1、煤业关于构建安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制实施方案矿属各单位：为认真贯彻落实省人民政府安全生产委员会办公室关于推进安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制构建工作的通知（安办42号）文件精神，根据焦煤安函331号文件及西山煤电发279号文件有关要求，为稳步构建矿井安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称双重预防机制），努力实现矿井安全风险自辩自控、隐患自查自治，提升安全监管预控能力。结合我矿的实际情况，特制定本实施方案，请遵照执行。一、总体思路全面体现“以人为本、预防为主”的基本原则，坚持风险预控、关口前移，明确各级领导、管理人员、岗位人员安全责任，通过全方位、全过程排查矿井
2、可能导致事故的安全风险，依照行业规范、标准、规定进行安全风险评估、分级，并按分级、分层、分类、分专业和“五落实”要求对安全风险实施有效管控，努力把安全风险控制在隐患形成之前，把隐患消灭在事故之前，实现精确监管、科学预防，切实提升矿井安全生产监管预控能力。二、工作目标从现在起启动双重预防机制建设，对照煤矿安全风险分级管控和事故隐患所有排查治理的相关要求，加强领导，建立机构，完善机制，健全体系，强化措施，扎实推进，力争在年9月底建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制。 三、组织机构 矿成立双重预防机制工作领导组：组 长：矿 长副 组长：党委副书记、安全副矿长、总工程师、生产副矿长、机电
3、副矿长、经营副矿长成 员：各专业副总；安监处、调度指挥中心、生产科、地测科、机电供应科、通风科、各生产队队长；机关科室、地面单位的主要负责人。领导组下设办公室，办公室设在安监处，办公室主任由安监处副处长担任。领导组负责对矿井双重预防机制工作进行统一组织、协调和监督、指导，研究解决存在的问题。各单位必须成立相应的领导机构，明确工作任务、时间、步骤，开展双重预防的排查、评估、分级、管控或治理等具体工作。四、责任分工矿属各单位承担双重预防机制工作的主体责任；各职能（业务）科室对双重预防机制工作负安全综合监管及技术业务监管指导责任。（一）各分管副矿长和各专业副总工程师负责分管范围内的双重预防机制工作，
4、牵头组织，全面排查、摸清责任范围及分管专业安全风险的基本情况，细化责任分工，保障资金投入，做好安全风险的辨识分类分级评估工作，制定和落实管控措施，完善信息化管理体系。（二）安监处牵头，各生产队组、各业务科室配合，对各单位安全风险、安全隐患排查、评估、分级工作进行综合监管，并督导各单位严格按“责任、措施、资金、时限和预案”予以落实；负责收集整理各单位重大安全风险和重大安全隐患，提交矿双重预防机制领导组研究并落实有关议定事项，建立矿井重大安全风险和重大安全隐患台账。（三）各生产队组、各职能（业务）科室要按照专业、系统主导的原则，对本单位本专业开展双重预防机制排查、评估、分级、治理及管控措施的技术业
5、务严格监管、督导、落实。五、工作任务（一）建立安全风险分级管控体系要按照煤矿安全风险分级管控的要求，抓好安全风险年度和专项辨识评估、岗位安全风险辨识评估，不等不靠，加快推进，确保如期完成建设任务。 1.建立工作机构 （1）建立安全风险分级管控工作机构。要落实安全生产主体责任，成立专门负责双重预防机制建设的工作机构，主要负责人全面负责，分管负责人分工负责，设置职能部门，配齐专业人员，落实工作职责，完成制度制定、台帐建立等工作，明确安全风险的辨识范围、方法和相应的工作流程。完成时限：年9月1日（2）矿安监处要成立推动构建双重预防机制工作的组织机构，明确负责领导和职能部门，研究制定构建双重预防机制的
6、相关工作措施和要求，推进整体建设进度。完成时限：年9月1日（3）强化相关人员业务培训。矿各生产队组主要是利用班前会班后会、每周一课对职工进行培训，明确双重预防机制建设的内容、步骤和所要达到的目标。各单位要有学习计划，有安排，有效果。职教办牵头，安监处配合，对全矿“三员两长”进行安全风险管控相关知识、标准的学习培训，不断提升安全风险辨识和管控能力。完成时限：年9月1日2.开展安全风险辨识与评估（1）开展安全风险辨识评估。按照煤矿安全风险分级管控相关规定要求，认真组织开展年度和专项、岗位安全风险辨识评估工作，重点对容易导致群死群伤的危险因素进行安全风险辨识评估。开展年度辨识评估。每年底，矿长组织各
7、分管矿领导、相关业务科室、各生产队组进行年度安全风险辨识，重点针对井下水、火、瓦斯、煤尘、顶板、采掘工艺设计、通风系统、供电系统、提升运输系统等进行系统性危险源辨识，编制年度风险辨识评估报告。开展专项辨识评估。新水平、新采区、新工作设计前，生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，启封火区、排放瓦斯、新技术和新材料试验或推广应用前，本单位发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或全省发生重特大事故后，都要开展1次专项辨识。 开展岗位安全风险辨识评估。要建立岗位安全风险清单，落实具体的管理对象、主要责任人、直接管理人员、主要监管部门、主要监管人员，进一步落实各岗位安全生产责
8、任。按照“一人一卡”的要求，依据岗位安全风险清单的条款和内容制作岗位安全风险告知卡，发到每个岗位员工手中，并保证在工作过程中随身携带。完成时限：年9月1日2）确立安全风险分级。对不同类别的安全风险，将其从高到低划分为重大风险、中等风险、一般风险和低风险四个等级。根据风险辨识情况，综合确定风险分级，强化风险分级动态管理。 完成时限：年9月1日 4、强化安全风险管控 （1）建立安全风险管控工作制度。建立矿长、分管矿领导安全风险定期检查分析工作机制，建立安全风险辨识评估结果应用机制。制定工作方案，明确安全风险分级管控原则和责任主体，特别针对重大风险进行重点管控，制定专门的管理控制措施。制定严格的奖惩
9、制度，确保各项措施落实到位。完成时限：年9月1日（2）开展安全风险管控。矿长定期组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，分管矿领导定期组织对分管范围内的安全风险管控重点实施情况进行检查分析。严格执行煤矿领导带班下井制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。完成时限：年9月1日，长期性工作（3）实行安全风险公告警示。建立安全风险公告制度，明确井上下安全风险公告板设置位置，标明可能引发的事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等相关内容。各生产队组完成责任范围内安全风险公告警示工作，在风险点设置安全风险公示牌、岗位告知卡；安监处在井口大屏幕上公告矿井存在的重大安全风险、
10、管控责任人和主要管控领导。完成时限：年9月1日，长期性工作（二）完善事故隐患排查治理体系 进一步完善事故隐患排查治理制度，强化事故隐患排查治理的闭环管理，实现事故隐患排查治理与安全风险分级管控体系信息化深度融合。1、完善制度。进一步完善事故隐患排查治理相关制度，重点做好与安全风险分级管控制度的衔接，补充完善事故隐患排查信息化相关内容，强化分级管理，落实隐患排查治理责任。完成时限：年9月1日，长期性工作2、编制落实事故隐患排查治理计划。安监处要认真编制并严格落实事故隐患排查治理计划。要规划好各级隐患排查周期范围，排查前制定排查方案，明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员。要按照相关要求做好重大
11、隐患处置，强化治理督办工作。完成时限：年9月1日，长期性工作3.强化闭环管理。建立事故隐患闭环管理制度，实现事故隐患排查、登记评估、治理、报告、验收销号等持续改进的闭环管理，并严格落实治理措施，通过实施严格的事故隐患排查治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”。完成时限：年9月1日，长期性工作4、做好公示监督和总结分析。按要求及时在井口或其他显著位置公示重大隐患的地点、主要内容、治理时限、责任人员和停产停工范围；建立事故隐患举报奖励制度，公开举报电话，接受从业人员和社会监督；每月组织召开事故隐患排查治理会议，分析事故隐患产生原因，制定事故隐患治理措施，编制月度隐患统计分析报告。完成
12、时限：年9月1日，长期性工作5、提高信息化水平。 我矿要认真使用焦煤集团公司推广的隐患排查系统，逐级上报矿井安全隐患排查整改情况。完成时限：年9月1日，长期性工作（三）建立安全风险数据库，绘制安全风险四色分布图，并上报安监处。安监处汇总后上报公司安监局。完成时限：年10月15日，长期性工作六、工作流程（一）安全风险分级管控流程1、排查风险点。根据生产系统、设备设施、输送管线、操作行为、职业健康、环境条件、采空区、施工场所、安全管理等方面存在的风险（危险源），全方位、全过程排查可能导致事故发生的风险点。2、确定风险等级。对排查出来的风险点进行分级，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠
13、落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标注，依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。3、明确管控措施。针对风险类别和等级，对安全风险分类、分专业、分层、分级进行管理，将风险点逐一明确管控层级【矿、队、班组、岗位】，落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施（包括制度管理措施、物理工程措施、在线监测措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等），达到回避、降低和监测风险的目的。4、风险公告警示。在井
14、口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、风险类别、风险等级、管控措施、管控责任人和应急措施，让每一名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策；对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容；对存在重大安全风险的工作场所和设置明显警示标志的重点岗位，强化监测和预警。（二）事故隐患排查治理流程1、事故隐患的分级（1）按事故隐患严重程度分为重大事故隐患、一般事故隐患。重大事故隐患是指危害和整改难度较大，依照法律、法规规定应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身
15、难以排除的隐患。一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 （2）按事故隐患解决的难易程度分为A、B、C三级。A级（重大事故隐患）：难度大，矿解决不了的，须由公司解决的隐患。B级（重大事故隐患）：难度较大，队（科）解决不了，须由矿解决的隐患。C级（一般事故隐患）：难度不大，由队（科）解决的隐患。（3）煤矿事故隐患分为十种类型：顶板、通风、瓦斯、煤尘、机电、运输、放炮、火灾、水害和其它。2、事故隐患的认定事故隐患的认定参照西山煤电事故隐患分类认定标准。3、事故隐患的收集 主要包括：班组日常排查，生产过程中的班评估、各级干部每日现场检查填写的信息卡、各级各类安全检查、专业系
16、统会诊及各科、队每天上报的排查报告、各类信息反馈等。4、事故隐患的整理事故隐患收集后，安监处调信科负责整理建档，实行微机管理，并对事故隐患按照隐患级别类型进行分类、筛选、登记、传递处理。、级安全生产隐患由安监处信息中心筛选认定后交安监处监察科，经整理后报安监处长、矿长审定，由矿长牵头组织领导组成员进行及时排查辨认，C级安全生产隐患要及时与队（科）“四定”处理。所有经过识别、筛选、认定的安全生产隐患必须在规定时间内录入焦煤隐患排查系统网，予以公告。5、事故隐患的整改（1）A级隐患报矿长认定，由矿长组织有关部门研究，在采取有效防范措施的前提下，落实项目、资金、解决时间和负责人，制定整改方案，并上报
17、公司安监局。 （2）B级隐患，由安监处信息站筛选认定后，填写B级事故隐患报告，监察科科长审核，经科、队负责人签字认可，报安监处长签字认定，安监处备案，由矿长组织相关人员召开隐患排查整改会议，制定整改措施，确定整改时间、整改单位和负责人，限期整改。对可能危及矿井与职工生命安全的B级隐患，要立即召开专题会议，制定整改方案和安全保证措施。（3）C级隐患填写“事故隐患处理四定表”或下达“事故隐患处理通知书”，由各科、队干部负责组织立即处理，安监处负责监督落实并备案。（4）对于国家煤矿重大生产安全事故隐患判定标准和国务院办公厅关于开展重大基础设施安全隐患排查工作的通知中认定的隐患，矿要对照标准每月逐条进
18、行排查整改。（5）安监处必须及时组织相关职能部门，对事故隐患排查治理情况进行全面监督检查，落实隐患排查整改进展情况。（6）矿生产科、机电供应科、通风科、地测科、调度等职能部门每月必须对各单位事故隐患排查整改情况分系统进行全面跟踪监督，检查隐患整改预案、措施的落实情况，并及时将落实情况反馈至安监处。6、事故隐患的复查（1）A级事故隐患由公司事故隐患排查领导组负责，组织有关部门人员严格按照“四定”要求，对矿隐患整改完成情况进行复查验收。（2）B级事故隐患由安监处牵头负责，组织职能科室人员，严格按照“四定”要求进行复查验收。（3）C级事故隐患的复查由安监处安监队，当班安监员按“四定”要求，指派专职安
19、监员进行复查。（4）安监处信息站对事故隐患整改的复查结果及时进行汇总登记。（5）凡因存在事故隐患而导致停产整顿的工作面，在隐患整改完毕后必须经安监处及相关单位验收后方可组织生产。对未经验收私自组织生产的严格按相关规定进行处罚。7、事故隐患的消项事故隐患消项是与隐患收集相对应的一项工作，是消除隐患之后，将隐患项目从隐患管理台账上消除的过程。（1）A级隐患已整改的，责任单位要把A级隐患整改情况报安监处履行消项手续。并报公司安监部。对因资金等问题未整改的，要制定防范措施，编写应急救援预案，采取针对性的安全防范措施。 （2）B级隐患整改完毕后，经矿隐患排查治理领导组组织相关人员进行检查验收，并将消项报
20、告上报公司对口部门，相关部门在接到报告后3日内组织专业人员进行复核确认，由部门负责人签署消项意见。 B级隐患消项必须填写重大事故隐患验收消项卡（附卡3）（一式三联，第一联单位自留；第二联公司分管部门留存；第三联报送公司安监局存档）。（3）对C级隐患已整改的，在矿召开的隐患排查例会上履行消项手续，未整改的要查找原因，重新履行排查手续，制定和采取有效的安全防范措施。七、工作要求（一）统一思想，强化认识。构建双重预防机制，是党和国家推进安全生产领域改革的一项重大举措，是遏制煤矿较大以上事故的有力抓手，体现了安全生产管理关口前移和强化过程控制的本质要求。科、队要进一步统一思想，提高认识，采取有效措施，
21、强化工作落实，积极稳妥推进，确保工作实效，坚决有力、不折不扣地抓好贯彻执行。（二）加强领导，强化落实。各单位要充分认识建立双重预防机制的重大意义，把双重预防机制建设作为深化改革、源头治理、遏制较大以上事故的有力抓手，主要领导亲力亲为、亲自挂帅，要落实责任分工、认真负责，相关部门要对照职责、抓好落实，确保双重预防机制建设按标准、按要求、按时限完成。（三）安监处、政工、人事部门要积极组织开展双重预防机制的教育培训，学习双创预防机制的基本知识、工作流程及执行标准等。宣传部要充分利用“决战后一百天安全无事故”、“安全大反思”等活动，广泛宣传“构建双重预防机制”的重要意义，强化干部职工的安全风险管控意识。（四）营造舆论，强化宣传。要充分利用各种媒体，大力宣传建立双重预防机制的重要意义，积极宣传和推广在构建双重预防机制工作的先进经验、先进做法，为扎实推进双重预防机制建设营造积极有利的舆论环境。（五）严格考核问责。安监处要严格按照安全风险分级管控工作制度和事故隐患排查治理制度进行考核，奖罚对兑现，政工、企划、安监等要加强双重预防机制工作的考核问责，加强过程监管和结果考核，努力构建安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制并落到实处。 - 13 -
