1、第十三章第十三章 公平交易法律制度公平交易法律制度v教学要求：了解不正当竞争和反不正当竞争法的概念、立法目的、基本原则和监督检查制度。掌握不正当竞争行为及其法律责任等法律规定。了解反垄断法的基本原则和主要内容。v教学重点与难点：本章重点是不正当竞争和反不正当竞争法的概念、立法目的、基本原则、不正当竞争行为、反垄断的法律制度基本原理。本章难点是理解不正当竞争的具体类别，理解反垄断的政策原因。第一节第一节 反不正当竞争法概述反不正当竞争法概述v一、竞争、公平竞争、不正当竞争和反不正当竞争法v市场经济是竞争经济，竞争是市场经济的核心。竞争是市场主体为取得市场优势地位而进行的活动。v（一）不正当竞争v
2、我国反不正当竞争法第2条规定：“经营者在市场交易中，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守公认的商业道德。本法所称的不正当竞争，是指经营者违反本法规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。”背景知识背景知识v保护工业产权巴黎公约最早对不正当竞争作了规定，该公约第10条的第2款规定，不正当竞争是指“在工商业活动中违反诚实惯例的任何竞争行为”。此后，该规定成为国际上关于不正当竞争的要义。v1909年德国通过了反不正当竞争法，这是世界上第一部反不正当竞争单行法，该法规定，在商业交易中，一切以竞争为目的而违背善良风俗的行为都是不正当竞争行为，行为人必须承担停止侵害和赔偿损失的法律
3、责任。（二）不正当竞争法v反不正当竞争法是调整市场竞争过程中规制因不正当竞争行为而产生的社会关系的法律规范的总称。v广义的反不正当竞争法相当于“竞争法”。据此，反不正当竞争法规范的“不正当竞争”包括三类行为：v(1)“垄断行为”，主要是指经营者自己或者通过企业兼并等方式，形成对一定市场的独占或控制；v(2)“限制竞争行为”，主要是指经营者滥用经济优势或几个经营者通过协议等联合方式损害竞争对手的行为；v(3)“不正当竞争行为”，主要是指经营者采用欺骗、胁迫、利诱以及其他违背诚实信用和公平竞争商业惯例的手段从事市场交易。v狭义的反不正当竞争法仅指广义的不正当竞争行为中的第三类“不正当竞争行为”，不
4、包括“垄断”和“限制竞争”。v我国现行反不正当竞争法是一部包括反不正当竞争和反部分垄断行为反不正当竞争和反部分垄断行为的综合性竞争法。二、制定反不正当竞争法的目的v我国经济体制改革的目标是实行社会主义市场经济。竞争是市场经济的基本特征之一。建立市场竞争法律制度，维护公平竞争秩序，是社会主义市场经济进一步完善的迫切需要。反不正当竞争法第1条规定：为保障社会主义市场经济健康发展，鼓励和保护公平竞争，制止不正当竞争行为，保护经营者和消费者的合法权益，制定本法。该条规定，包含以下三方面内容。（一）（一）保障社会主义市场经济健康发展保障社会主义市场经济健康发展v市场经济是竞争经济。竞争是市场经济最基本的
5、运行机制，是市场经济条件下配置资源的基本手段。反不正当竞争法从维护市场公平竞争秩序的角度，保障市场机制有效运行。市场主体在激烈的市场竞争中，为谋求各自的经济利益，其经营行为受利益驱动而难以自律。仅依靠经营者自身，也难以克服各种不正当竞争行为。为维护公平竞争的市场秩序，必须由国家制定竞争规则，为市场经济的正常运行提供法律保障。（二）（二）制止不正当竞争行为制止不正当竞争行为v制止不正当竞争行为是制定不正当竞争法的直接目的。市场竞争贯穿优胜劣汰的法则。一些市场主体在生死存亡的奋斗中，在利益驱动下，为谋取竞争优势，往往采用假冒、虚假宣传、商业贿赂等不正当竞争手段。反不正当竞争法的直接目的就是制止不正
6、当竞争行为，规范市场行为，鼓励和保护公平竞争。（三）（三）保护和鼓励公平竞争，保护经营保护和鼓励公平竞争，保护经营者和消费者合法权益者和消费者合法权益v生产者、经营者有依法从事生产经营活动权利，消费者的合法权益不受非法侵害。不正当竞争行为，不仅损害竞争对手和其他经营者权益，而且也常常损害消费者权益。通过制止和打击不正当竞争行为，有利于保护和鼓励市场主体间展开公平竞争，从而促进市场机制的正常运行，促进社会主义市场经济的健康发展，这是制定反不正当竞争法的根本目的。第二节第二节 不正当竞争行为不正当竞争行为v 世界各国、各地区对不正当竞争行为的规定各有不同，我国在各国立法经验的基础上，从本国市场经济
7、发展的实际出发，规定了下列11种不正当竞争行为。v一、假冒行为v假冒是指经营者采取不正当手段混淆混淆自己的产品与其他经营者产品的界限，使用户和消费者造成造成错觉错觉并与其交易，从而损害竞争对手和消费者利益的行为。依照反不正当竞争法规定，经营者不得采用下列不正当手段从事市场交易，损害竞争对手：v1、假冒他人的注册商标v（1）未经许可，混淆性使用v（2）销售明知或应知侵权产品v（3）伪造、擅自制造他人标识；销售、擅自制造标识v（4）作为商品名称和商品装潢的混淆性使用v（5）故意为侵权提供仓储、运输、邮寄等便利条件的。v2.擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢,或者使用与知名商品近似的名称、包装、
8、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品。v知名商品是指在市场上有一定知名度、为公众所知悉的商品。仿冒知名商品行为人仿冒的具体对象是该知名商品特有的名称、包装、装潢。所谓特有是指该知名商品使用并具有显著特征的名称、包装、装潢。仿冒行为将造成与他人知名商品相混淆，使消费者误认为是知名商品的后果。v3.擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品。v企业名称或者经营者的姓名是表明商品或者服务来源的标志，代表着企业或者经营者的信誉。擅自使用，必然会损害该企业或者经营者的信誉和利益。v4.在商品上伪造或者假冒认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚
9、假表示。习题讨论习题讨论v1、A啤酒厂在其产品的瓶颈上挂有“获2柏林国际啤酒博览会金奖”字样和带有德文的徽章的标签。经查，该奖项和徽章子虚乌有。该行为的认定是（）。vA 该行为违反商业道德，但不违法 B 该行为是反不正当竞争法规定的虚假宣传行为 C 该行为是反不正当竞争法规定的虚假表示行为 D 该行为是民法上的欺诈行为 v答案：Cv2、下列不属于商业混同的行为是（）。vA 擅自使用知名商品特有的名称 B 擅自使用他人企业名称和姓名 C 假冒他人的注册商标 D 在商品上伪装认证标志 v答案：D背景知识背景知识v商标法和反不正当竞争法都保护注册商标所有人的注册商标专用权。商标法着重从正面规定注册商
10、标所有人对注册商标的专用权，并禁止他人从事侵害这一专用权的行为，以此达到保护注册商标专用权，同时保护消费者的合法权益，保障和促进公平竞争的目的。反不正当竞争法则着重从反面禁止经营者从事假冒注册商标的行为，以维护正当竞争的市场秩序，同时保护注册商标所有人对其注册商标的专用权利，保护消费者的合法权益。反不正当竞争法对商标法起着某种补充作用。二、二、滥用独占优势滥用独占优势v公用企业或者依法具有独占地位的经营者，不得限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争。v滥用独占优势的主体是公用企业或其他依法具有独占地位的经营者。如水、电、煤气、邮电等公用企业和盐业、烟草等行业，由于特定原因
11、，在一定的地区往往是独家经营，在社会、经济生活中具有特殊地位。三、三、滥用行政权力滥用行政权力v 滥用行政权力是指政府及其所属部门直接或间接以行政权力为根据发生的经营行为。滥用行政权力通常表现为以下几种：v 1.规定在行政辖区内销售外地产品必须搭售本地产品，而本地产品往往是质次价高，缺乏竞争力的滞销品；v 2.规定在行政辖区内某些产品只能销售给指定的企业；v 3.规定在行政辖区内购买商品，只能以指定企业的商品为限；v 4.带有行政色彩的企业在销售自己特有的产品或提供特有的服务时，强行搭售其他商品或强行提供服务，并收取较高费用。四、四、商业贿赂商业贿赂v商业贿赂行为是指在商业交易活动中，经营者为
12、了获得交易机会，特别是获得相对于竞争对手的优势，通过不正当手段向交易相对人的雇员、负责人、代理人或者其他对该交易作出决定有影响的人提供报酬或者其他好处的行为。习题讨论习题讨论v经营者给对方折扣、中间人佣金的，（）。vA 可以用明示方式B不能用明示方式 C 必须如实入账D不能入账 v答案：C背景知识背景知识v回扣，是指经营者销售商品时在账外暗中以现金、实物或者其他方式退给对方单位或者个人的一定比例的商品价款。回扣的常见表现形式有：现金回扣、实物回扣、提供其他报酬或服务的回扣。折扣，即商品购销中的让利，是指经营者在销售商品时，以明示并如实入账的方式给予对方的价格优惠，包括支付价款时对价款总额按一定
13、比例即时予以扣除和支付价款总额后再按一定比例予以退还两种形式。由于折扣具有公开、明示、双方如实入账等特征，故属于一种符合商业习惯的正当竞争行为。佣金，是指经营者在市场交易中给予为其提供服务的具有合法经营资格的中间人的劳务报酬。佣金是明示的和公开的。佣金具有劳务报酬的性质。五、引人误解的虚假宣传引人误解的虚假宣传v虚假广告等引人误解的虚假宣传是不正当经营者为占领市场而采用的欺诈手段，这既损害消费者的合法权益，也使正当经营者的经营活动和市场秩序受到损害。背景知识背景知识v为了制止这种行为，反不正当竞争法规定，经营者不得利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地
14、等作引人误解的虚假宣传；广告的经营者不得在明知或应知的情况下，代理设计、制作、发布虚假广告。虚假宣传行为的种类有：对商品质量的虚假宣传、对商品价格的虚假宣传、对经营者的虚假宣传、对商品数量的虚假宣传等。六、六、侵犯商业秘密侵犯商业秘密v商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。v商业秘密是经营者参与市场竞争的利器，对于经营者的生存发展至关重要。WTO与贸易有关的知识产权协议（TRIPS）第39条规定保护“未披露的信息”即商业秘密。习题讨论习题讨论v反不正当竞争法指的商业秘密是（）的技术信息和经营信息。vA 不为公众所熟悉B能为权
15、利人带来经济利益 C 具有实用性D经权利人采用保密措施 v v答案：ABCD背景知识背景知识v经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。技术信息包括专有技术、工艺方法、技术配方、设计程序、管理技术等；经营信息包括经营决策、经营计划客户名单、产销策略、货源情报等。其中主要是技术秘密和经营秘密。技术秘密是有关生产或制造方面的信息，包括设计、公式、图样、程序、方法、产品配方、制作工艺、制作方法、技巧等方面的信息。经营秘密是有关经营、管理和决策方面的信息，涉及经营者的企业组织机构、财务、人事、经营等多个领域，包括资信状况、财务预测、资产购置计划、产销策略和计划、广告计划、管理诀窍、客户名单、货源情报、
16、招投标中的标底及标书内容等信息。七、七、低价倾销低价倾销v低价倾销是指经营者故意在一定期限内及一定范围内以低于成本的价格销售商品，从而达到挤垮竞争对手操纵市场之目的。我国反不正当竞争法规定，经营者不得以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格销售商品。但是，有下列情形之一的，不属于不正当竞争行为：v1.销售鲜活商品；v2.处理有效期即将到期的商品或其他积压的商品；v3.季节性降价；v4.因清偿债务、转产、歇业降价销售商品。vA服装店业务员因没经验，购进一批质次价高的商品，造成积压。商店设法促销。下列行为合法的是（）。vA 低于进价销售 B 推行买一送一 C 进行附送赠品销售 D 采用抽奖方式销售，
17、最高奖额8元 v v答案：BC背景知识背景知识v 鲜活商品是鲜商品和活商品的总称，主要包括蔬菜、瓜果、畜禽肉品、水产品等农副产品。鲜活商品具有难保存、难保值、易变质、销售时间性强等特点，因此，这是一种正常的、合理的销售行为。商品的有效期是该商品能够保证质量的时间。有些商品超过有效期后，质量就会下降，失去原有的使用价值。为了减少经营者的损失，加速资金周转，经营者可以以低于成本的价格销售这些即将超过有效期限的商品。一些商品属于季节性商品，过了销售旺季，如仍按原价销售这些商品，就很少有人问津，为了不使这些商品长期积压，占用库存，影响资金周转，法律允许经营者以低于成本的价格销售这些商品。经营者因经营不
18、善或其他原因而必须清偿债务，或必须转产或歇业的情况下，需要尽快将所经营的商品销售出去，以回笼货币资金,以低于成本的价格销售商品，也并非旨在排挤竞争对手。八、八、搭售搭售v搭售行为是指经营者在销售商品时，违背购买者的意愿搭售商品或者附加其他不合理条件的行为。搭售可以是经营者在购买者购买必需品时搭售其不需要的其他商品，也可以是向购买者提出附加的不合理条件，如附加服务、修理等行为。九、九、违法有奖销售违法有奖销售v有奖销售是指经营者销售商品或服务，附带性地向购买者提供物品、金钱或其他经济上利益的行为。反不正当竞争法规定，经营者不得从事下列有奖销售：v1.采用谎称有奖或者故意让内定人员中奖的欺骗方式进
19、行有奖销售。v2.利用有奖销售的手段推销质次价高的商品。v3.抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过5000元。习题讨论习题讨论v根据我国反不正当竞争法，经营者可以从事下列有奖销售：（）。vA 最高奖的奖额不超过5元 B 通过有奖销售推行质次价高的产品 C 内定中奖的方式 D 最高奖的奖额不超过50元 v答案：A十、十、诋毁他人商誉诋毁他人商誉v诋毁他人商誉是指经营者为了竞争目的，故意捏造、散布虚伪事实，借以损害竞争对手的商业信誉的行为。v反不正当竞争法规定，经营者不得捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉。十一、十一、串通投标招标串通投标招标v串通投标行为是指投标者之间串通投标，抬
20、高或压低标价，以及投标者为排挤竞争对手而与招标者相互勾结的行为。习题讨论习题讨论v下列行为属于招标投标中的不正当竞争行为的是（）。vA 投标者串通投标、压低标价的行为 B 参加投标的经营者之间通过口头形式，就投标条件相互通气的行为 C 招标者向特定的投标者透露标底的行为 D 投标者在公开招标前，通过招标者获得其他投标者的投标条件的行为。v答案：ACD背景知识背景知识v招标工作要严格依法办事，底价不得泄露，要严格按公开投标竞价方式决定中标人。串通投标招标通常有两种方式，一是投标人互相串通压价或抬价；二是招标者、投标者中的某些人暗中勾结、泄露底价，故意让其中标，而中标人多暗中给以其回报。这无疑与招
21、标本意相悖，破坏了公平竞争。第三节第三节 对不正当竞争行为的监督检查对不正当竞争行为的监督检查v一、监督检查机关v反不正当竞争法规定，各级人民政府应当采取措施，制止不正当竞争行为，为公平竞争创造良好的环境和条件。县级以上人民政府工商行政管理部门对不正当竞争行为进行监督检查；法律、行政法规规定有其他部门监督检查的依照其规定。二、监督检查机关的职权v 县级以上工商行政管理部门在行使监督检查时享有以下权利：v 1.按照规定程序询问被检查的经营者、利害关系人、证明人，并要求提供证明材料或者与不正当竞争行为有关的其他资料。v 2.询问、复制与不正当竞争行为有关的协议、账册、单据、文件、记录、业务函电和其
22、他资料。v 3.检查与假冒他人商标、伪造产地等不正当竞争行为有关的财物，必要时可以责令被检查的经营者说明该商品的来源和数量，暂停销售，等候检查，不得转移、隐匿、销毁该财物。v 监督检查部门的工作人员在监督检查不正当竞争行为时，应当出示检查证件；被检查的经营者、利害关系人和证明人应当如实提供有关资料和情况。第四节 违反反不正当竞争法的法律责任v我国反不正当竞争行为的法律责任，分为民事责任、行政责任和刑事责任三种。三种法律责任可以单处也可以并处。根据责任主体的不同，可以有以下三种情形。v一、经营者的法律责任v（一）经营者的民事责任v（二）经营者的行政责任和刑事责任二、政府部门及国家工作人员的法律责
23、任v 三、当事人不服处罚的解决途径v当事人不服监督检查部门做出的处罚决定的，可以自收到处罚决定之日起15日内向上一级主管机关申请复议，对复议决定不服的，可以在收到复议决定书之日起15日内向人民法院起诉；当事人也可以不申请复议，直接向人民法院起诉。第五节 反垄断法反垄断法 v一、垄断的基本含义、分类一、垄断的基本含义、分类 v(一一)垄断的基本含义垄断的基本含义 v垄断的垄断的经济学经济学含义和垄断的含义和垄断的法律法律含义含义 v垄断的特征主要有：垄断的特征主要有：v 1、垄断的客观方面是、垄断的客观方面是垄断行为垄断行为而非垄断结构而非垄断结构v 2、垄断的主体是经营者或其利益代表者、垄断的
24、主体是经营者或其利益代表者v 3、垄断的主观方面是牟取超额利益、垄断的主观方面是牟取超额利益v 4、垄断的后果是、垄断的后果是排除或限制竞争排除或限制竞争v(二二)垄断的分类垄断的分类 v垄断可分为垄断可分为合法垄断合法垄断与与非法垄断非法垄断两类。两类。v二、反垄断法的概念及其历史发展v反垄断法与反限制竞争法、反不正当竟争法同属于市场秩序规制法。反垄断法是指是调整在国家规制垄断过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。v 反垄断法目前在我国还是一种全新的法律制度。但美国早在一百多年前就已经颁布了这种法律。谢尔曼法是世界上最早的反垄断法，从而也被称为世界各国反垄断法之母。v三、反垄断法的法律适用
25、 v（一）垄断法的适用主体 v（二）反垄断法的适用客体v（三）适用除外 背景知识背景知识v能够形成市场支配地位的包括有行政垄断、经济垄断、自然垄断。v行政垄断是行政机关及公关事业单位的垄断行为。v自然垄断是资源性行业因设施布局规模大、投资大、利益回收周期长，带有资源性、公用性。在已有企业进入营运后其他经营者往往不再重复建设，例如铁路、邮电通信、电力、自来水等属自然垄断行业。反垄断法将自然垄断分为两类：被反垄断法除外的；不被反垄断法除外的。v国家特许的垄断，国家处于对社会或经济等方面的政策性考虑，特许某些企业对某些行业或某些商品施行垄断经营、专营专卖，如保险业、农林业等。v四、反垄断法的作用四、
26、反垄断法的作用v（一）保障企业自由（一）保障企业自由v（二）打击行政性垄断（二）打击行政性垄断v（三）消灭企业差别待遇制（三）消灭企业差别待遇制v五、我国反垄断法的基本内容五、我国反垄断法的基本内容v（一）禁止垄断协议v（二）禁止滥用市场支配地位v（三）控制经营者集中v（四）滥用行政权力排除、限制竞争v六、违反反垄断法的法律责任v（一）违法经营者的法律责任v（二）行业协会的法律责任v（三）对滥用行政权力的行政主体的处罚v（四）对有关主体违反配合义务行为的处罚v（五）对反垄断执法机构工作人员的处分 本章习题本章习题单项选择题单项选择题v1、反不正当竞争法中的“经营者”指（）。vA 从事商品经营或
27、者营利性服务的法人、其他经济组织、个人 B 某些经济组织 C 公民个人 D 各种法人 v2、下列不属于不正当竞争行为的是（）。vA 经营者采用财物或其他手段进行贿赂以销售商品 B 经营者以低于成本价销售商品 C 违反商业秘密约定，披露掌握的商业秘密 D 广告经营者故意发布虚假广告 v v3、法律上垄断的显著特征是（）。vA 无竞争性B 违法性C 合法性D 独占性多项选择题多项选择题v1、商业贿赂的特征是（）。vA 商业贿赂的主体既可以是卖方，也可以是买方 B 商业贿赂的对象是对交易具有决定性重大影响的人 C 商业贿赂是给付财物、回扣、折扣和佣金的行为 D 商业贿赂可以是违法行为，也可以是犯罪行
28、为 v2、甲经销乙厂的名牌衬衫，租了当地有影响的丙商场柜台。甲为商业目的，采取了一些销售措施，下列哪些措施是不合法的？（）vA 标名自己企业名称和标记，进行让利销售。B 以明示方式给购买者折扣，但不入账。C 以乙厂名义推销其名牌针织衫。D 以其他产品贴乙厂名牌销售。案例分析题案例分析题v1某公司销售空调，在促销广告上列明：v凡在该店购买空调，给付总价30%的回扣，并给介绍者15%的佣金。该公司给付的回扣、佣金在账册上均有明确记载。在被举报为不正当竞争行为后，该公司法律顾问驳回了对方的举报。请说明该法律顾问驳回的事实和法律依据。v2、华都商场业务科策划夏季促销方案，小李提出有奖销售方案，最高奖可
29、得一台电脑（价值6元）等内容。王科长肯定了小李的积极性，但对该方案提出了一些禁止性的建议。请问如果你是王科长，你会对此有何建议？v3、年月，广州市五家大型百货商场联合发函致有关厂家，由于本市个别单位违反商业道德，损害商业信誉和消费者权益，在经营中搞不正当行为，影响极坏。五家商场负责人联名呼吁：v希望各厂家不与这些个别单位在经营上有联系，否则，我们五家商场可能会采取统一行动，从而影响我们之间的业务正常往来。问：v如果五家商场所发生函中叙述之情形属实，其联合行为是否恰当？若不恰当，请说明应该怎样做才恰当。v答案：v单项选择题v1、Av2、Bv3、Bv多项选择题v1、ABDv2、BCDv案例分析题v
30、1、根据我国反不正当竞争法，为争取交易机会，暗中在账外给对方回扣、佣金等行为是贿赂，是不正当竞争行为。本题该公司以明示方式给对方回扣和佣金，并如实入账不构成不正当竞争行为。v2此次促销方案不应包括以下内容：（1）v抽奖式有奖销售，最高奖的金额超过5元；（2）v利用有奖销售手段推销质次价高的商品；（3）v采用谎称有奖或故意让内定人员中奖的欺骗方式进行有奖销售。v3、v（1）若函中所述属实，五家商场应通过正当的程序如实向有关机关举报情况，由主管机关纠正其不正当行为。也可以通过诉讼程序，使“个别单位”赔偿由此给自己造成的损失。v（2）如果函中所述虚假，五家商场的行为诋毁了“个别单位”的声誉，是不正当竞争行为
