1、医疗器械质量管理规范医疗器械质量管理规范部分条款探讨部分条款探讨 年月年月一、规范的概况一、规范的概况二、无菌医疗器械现场检查指导原二、无菌医疗器械现场检查指导原则重点项探讨则重点项探讨医疗器械生产企业质量体系考核办法号令医疗器械生产企业质量体系考核办法号令浙江省口腔义齿生产企业质量体系考核检查表浙江省口腔义齿生产企业质量体系考核检查表版规范版规范一次性使用无菌医疗器械产品（注、输器具）生产实施细则一次性使用无菌医疗器械产品（注、输器具）生产实施细则 体外诊断试剂生产实施细则（试行）体外诊断试剂生产实施细则（试行）一次性使用麻醉穿刺包生产实施细则一次性使用麻醉穿刺包生产实施细则外科植入物生产实
2、施细则外科植入物生产实施细则版规范版规范无菌医疗器械生产实施细则无菌医疗器械生产实施细则体外诊断试剂现场检查指导原则体外诊断试剂现场检查指导原则植入性医疗器械现场检查指导原则植入性医疗器械现场检查指导原则无菌医疗器械现场检查指导原则无菌医疗器械现场检查指导原则规范现场检查指导原则规范现场检查指导原则其它其它建立什么样的质量管理体系注意：医疗器械企业建立符合 医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求标准，规范的质量管理体系。质量手量、程序文件、第三层次文件（目的、谁、部门、时间、做什么、怎么做、）规范现场检查指导原则章节其它无菌无菌植入物条款 重点条款条款 重点重点条款 重点条款 重点、机构和人员
3、 、厂房与设施、设备 、文件管理 、设计开发 、采购 、生产管理 、质量控制 、销售和售后服务、不合格品控制、不良事件监测、分析和改进 合计无菌医疗器械现场检查指导原则无菌医疗器械现场检查指导原则 重点项重点项 、机构和人员 条款 重点*应当明确各部门的职责和权限，明确质量管理职能。查看企业的质量手册，程序文件或相关文件，是否对各部门的职责权限作出了规定；质量管理部门应当能独立行使职能,查看质量管理部门的文件，是否明确规定对产品质量的相关事宜负有决策的权利。（）各部门应当能独立行使职能。（）各部门负责人能写说做.*企业负责人应当确保企业按照法律、法规和规章的要求组织生产。（）企业负责人应当了解
4、医疗器械相关的法律、法规和规章。管理者代表管理者代表*管理者代表应当负责建立、实施并保持质量管理体系，报告质量管理体系的运行情况和改进需求，提高员工满足法规、规章和顾客要求的意识。（）熟悉质量管理体系的相关要求。（）全面了解质量管理体系的运行情况，会编写质量管理体系文件。（）熟悉法规、规章。（）掌握顾客要求。（）了解生产的产品性能、结构、组成，预期用途。（）了解产品生产的过程*应当具有相应的质量检验机构或专职检验人员。（）质量检验机构负责人应当能独立行使职能（）二名专职检验人员；无菌和电气安全要外培训*从事影响产品质量工作的人员，应当经过与其岗位要求相适应的培训，具有相关的理论知识和实际操作技
5、能。应当确定影响医疗器械质量的岗位，规定这些岗位人员所必须具备的专业知识水平（包括学历要求）、工作技能、工作经验。（）关键工序、特殊工序的人员培训如：灭菌设备的工作原理，相关知识，制水设备的工作原理。（）能力：专业知识水平（包括学历要求）、工作技能、工作经验。可能存在问题（）企业试生产时（）企业试生产时,生产生产检验人员不分检验人员不分.（）只有企业负责人或管理者代表一个熟悉质量（）只有企业负责人或管理者代表一个熟悉质量管理体系的相关要求。管理体系的相关要求。（）（）企业负责人不了解医疗器械相关的法律、企业负责人不了解医疗器械相关的法律、法规和规章。法规和规章。（）管理者代表不能履行其职责。（
6、）管理者代表不能履行其职责。（）质量负责人不了解产品的检验。（）质量负责人不了解产品的检验。、厂房与设施 条款 重点*厂房与设施应当根据所生产产品的特性、工艺流程及相应的洁净级别要求进行合理设计、布局和使用。（）无菌医疗器械，人员净化()人员进入洁净室（区）应当按照程序进行净人员进入洁净室（区）应当按照程序进行净化，并穿戴工作帽、口罩、洁净工作服、工作化，并穿戴工作帽、口罩、洁净工作服、工作鞋。鞋。传递窗传递窗传递窗传递窗人流人流物流物流物流物流有净化洁别要求的区域注：（）净化车间、洗衣间与洁具间不宜直接与洁净生产区相连，在其中间、洗衣间与洁具间不宜直接与洁净生产区相连，在其中间宜设置缓冲区。
7、宜设置缓冲区。、洁具间通风良好。、洁具间通风良好。、回风口的高度低于工作台面、回风口的高度低于工作台面、二更或缓冲间有二个或二个以上出入门有防止同时被打、二更或缓冲间有二个或二个以上出入门有防止同时被打开的措施。开的措施。、进入净化车间的物料等应有清洁措施。、进入净化车间的物料等应有清洁措施。、洁净服的未道清洗、工位器具、操作台面、净化车间的、洁净服的未道清洗、工位器具、操作台面、净化车间的清洁要用纯化水。清洁要用纯化水。、净化车间布局要与产品生产流程相适应。、净化车间布局要与产品生产流程相适应。、洗手程序：一更洗手、烘干，二更换洁净服；缓冲间手、洗手程序：一更洗手、烘干，二更换洁净服；缓冲间
8、手消毒、烘干消毒、烘干、进入洁净室（区）的管道、水、电、气、灯合理、进入洁净室（区）的管道、水、电、气、灯合理*应当配备与产品生产规模、品种、检验要求相适应的检验场所和设施。对照产品生产工艺的要求和产品检验要求以及检验方法，核实企业是否具备相关检测条件。注意：（）检验场所设施：环境温度、湿度、气压等*应当根据所生产的无菌医疗器械的质量要求，确定在相应级别洁净室（区）内进行生产的过程，避免生产中的污染。查看相关文件，是否明确了生产过程的洁净度级别；现场查看是否在相应级别洁净室（区）内进行生产，是否能避免生产中的污染。()明确哪些工序在净化车间内生产，相应级别。（）避免人流和物流互相穿插。（）避免
9、生产中工序之间互相的污染，如粒料的粉碎间、硫化间相对于周边净化车间成负压，且不用回风。(1)植入物植入物的净化车间要按无菌医疗器械设计要求的净化车间要按无菌医疗器械设计要求一样建造一样建造.(2)改、扩建净化车间要充分认证。改、扩建净化车间要充分认证。(3)()注意净化车间温注意净化车间温湿表、压差计显示的正确湿表、压差计显示的正确(4)()维护好净化车间内部表面。避免撞击，不要张维护好净化车间内部表面。避免撞击，不要张贴贴(5)()洁具（拖把、抹布）数量控制洁具（拖把、抹布）数量控制(6)()工位器具放置整齐工位器具放置整齐(7)()柜子、油漆台面等不要搬进净化车间柜子、油漆台面等不要搬进净
10、化车间(8)()检验场所设施符合标准要求检验场所设施符合标准要求(9)()重视留样室设施、设备重视留样室设施、设备(10)()危化品存放符合要求危化品存放符合要求(11)()对具有污染性、传染性和高生物活性的物料、对具有污染性、传染性和高生物活性的物料、制品的，应当在受控条件下进行处理制品的，应当在受控条件下进行处理()。、设备 条款 重点*应当配备与所生产产品和规模相匹配的生产设备、工艺装备，应当确保有效运行。对照生产工艺流程图，查看设备清单，所列设备是否满足生产需要；核查现场设备是否与设备清单相关内容一致；应当制定设备管理制度。（）工艺流程图与实际流程相符，标识清楚。如灭菌委外？哪些工艺要
11、净化车间？（）生产设备精度。*应当配备与产品检验要求相适应的检验仪器和设备，主要检验仪器和设备应当具有明确的操作规程。对照产品检验要求和检验方法，核实企业是否具备相关检测设备。主要检测设备是否制定了操作规程。（）检验设备精度。如天平（）检验设备是否满足标准要求。如自制检验设备（）仪器和设备的操作规程*应当确定所需要的工艺用水。当生产过程中使用工艺用水时，应当配备相应的制水设备，并有防止污染的措施，用量较大时应当通过管道输送至洁净室（区）的用水点。工艺用水应当满足产品质量的要求。对于直接或间接接触心血管系统、淋巴系统或脑脊髓液或药液的无菌医疗器械，若水是最终产品的组成成分时，应当使用符合中国药典
12、要求的注射用水；若用于末道清洗应当使用符合中国药典要求的注射用水或用超滤等其他方法产生的同等要求的注射用水。与人体组织、骨腔或自然腔体接触的无菌医疗器械，末道清洗用水应当使用符合中国药典要求的纯化水。（）纯化水、注射用水符合中国药典要求。（）各取水点要放掉多少水后才合格。（）水的存放周期。（）制水的原理。(1)净化车间内设备要考虑对产品污染否？净化车间内设备要考虑对产品污染否？(2)净化车间内用的模具存放有独一间，模具维护在净化车间内用的模具存放有独一间，模具维护在净化车间外进行。净化车间外进行。(3)()设备状态标识设备状态标识,注意注意:坏坏烫烫正在工作不明显的正在工作不明显的有危险的有危
13、险的.(4)()设备操作规程设备操作规程使用记录使用记录(5)()设备上计量器具受控设备上计量器具受控、文件管理 *应当建立健全质量管理体系文件，包括质量方针和质量目标、质量手册、程序文件、技术文件和记录，以及法规要求的其他文件。质量方针应当在企业内部得到沟通和理解；应当在持续适宜性方面得到评审。质量目标应当与质量方针保持一致；应当根据总的质量目标，在相关职能和层次上进行分解，建立各职能和层次的质量目标；应当包括满足产品要求所需的内容；应当可测量、可评估；应当有具体的方法和程序来保障。（）建立各职能和层次的质量目标（）应当可测量、可评估；应当有具体的方法和程序来保障。（）文件要与企业体系相符。
14、*技术文件应当包括产品技术要求及相关标准、生产工艺规程、作业指导书、检验和试验操作规程、安装和服务操作规程等相关文件。（）检验和试验操作规程与产品技术要求没什么区别、文件管理（）按文件操作（）按文件操作（）文件的受控（）文件的受控、设计开发 *设计和开发输出应当满足输入要求，包括采购、生产和服务所需的相关信息、产品技术要求等。查看设计和开发输出资料，至少符合以下要求：.采购信息，如原材料、包装材料、组件和部件技术要求；.生产和服务所需的信息，如产品图纸（包括零部件图纸）、工艺配方、作业指导书、环境要求等；.产品技术要求；.产品检验规程或指导书；.规定产品的安全和正常使用所必须的产品特性，如产品
15、使用说明书、包装和标签要求等。产品使用说明书是否与注册申报和批准的一致；.标识和可追溯性要求；.提交给注册审批部门的文件，如研究资料、产品技术要求、注册检验报告、临床评价资料（如有）、医疗器械安全有效基本要求清单等；.样机或样品；.生物学评价结果和记录，包括材料的主要性能要求。（）采购信息，如原材料、包装材料、组件和部（）采购信息，如原材料、包装材料、组件和部件技术要求：如性能指标、检验规则（检验方件技术要求：如性能指标、检验规则（检验方法）、检验方法。法）、检验方法。（）生产和服务所需的信息，如环境要求，大气（）生产和服务所需的信息，如环境要求，大气压的影响。压的影响。（）生产过程中设计了一
16、个（）生产过程中设计了一个“检测过程检测过程”。它是作。它是作为生产过程还是过程检验？（如是过程检验：由为生产过程还是过程检验？（如是过程检验：由质量部门人员检测，一般采用抽样方式、有检测质量部门人员检测，一般采用抽样方式、有检测规程、记录）。规程、记录）。（）产品检验规程或指导书，要素：项目、设备（）产品检验规程或指导书，要素：项目、设备设施、步骤、记录。设施、步骤、记录。（）标识和可追溯性要求；生产日期与产品批号（）标识和可追溯性要求；生产日期与产品批号（或编号）的关系。样机或样品的可追溯性。（或编号）的关系。样机或样品的可追溯性。（）设计和开发输出文件要齐全。（）设计和开发输出文件要齐全
17、。*当选用的材料、零件或者产品功能的改变可能影响到医疗器械产品安全性、有效性时，应当评价因改动可能带来的风险，必要时采取措施将风险降低到可接受水平，同时应当符合相关法规的要求。（）设计和开发各过程原始资料的不可追溯（）设计和开发各过程原始资料的不可追溯（）评审，验证记录没有反映实施过程（）评审，验证记录没有反映实施过程、采购 *应当建立采购控制程序。采购程序内容至少包括：采购流程、合格供应商的选择、评价和再评价规定、采购物品检验或验证的要求、采购记录的要求。*应当确保采购物品符合规定的要求，且不低于法律法规的相关规定和国家强制性标准的相关要求。有国家强制性标准、行业标准的这些采购物品符合规定的
18、要求。*应当与主要原材料供应商签订质量协议，明确双方所承担的质量责任。（）什么是主要原材料（）质量协议*采购记录应当满足可追溯要求。（）采购物品原有标识与企业产品之间的追溯。、生产管理 *应当按照建立的质量管理体系进行生产，以保证产品符合强制性标准和经注册或者备案的产品技术要求。()工艺流程*应当编制生产工艺规程、作业指导书等，明确关键工序和特殊过程。查看相关文件；是否明确关键工序和特殊过程，对关键工序和特殊过程的重要参数是否做验证或确认的规定。（）方案、实施过程、结论（）确认:人员、安装确认、运行确认、性能确认（）有标准的按标准，如灭菌过程确认*每批（台）产品均应当有生产记录，并满足可追溯的
19、要求。（）每批（台）产品与生产日期之间可追溯。（）试生产样品的可追溯。*应当在生产过程中标识产品的检验状态，防止不合格中间产品流向下道工序。查看是否对检验状态标识方法作出规定，现场查看生产过程中的检验状态标识，是否符合文件规定。（）中间品的检过了与未检要有明确的标识*应当建立产品的可追溯性程序，规定产品追溯范围、程度、标识和必要的记录。*产品的说明书、标签应当符合相关法律法规及标准要求。医疗器械说明书和标签管理规定、国标、行标*对于需清洁处理的无菌医疗器械的零配件，末道清洁处理应当在相应级别的洁净室（区）内进行，末道清洁处理介质应当满足产品质量的要求。现场查看末道清洁处理是否在相应级别的洁净室
20、（区）内进行，所用的处理介质是否能满足产品的质量要求。（）清洁处理介质：水、风、酒精、光。（）忌用或慎用清洁剂等。（）尽可能用机器洗。*灭菌过程应当按照相关标准要求在初次实施前进行确认，必要时再确认，并保持灭菌过程确认记录。在初次对产品进行灭菌前，是否对灭菌过程进行确认。在产品、灭菌设备、工艺参数等发生变化时是否对灭菌过程进行再确认。灭菌过程或无菌加工过程的确认是否符合相关标准的规定，如医疗保健产品灭菌 确认和常规控制要求，记录或报告是否经过评审和批准。若采用无菌加工技术保证产品无菌，是否按有关标准规定，如医疗产品的无菌加工进行了过程模拟试验。是否保持了灭菌过程确认的记录。通过灭菌确认，确定初
21、包装及产品的初始污染菌和微粒污染可接受水平。（）灭菌确认按标准进行*对直接或间接接触心血管系统、淋巴系统对直接或间接接触心血管系统、淋巴系统或脑脊髓液或药液的零配件应当至少能追溯到产或脑脊髓液或药液的零配件应当至少能追溯到产品生产所用的原材料、灭菌设备和生产环境。品生产所用的原材料、灭菌设备和生产环境。查看标识和生产批记录。查看标识和生产批记录。（）提交工艺流程与实际的不一样（）提交工艺流程与实际的不一样（）记录的工艺参数与规程不一样（）记录的工艺参数与规程不一样、质量控制 *应当根据强制性标准以及经注册或者备案的产品技术要求制定产品的检验规程，并出具相应的检验报告或证书。查看产品检验规程是否
22、涵盖强制性标准以及经注册或者备案的产品技术要求的性能指标；确认检验记录是否能够证实产品符合要求；查看是否根据检验规程及检验结果出具相应的检验报告或证书。检验规程.检验的准备工作：抽样原则（若不是检验）、被检物的取样和状态等、量具仪器等。.检验环境：温度、湿度、振动、清洁等要求。.检验流程：具体的一步一步的步骤，尽量详细，当作新人员从事检验。.报告的出具：验收标准、检验报告的格式和内容、各权限（出、审、批）等。*每批（台）产品均应当有批检验记录，并满足可追溯要求。*应当规定产品放行程序、条件和放行批准要求。查看产品放行程序，是否明确了放行的条件和放行批准的要求。应当规定有权放行产品人员及其职责权
23、限，并应当保持批准的记录。*应当具备无菌、微生物限度和阳性对照的检测能力和条件。现场查看是否具备无菌、微生物限度和阳性对照的检测条件，是否配备了相应的设备和检测人员（如：超净工作台、恒温培养箱、生化培养箱、压力蒸汽灭菌器、薄膜过滤设备、生物安全柜等）。（）版药典（）供试品制品（）检验规程与产品技术要求一样（）检验规程与产品技术要求一样（）检验规程没验证，特殊是首次注册产品（）检验规程没验证，特殊是首次注册产品（）定量检测，做定性（）定量检测，做定性（）检验记录只有检验报告，报告只有（）检验记录只有检验报告，报告只有“符合符合”（）计量器具受控不够，特别用于产品检测的计（）计量器具受控不够，特别
24、用于产品检测的计量器具量器具（）留样室不符合要求（）留样室不符合要求、销售和售后服务 *应当建立产品销售记录，并满足可追溯要求。销售记录至少应当包括：医疗器械名称、规格、型号、数量、生产批号、有效期、销售日期、购货单位名称、地址、联系方式等内容。、不合格品控制 *应当对不合格品进行标识、记录、隔离、评审，根据评审结果，应当对不合格品采取相应的处置措施。现场查看不合格品的标识、隔离是否符合程序文件的规定，抽查不合格品处理记录，是否按文件的规定进行评审。（）不合格品、废品与废物。（）产品：过程的结果。、不良事件监测、分析和改进 *应当按照有关法规要求建立医疗器械不良事件监测制度，开展不良事件监测和
25、再评价工作，保持相关记录。查看企业建立的不良事件的监测制度，是否规定了可疑不良事件管理人员的职责、报告原则、上报程序、上报时限，制定了启动实施医疗器械再评价的程序和文件等，并符合法规要求。查看相关记录，确认是否存在不良事件，并按规定要求实施。*对存在安全隐患的医疗器械，应当按照有关法规要求采取召回等措施，并按规定向有关部门报告。*应当定期开展管理评审，对质量管理体系进行评价和审核，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。查看管理评审文件和记录，应包括管理评审计划、管理评审报告以及相关改进措施，管理评审报告中是否包括了对法规符合性的评价。是否在规定时间内进行了管理评审，是否提出了改进措施并落实具体职责和要求，是否按计划实施。管理评审主要评审一定周期内质量管理体系运行的有效性、适宜性、充分性。（）输入要全面：一定周期内法规要求、顾客的要求、发现的问题等。（）评审有程序；（）报告要含盖质量管理体系的方方便面：、机构和人员、厂房与设施、设备、文件管理、设计开发、采购、生产管理、质量控制、销售和售后服务、不合格品控制、不良事件监测、分析和改进。-谢谢-
