1、企业研究方法企业研究方法v（美）Uma Sekaran 著内容纲要内容纲要 研究流程研究流程科学研究科学研究研究技术研究技术 研究概论研究概论2研究概论研究概论v研究：在仔细调查和分析各种情景因素后，找出解决问题答案的过程。v作用：研究有助于产生备选方案，辨别纷繁复杂的因素之间的关系，使决策更有效率。v类型：应用研究（具体）和基础研究（宏观）3研究技术研究技术v企业研究使用的软件（1）组件（2）类神经网络（3）CAM/CAD:计算机辅助制造/设计（4）企业资源规划：ERP（5）数据分析软件程序：SPSS、SAS、Excel 企业研究常用技术（1）互联网（2）电子邮件（3）企业内联网（4）浏览器
2、（5）网站 4科学研究科学研究v科学研究的特征：（1）目的性（2）严格性（3）可验证性（4）可重复性（5）精确性与可信度（6）客观性（7）共性（8）简练性 5科学研究科学研究v科学研究的主要方法（1）演绎法：通过逻辑性的推广已知事实，经过推理获得结论的过程。（2）归纳法：先观察某些现象，并据此得到结论的过程。常用假设演绎法（3）案例研究：通过对境况相似的案例进行分析（4）行动研究：适合有计划地推动变革6假设演绎法假设演绎法v步骤：（1）观察：环境发生的新变化、行为、态度、感觉（2）初步的信息搜集：访谈、文献查阅（3）界定问题并形成理论：把整合信息，将成因形成概念并加以检验。（4）提出假设：从诸
3、多便多可影响因素中可供检验的假设和推论（5）进一步搜集科学性资料：用资料来检验研究中所产生的假设（6）资料分析：用数理统计的方法来分析所搜集的资料，确认是否支持假设（7）演绎：届时资料分析结果的内涵，从而获得结论。7假设演绎法的举例假设演绎法的举例v首席信息官的困惑（1）观察：引入的管理信息系统（MIS）没被中层很好的使用（2）通过访谈搜集信息：对MIS不了解 通过文献查阅：对计算机和MIS不了解（3）形成理论：形成影响因素的理论（4）提出假设：了解有用性知识可增进利用MIS程度（5）资料搜集：设计出各种影响因素的问卷（6）资料分析：分析因素（7）演绎：要培训使其了解8对假设演绎法的步骤总结对
4、假设演绎法的步骤总结v针对问题查阅资料寻找大概的理论性原因 （观察、初步信息搜集、理论形成）v结合企业自身的实际情况从众多原因中找出可能符合的原因并在企业中去验证（提出假设、资料搜集、资料分析）v得出导致困境的原因和结论（演绎）总结：把实际情况与理论结合、对照的过程9对假设演绎法的步骤总结对假设演绎法的步骤总结基础研究与应用研究的研究流程观察观察初步初步资料资料搜集搜集 科学研科学研究设计究设计提出提出假设假设资料资料搜集搜集分析分析理论理论框架框架推论：推论：假设是否被验证？假设是否被验证？研究问题是否被解答？研究问题是否被解答？否否撰写报告撰写报告做出决策做出决策问题问题界定界定是是提出报
5、告提出报告10研究流程步骤一：观察研究流程步骤一：观察v问题的类型（1）在组织中现存的，需要解决的问题（2）管理者认为组织中需要改善的领域（3）基础研究者研究的概念性或理论性议题（4）基础研究者要通过实证解答的问题11研究流程步骤二：初步资料搜集研究流程步骤二：初步资料搜集v访谈一手资料的来源（1）公司的背景信息（历史、规模、所在地、人力资源、财务等）访谈时有针对性。（2）公司政策、结构、工作流程、薪酬系统、沟通渠道、控制系统 访谈时掌握更多线索。（3）感觉、态度与行为反应（对主管、同事、升迁机会等的态度）准确界定研究的问题。12研究流程步骤二：初步资料搜集研究流程步骤二：初步资料搜集v文献调
6、查二手资料的来源（1）原因：补充访谈中忽视的变量因素，同时可以节省时间去研究已知的东西。（2）实施：确认信息的来源 摘录相关信息 写成文献综述 13研究流程步骤三：问题界定研究流程步骤三：问题界定v问题界定：为了寻求解答，对所研究的问题或议题作清晰、完整、简洁的描述。v类型：（1）企业现存的需解决的问题（2）有改善空间的问题（3）需通过明晰概念更好地构筑理论的领域（4）出于兴趣，想通过实证来解答某一问题。14研究流程步骤四：构建理论框架研究流程步骤四：构建理论框架v构建原因：理论框架是一种概念模型，通过它可以建立理论，或找出研究问题的几个重要因素（变量）间的合理关系。v作用：有助于我们形成假设
7、，验证假设（变量之间的关系），从而增加我们对问题的理解。v组成（1）对变量加以界定和归类 （2）说明变量为何相关 （3）说明是正相关还是负相关 （4）提供描述变量关系的系统图15理论框架中的变量理论框架中的变量v 概念：任何具有不同数值的事物。例如：产量、旷工率等。v 类型（1）因变量：研究的主要变量，找出哪些变量会影响它，或许就可以找出解决问题的办法。如：销售量、资产负债率等。（2）自变量：以正向或负向方式影响因变量的变量。其每增加一个单位，因变量会因此增加或减少。如：新产品研发的成功会影响公司股价。（3）中介变量：第三个变量的存在改变了自变量和因变量之间原有的关系。如：操作手册的易得性影响
8、次品数量，但员工对操作手册的兴趣和意愿就成为了中介变量。（自变量与中介变量的差异）（4）插入变量：从自变量开始影响因变量时，在产生影响其间显露出的一种变量。具有暂时性。如：劳动力的多元化影响组织效能，在这期间如有创造性协同则会影响组织效能。如还要有中介变量则为管理技能。16自变量和中介变量的差异自变量和中介变量的差异v差异：自变量和因变量会因中介变量的存在而产生变化。v举例：一项调查显示，组织中训练课程的质量愈好，员工自我成长的需求就愈高，就愈愿意学习新的工作方法。三个变量哪一个是自变量、因变量和中介变量呢？17研究流程步骤五：提出假设研究流程步骤五：提出假设v提出假设：形成可验证理论化关系（
9、命题）的过程。v假设概念：将两个或更多变量之间的合理推测的关系用可验证的命题表达出来。v类型：方向性假设和非方向性假设v文字表达形式：如果 那么v符号表达方式：虚假设和对立假设v检验假设的步骤：共5步18方向性假设和非方向性假设方向性假设和非方向性假设v方向性假设：变量间的方向关系（正负）被明示出来。如：工作压力愈大，员工对工作的满意度就愈低。v 非方向性假设：只提出变量的关系或差异性，但未指出其方向性关系。如：年龄大小与工作满意度的关系19虚假设和对立假设虚假设和对立假设v原假设：若两个变量（或群组的平均数）的关系为零，就表示两个变量间没有（显著）关系。v对立假设：表示两个量间的关系或两个群
10、组间有关系。（、）v接受一个，就证明另一个不成立如：压力越大，员工满意度越低（表示两者关联性）=0；0（表示负相关）女人比男人更易被激励（用表示群组的平均水平）m=w或m-w=0；m w或w m 20检验假设的步骤检验假设的步骤v建立原假设和对立假设v依据资料来选择统计检验方法（稍后介绍）v决定期望的显著水平v确认计算机分析的结果，是否显示符合预期的显著水平。v当结果值大于临近值时，则拒绝虚假设；若结果小于临近值时，则接受虚假设，拒绝对立假设。21研究流程步骤六：研究设计研究流程步骤六：研究设计分析单位分析单位（研究总体）（研究总体）个体二元体群体组织机器等抽样设计抽样设计概率抽样/非概率抽样
11、样本大小时间维度时间维度横断面纵贯面研究目的研究目的探索性描述性假设检验研究类型研究类型确立：因果关系 相关性 群体差异、排序等研究者介研究者介入程度入程度最低程度的 介入操作、控制、模拟研究环境研究环境认为控制的非人为控制的测量与测量测量与测量工具工具操作化定义题项（测量）量表分类编码资料搜集资料搜集方法方法观察访谈问卷调查实际测量非介入性方法1.掌握资料的概况2.资料的质量3.假设检验问问题题陈陈述述研究细节研究细节测量测量资料分析资料分析22研究目的研究目的v探索性研究：为了了解过去可能很少有人探讨的问题。v描述性研究：为研究者提供资料，进而确定或描述某种情况下变量的特性。v假设检验：为
12、了说明某些关系的本质，确定不同群体间的差异。v案例研究分析：根据以往解决问题的经验，将有效的方法应用在当前问题上。23研究类型研究类型v因果研究：X变量引发了Y变量，若改变X，则问题Y就解决。v相关性研究：找出与问题有关的多个连锁反应并相互影响的重要因素。24研究者介入的程度研究者介入的程度v相关系性研究的介入程度较低如：发调查问卷v因果研究的介入性较高如：为了证实某种关系的因果逻辑，人为地改变工作环境等客观条件。25研究环境研究环境v人为控制：因果研究实验室实验和实地实验，实地实验在自然环境中进行（中度介入），而实验室实验在人为环境中进行（过度介入）v非人为控制：相关性研究实地研究（低度介入
13、）26实验室实验实验室实验v利用控制和操作的手法在人为环境下（实验室）确立因果关系。v控制：控制干扰变量对因变量的影响 控制方式（1）组别配对：把干扰因素平均分到 各组（2）随机分配：抽签平均分组，较安全v操作（处理）：改变不同的自变量的实验环境，以评估其对因变量的影响。v内部效度高，即 对结果的信心程度很高。27实地实验实地实验v在自然环境下做的实验，不用进行分组等控制工作，但可以进行操作。v外部有效性高，即可用于扩展到其它类似的环境。v由于实验室实验的外部效度低，故很少用；而实地实验的外部效度高，但也有可能造成非预期的后果，所以也很少采用。除此之外，目前企业还会用仿真的方法进行实验。28实
14、验的效度实验的效度v内部效度高，即对结果的信心程度很高。v外部有效性高，即可用于扩展到其它类似的环境。v内部有效性和外部有效性不可兼得，需做出取舍。v影响内部效度的因素29影响内部效度的因素影响内部效度的因素v历程效应：实验过程当中的突发事件影响了自变量和因变量的关系v成熟程度效应：时间的推移对结论的干扰v测试效应：前后两次对受试者测试会干扰因果关系。v测试工具效应：测试中前后两次测试工具不同v选择效应：受试者选择不当或配对不当v统计回归效应：选择了表现极端的变量v淘汰效应：成员的中途退出或死亡。30预防干扰因素提高内部效的几种实验预防干扰因素提高内部效的几种实验v准实验设计：内部效度最弱v真
15、实验设计：内部效度较好v所罗门四组设计：内部效度最好的设计v双盲研究：可提高严谨程度，偏差最小v事后回溯研究设计：内部效度较好31分析单位分析单位v分析单位：是对搜集到资料的汇总层次。v种类 个人 二元体 群体 组织 国家v说明（1）群体有的特征是个人没有的，反之亦然。（2）较高的分析层析要比较低的分析层次复杂。（3）分析单位的选择影响到研究的成本和成果的信度。32研究的时间维度研究的时间维度v横剖研究：资料的搜集一次完成v纵贯研究：资料搜集在两个不同的时间点上进行。v纵贯研究耗费的时间、精力和成本更大，但更容易找出因果关系。33测量：变量的测量测量：变量的测量v衡量变量的方法：将抽象概念操作
16、化 概念维度要素（指标细化的过程）如：学习理解（距离、回答）、记忆（回忆）、应用（解决问题、整合）v测量方法：量尺测量34量尺的介绍量尺的介绍v 量尺：在研究的变量上，个体之间的差异有多大的一种工具和方法。v 分类（精确程度和细微调整能力逐渐增强）：（1）定类尺度：将对象或事件分派到确定的种类或群体的量尺。如：性别、国籍 （2）定序尺度：标注出不同类别之间的差异，将这些类别依据某些有意义的方式加以排序。不足：无法确定顺序的差异程度 （3）定距尺度：对搜集的资料作一些数学上的计算。可测量个体所评定的不同偏好间差异的大小。把程度用分数量化，也可用算数平均数来表示集中趋势，还可用标准差和方差来表示离
17、散程度。（4）定比尺度：有绝对的零点，是有意义的测量评分。具有前三种的优点。35测量工具：评定量表与等级量表测量工具：评定量表与等级量表v 评定量表：将受访者的反应予以分类，用来表示反应和态度v 种类：（1）二分量表：以“是”或“否”来作答。（2）类别量表：多重备选答案中选其一（3）李克特量表：设计成5点量表，每个点代表受试者对叙述句的赞成或不赞成的态度有多强烈。（4）语义差异量表：将对应属性极端的词语放在量表两端，受试者在语义空间中指出它们的态度。（5）数值量表：与（4）类似，中间不是“”，而是5-7个点（数字）。（6）列举式评定量表：数字列举出选择答案，然后根据问题选择代表答案的数字。（7
18、）固定或常数总和评定量表：受试者要在待评定的变量之间分配分数。（8）Stapel量表：设置了中心点以及数值量表的范围，可测出对研究主题的态度的方向和强度（从-3到+3）（9）图形评定量表：在坐标上的适当的点做记号，进而表达对特定问题的回答。36测量工具：评定量表与等级量表测量工具：评定量表与等级量表v等级量表：不同目标物、人或事件间做比较，表示出选择的偏好并排出优先级。v种类（1）配对比较：较少目标物（最好是两个）的评估。（2）强迫选择：将目标物或群体作相对等级的排序。（3）比较量表：提供一个偏好的标杆或评分，用以评估对研究目标物、事件或情况的态度。37测量的质量测量的质量v题项分析：了解量表
19、中的题项是否恰当以及题项所具有的鉴别力。v建立信度和效度指标，对测量工具进行信度和效度的检验。38测量的信度测量的信度v信度：测量无偏差的程度v特性：（1）稳定性 检验方式：再测信度：两次测量做比较，经重复测量得到的信度系数。系数越高，代表稳定性越好。复本信度：对同一概念，用同质测量工具测出结果高度相关。（2）内部一致性：题项的一致性，题与题之间的相关程度 项目间一致性信度：所用题项答案的一致性 折半信度：单一量表拆成两半后彼此的相关性，测量多维度的情况比较好用。39测量的效度测量的效度v衡量测量结果的有效性，是否准确地测量出结果。v类型：（1）内容效度：代表拆解成维度和要素的过程是否完善。（
20、2）效标关联效度：像预期所期望的那样，按照某一标准区分个体。（3）构念效度：获得的结果与设计量表时的理论依据的契合程度。40抽抽 样样v概念：总体、元素、总体架构、样本、研究对象v抽样的原因及样本的代表性v概率抽样与非概率抽样v样本的精确度和可信度v样本的规模：30-500的样本规模适用于大多数的研究；子样本要不少于30个。41概率抽样与非概率抽样概率抽样与非概率抽样v概率抽样：样本被选取的概率是已知的，研究具有较高的应用性（共性）时使用。（1）简单随机抽样：元素机会均等。（2）复杂概率抽样 系统抽样：从总体架构中随机选取第N个元素 分层随机抽样：分层，按占总体的比例抽样 聚类抽样：先聚类，再
21、抽样 区域抽样：在特定区域中抽样 双重抽样：对相同的样本研究两次42概率抽样与非概率抽样概率抽样与非概率抽样v非概率抽样：不知道元素被选取为样本的先决机会或概率。时间较为重要时，则采用。（1）简便抽样：选最易取得的作为样本（2）计划抽样 判断抽样：按才能选择研究对象 定额抽样：先决定样本的数量定额，从目标群体中选取。43样本的精确度和可信度样本的精确度和可信度v精确性：样本统计量对总体真实特征的接近程度表示：精确程度=样本标准差/样本规模的开方v可信度：对总体真实情况的确定程度表示：显著水平P0.05，即估计值在100次中至少有95次反映真实的总体特征。v两者之间的取舍：由于样本的规模有限44
22、研究流程步骤七：资料搜集、分析与诠释研究流程步骤七：资料搜集、分析与诠释v资料的来源（1）一手资料：根据研究目的搜集第一手信息种类：个人、焦点组（8-10人和主持人）、座谈小组（多次长时间开会；有动态和静态之分）、跟踪测量。二手资料：从已存在的资料库摘取的资料种类：书籍、期刊、统计摘要、资料库、媒体、企业年报、包括演讲的内容等。45研究流程步骤七：资料搜集、分析与诠释研究流程步骤七：资料搜集、分析与诠释v资料搜集方法（1）访谈：非结构性与结构性；面对面访谈与电话访谈；计算机辅助访谈（2）观察法调查：非结构性与结构性；偏差（3）问卷：人工/邮寄问卷；电子问卷的设计与调查 人工设计准则：语言、注意
23、分类资料和尊重个人隐私 问卷样式46问卷的语言问卷的语言v问题的内容与目的：对应到概念的维度与要素v问卷的语言与遣词造句：与受试者的教育程度有关，适合其态度和感觉。v问题的种类与形式：开放式与封闭式问题、正面与负面表达问题、双关问题、模糊问题、依赖回忆的问题、引导式问题、别有用意的问题、问题的长度、社会意愿。v问题顺序：一般的放前、特殊放后47问卷样式问卷样式v引言v安排问题并给予填答说明与引导v排列好问题的顺序v收入和其他敏感信息放在最后询问v开放式问题也应放后v结束问卷，有结束语48研究流程步骤七：资料搜集、分析与诠释研究流程步骤七：资料搜集、分析与诠释v整理资料（1）编辑资料：特别是开放
24、式问题和微结构化观察的资料（2）处理空白答案：最好是剔除（3）编码：回答的选项进行编码（4）分类（5）输入资料49研究流程步骤七：资料搜集、分析与诠释研究流程步骤七：资料搜集、分析与诠释v资料分析（1）基本目标：了解资料的特性、检验资料质量、检验假设。（2）资料的特性：资料的集中趋势和变量的集中与离散的情形可知题项设计是否良好。（3）检验资料的质量：信度和效度（4）假设检验：t检验、方差分析、卡方分析、多元回归分析。（5）资料分析的工具：SPSS、SAS、Excel等50研究流程步骤八：研究报告研究流程步骤八：研究报告v 书面报告（1）标题页（2）目录（3）研究计划书和授权书（4）实施概要或摘
25、要（5）导论章节（研究问题、背景、目标）（6）报告正文（文献综述、理论框架、提出假设、研究类型、抽样设计、资料搜集方法、资料分析工具）（7）报告的最终部分（假设成立否、结论、建议、研究局限）（8）致谢辞（9）参考文献（10）附录51研究计划书研究计划书（1）研究的目标范畴（2）待探究的具体问题（3）研究程序的细节（4）研究设计的内涵（5）研究的时间表（6）预算52研究流程步骤八：研究报告研究流程步骤八：研究报告v口头报告（20分钟左右）（1）研究问题（2）研究发现（3）结论（4）建议（5）实施方法53最终目的最终目的：做出决策：做出决策v注意的问题：做决策时，要把研究的结论和经验常识相结合如：美国经济增长和裙子的长短的关系的研究54总总 结结v 提出问题：研究概论v 研究的工具：技术v 理论上研究的方法：科学研究假设演绎法 研究流程（8步骤）（1）观察 （2）初步资料搜集 （3）问题的界定 （4）构建理论框架 （5）提出假设 （6）研究设计（实验、测量、抽样）（7）资料的搜集与分析 （8）研究报告v 最终目的：做出决策55
