确；保护严格；流转顺畅。格；流转顺畅。（二）建立现代产权制度的意义（二）建立现代产权制度的意义 第一，有利于坚持和完善社会主义基本经济制度，促进第一，有利于坚持和完善社会主义基本经济制度，促进 多种所有制经济在市场竞争中发挥各自优势，相多种所有制经济在市场竞争中发挥各自优势，相 互促进，共同发展。互促进，共同发展。第二，有利于增强企业经营者和劳动者创业、创新和创第二，有利于增强企业经营者和劳动者创业、创新和创 造
13、性劳动的积极性，促进一切劳动、知识、技术、造性劳动的积极性，促进一切劳动、知识、技术、管理和资本的活力激发。管理和资本的活力激发。第三，有利于规范生产经营行为，形成良好的信用基础第三，有利于规范生产经营行为，形成良好的信用基础 和市场秩序。和市场秩序。第四，有利于提高资本的运行效率，实现社会资本的优第四，有利于提高资本的运行效率，实现社会资本的优 化配置。化配置。第五，有利于改善企业资本组织形式，建立规范的现代第五，有利于改善企业资本组织形式，建立规范的现代 企业制度。企业制度。（三）建立现代产权制度的措施（三）建立现代产权制度的措施 第一，根据谁投资、谁所有的基本原则，认真清产核资，第一，根
14、据谁投资、谁所有的基本原则，认真清产核资，理清产权属性。理清产权属性。第二，保障国有资本出资人的权益，落实企业作为市场第二，保障国有资本出资人的权益，落实企业作为市场 主体和法人实体应享有的各项权利。主体和法人实体应享有的各项权利。第三，规范发展产权交易市场，健全产权交易规则和监第三，规范发展产权交易市场，健全产权交易规则和监 管制度，推动产权有序流转。管制度，推动产权有序流转。第四，长期稳定并不断完善以家庭承包经营为基础、统第四，长期稳定并不断完善以家庭承包经营为基础、统 分结合的双层经营体制，依法保障农民对土地承分结合的双层经营体制，依法保障农民对土地承 包经营的各项权利。包经营的各项权利
15、。第五，建立健全产权保护法律制度，确保各类产权不受第五，建立健全产权保护法律制度，确保各类产权不受 侵犯，维护其合法权益和平等发展的权利。侵犯，维护其合法权益和平等发展的权利。（四）股份制是公有制的主要实现形式（四）股份制是公有制的主要实现形式 股份制的出现，带来了生产力发展和生产关系变革的双重效果。股份制的出现，带来了生产力发展和生产关系变革的双重效果。一方面，不仅通过资本的联合或积聚使许多单个资本难以完成的事一方面，不仅通过资本的联合或积聚使许多单个资本难以完成的事业得以顺利举办，而且依靠内部规范而又富有活力的运行机制大大提高业得以顺利举办，而且依靠内部规范而又富有活力的运行机制大大提高了
16、企业决策的科学性，从而带来了国民经济的迅速增长和生产力的空前了企业决策的科学性，从而带来了国民经济的迅速增长和生产力的空前发展。发展。另一方面，股份制使私人资本直接取得了社会资本的形式，成为由另一方面，股份制使私人资本直接取得了社会资本的形式，成为由资本主义生产方式转化为联合的生产方式即社会主义生产方式的过渡形资本主义生产方式转化为联合的生产方式即社会主义生产方式的过渡形式。式。股份制是一种与社会化大生产相适应的现代企业的财产或资本组织股份制是一种与社会化大生产相适应的现代企业的财产或资本组织形式。在以生产资料私有制为基础的资本主义社会，股份制主要表现为形式。在以生产资料私有制为基础的资本主义
17、社会，股份制主要表现为同一性质的资本即私人资本间的联合或融合。同一性质的资本即私人资本间的联合或融合。我国社会主义初级阶段的基本经济制度是公有制为主体、多种所有我国社会主义初级阶段的基本经济制度是公有制为主体、多种所有制经济共同发展，因此，股份制不仅表现为同一性质资本交叉持股和相制经济共同发展，因此，股份制不仅表现为同一性质资本交叉持股和相互融合，更表现为不同性质的资本组合或融合，而后者实质上是一种以互融合，更表现为不同性质的资本组合或融合，而后者实质上是一种以股份制为基础的混合所有制经济。股份制为基础的混合所有制经济。发展多元投资主体联合投资形成的股份制取代单一投资的业主制，发展多元投资主体
18、联合投资形成的股份制取代单一投资的业主制，成为现代企业运行的基本组织形式。成为现代企业运行的基本组织形式。（五）鼓励、支持和引导非公有制经济的发展（五）鼓励、支持和引导非公有制经济的发展 鼓励、支持和引导非公有制经济的发展，应进行两个方面的改革：鼓励、支持和引导非公有制经济的发展，应进行两个方面的改革：1 1、消除发展非公有制经济的体制性障碍。、消除发展非公有制经济的体制性障碍。第一，放宽市场准入第一，放宽市场准入 ，使非公有制企业享有与其他企业同等，使非公有制企业享有与其他企业同等 的投资机会。的投资机会。第二，改革审批限制，使非公有制企业得到与其他企业一样的第二，改革审批限制，使非公有制企
19、业得到与其他企业一样的 政府行政服务。政府行政服务。第三，消除政策歧视，使非公有制企业拥有与其他企业同样的第三，消除政策歧视，使非公有制企业拥有与其他企业同样的 市场环境。市场环境。第四，依法保护私有财产，使非公有制企业与其他企业的权益第四，依法保护私有财产，使非公有制企业与其他企业的权益 保障平等。保障平等。2 2、改进对非公有制企业的服务和监管。、改进对非公有制企业的服务和监管。第一，应从第一，应从“低看一眼低看一眼”转为转为“平等对待平等对待”。第二，应从第二，应从“管制管制”型管理转为型管理转为“服务服务”型管理。型管理。第三，从不规范的行政干预转向依法监督。第三，从不规范的行政干预转
20、向依法监督。第四，从就事论事的治标性管理转向同时注重治本性管理。第四，从就事论事的治标性管理转向同时注重治本性管理。二、宏观调控体系与政府管理二、宏观调控体系与政府管理经济职能的转变经济职能的转变（一）完善的宏观调控体系的基本要求（一）完善的宏观调控体系的基本要求1 1、宏观调控主要是围绕促进经济增长、增加就业、稳定物、宏观调控主要是围绕促进经济增长、增加就业、稳定物价和保持国际收支平衡的宏观经济目标，保持经济总量价和保持国际收支平衡的宏观经济目标，保持经济总量的基本平衡，促进经济结构的优化，引导国民经济持续的基本平衡，促进经济结构的优化，引导国民经济持续快速健康发展，推动社会进步。快速健康发
21、展，推动社会进步。2 2、政府运用经济手段、法律手段和必要的行政手段管理国、政府运用经济手段、法律手段和必要的行政手段管理国民经济，不直接干预企业生产经营活动。民经济，不直接干预企业生产经营活动。3 3、宏观调控主要采取经济办法，建立国家计划和财政政策、宏观调控主要采取经济办法，建立国家计划和财政政策、货币政策相互配合和制约的机制，对经济运行进行综合货币政策相互配合和制约的机制，对经济运行进行综合协调。协调。4 4、宏观调控权集中在中央，这是保障经济总量平衡、结构、宏观调控权集中在中央，这是保障经济总量平衡、结构优化和全国统一市场的需要，地方按照国家的法律法规优化和全国统一市场的需要，地方按照
22、国家的法律法规制定地区性法律法规、规划和政策，调节地方经济活动。制定地区性法律法规、规划和政策，调节地方经济活动。（二）国家计划的运用（二）国家计划的运用 1、发挥社会主义市场经济条件下的计划功能。发挥社会主义市场经济条件下的计划功能。计划的功能概括起来主要有四个：计划的功能概括起来主要有四个：（1 1）综合协调平衡功能；）综合协调平衡功能；（2 2）信息导向功能；）信息导向功能；（3 3）政策指导调节功能；）政策指导调节功能；（4 4）引导资源配置功能。）引导资源配置功能。2、发挥计划在宏观调控中总体指导、综合协调发挥计划在宏观调控中总体指导、综合协调 的作用。的作用。（三）财政政策的运用（
23、三）财政政策的运用 1、财政政策的基本功能：财政政策的基本功能：（1 1）资源配置功能；）资源配置功能；（2 2）收入分配功能；）收入分配功能；（3 3）稳定经济的功能。）稳定经济的功能。2 2、发挥财政政策作用应注意的几个问题：发挥财政政策作用应注意的几个问题：（1 1）必须根据宏观经济形势的需要实施相应的财政）必须根据宏观经济形势的需要实施相应的财政 政策。政策。（2 2）财政政策必须注重与货币政策的协调配合。）财政政策必须注重与货币政策的协调配合。（3 3）财政政策必须注重在财政资金分配与使用的各）财政政策必须注重在财政资金分配与使用的各 个环节，建立相应的激励与约束机制。个环节，建立相
24、应的激励与约束机制。（4 4）必须正确处理财政政策与促进经济发展的关系。）必须正确处理财政政策与促进经济发展的关系。（四）货币政策的运用（四）货币政策的运用 1、货币政策的内涵、货币政策的内涵 货币政策是指国家运用各种金融工具包括利率、准备金率和货币政策是指国家运用各种金融工具包括利率、准备金率和公开市场等，对金融运行进行调控，以达到规范金融秩序、保持公开市场等，对金融运行进行调控，以达到规范金融秩序、保持币值稳定、促进经济发展目标实现的总称。币值稳定、促进经济发展目标实现的总称。2、货币政策的最终目标货币政策的最终目标 保持人民币币值的稳定，并以此促进经济增长。保持人民币币值的稳定，并以此促
25、进经济增长。3、发挥货币政策作用应注意的问题：发挥货币政策作用应注意的问题：第一，在宏观调控目标上，始终坚持币值稳定不动摇。第一，在宏观调控目标上，始终坚持币值稳定不动摇。第二，正确处理防范金融风险与支持经济增长的关系。第二，正确处理防范金融风险与支持经济增长的关系。第三，正确处理直接金融和间接金融发展的关系。第三，正确处理直接金融和间接金融发展的关系。第四，正确处理对内均衡和对外均衡的关系。第四，正确处理对内均衡和对外均衡的关系。第五，加强货币政策与其他宏观经济政策的综合协调。第五，加强货币政策与其他宏观经济政策的综合协调。（五）政府管理经济职能的转变（五）政府管理经济职能的转变 政府职能转
26、变的根本途径是政企政府职能转变的根本途径是政企分开，把经济管理职能转到主要为市分开，把经济管理职能转到主要为市场主体服务和创造良好的发展环境上场主体服务和创造良好的发展环境上来。来。（1 1）加强中长期规划的研究和制定。）加强中长期规划的研究和制定。（2 2）完善政府重大经济社会问题的）完善政府重大经济社会问题的 科学化、民主化、规范化决策科学化、民主化、规范化决策 程序。程序。三、公有制企业改革三、公有制企业改革 公有制企业改革的目标就是要公有制企业改革的目标就是要按照现代企业制度的要求建立为现按照现代企业制度的要求建立为现代企业。代企业。现代企业在制度上的主要特征现代企业在制度上的主要特征
27、是：产权清晰、权责明确、政企分是：产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学。开、管理科学。（一）国有企业改革（一）国有企业改革 1、积极探索国有资产监管和经营的有效形式、积极探索国有资产监管和经营的有效形式 第一，进一步完善国有资产授权经营制度。第一，进一步完善国有资产授权经营制度。第二，继续探索国有资产三层次管理的有效性问题。第二，继续探索国有资产三层次管理的有效性问题。第三，建立科学严格的国有资本经营责任制。第三，建立科学严格的国有资本经营责任制。2、完善公司法人治理结构、完善公司法人治理结构 规范公司股东会、董事会、监事会和经营管理者的权责，规范公司股东会、董事会、监事会和经营管理者的权责
28、，完善企业领导人的聘任制度。完善企业领导人的聘任制度。3、坚持党管干部原则和市场化选聘经营管理者的机制相结合、坚持党管干部原则和市场化选聘经营管理者的机制相结合 实行企业领导人任期经济责任审计。实行企业领导人任期经济责任审计。4、深化国有企业内部改革、深化国有企业内部改革 深化国有企业内部改革就是对国有企业劳动用工、人事和深化国有企业内部改革就是对国有企业劳动用工、人事和 收入分配制度的改革，分流安置富余人员，分离企业办社收入分配制度的改革，分流安置富余人员，分离企业办社 会职能会职能。（二）集体企业改革（二）集体企业改革 1、确界定产权关系、确界定产权关系2、完善企业财产组织形式、完善企业财
29、产组织形式3、推进政企分开、推进政企分开4、改善企业内部经营体制和、改善企业内部经营体制和 外部经营环境外部经营环境 四、现代市场体系的建设四、现代市场体系的建设 完整完整、竞争竞争、有序有序、统一统一、开放开放，是现代市场体系的主要特，是现代市场体系的主要特征，也是建设现代市场体系的基征，也是建设现代市场体系的基本目标。本目标。五、社会保障制度的完善五、社会保障制度的完善 完善社会保障体系重点是完善完善社会保障体系重点是完善城镇职工基本养老保险制度、失业城镇职工基本养老保险制度、失业保险制度、医疗保险制度和城镇居保险制度、医疗保险制度和城镇居民最低生活保障制度，积极探索建民最低生活保障制度，积极探索建立农村养老保险制度和最低生活保立农村养老保险制度和最低生活保障制度。障制度。
