1、内审注意三十条内审注意三十条摩迪英联认证有限公司 张成业2022-12-10内审培训2审核的定义n审核：审核：auditn为获得为获得“审核证据审核证据”并对其进行客观地评并对其进行客观地评价，以确定满足价，以确定满足“审核准则审核准则”的程度所进的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。行的系统的、独立的并形成文件的过程。nISO9000:2005，3.9.1 2022-12-10内审培训3内审注意事项内审注意事项n一、内审与日常的各类检查、检验活动有一定的区别。n目的n系统、独立、文件化n准则、程序、评估n个人要求2022-12-10内审培训4区别n检查、检验n多针对特定区域、范围、对
2、象，如特定符合性、人的违章和设备缺陷等，受限于实施人员的经历、经验，多出于评比、考核等目的。n审核n通过事件了解本质，针对问题的表象寻找发生的原因，尤其是管理上的系统性原因。2022-12-10内审培训5内审注意事项内审注意事项n二、内审实施方式的考虑n集中式或滚动式n部门滚动、条款滚动、岗位滚动等n单一式或结合式n适合于多体系组织2022-12-10内审培训6内审注意事项内审注意事项n三、审核策划的重要性n审核准则n受审方活动特点n方案、计划n核查表n思考：认证范围和审核范围2022-12-10内审培训7内审注意事项内审注意事项n四、审核文件的革新n审核计划n变枯燥的条款为切合实际的过程变枯
3、燥的条款为切合实际的过程n核查表n化繁为简，去芜存精化繁为简，去芜存精2022-12-10内审培训8传统核查表举例 4.2.34.2.32022-12-10内审培训9新型核查表-流程图式2022-12-10内审培训10新型核查表-分配表式过程内容过程内容涉及部门涉及部门涉及人员涉及人员主要内容主要内容审核证据审核证据采购采购过程过程7.4供应部供应部主管主管供方选择供方选择业绩评价业绩评价 供应部供应部采购员采购员采购计划采购计划实施实施 仓库仓库保管员保管员入库质量入库质量验收验收 制造部制造部材料员材料员材料使用材料使用状况状况 技术部技术部技术员技术员采购标准采购标准制订制订 销售部销售
4、部销售员销售员材料后期材料后期影响影响 2022-12-10内审培训11内审注意事项内审注意事项n五、线索的选择n重要工作活动控制过程n重大危险源控制过程n高风险作业过程n核心文件执行过程n特定项目实施过程n重要目标指标实现过程n重要人员的活动过程2022-12-10内审培训12内审注意事项内审注意事项n六、关键点的把握n质量关键点n重大危险源产生区域或地点n调度指挥n特殊工序n关键工序n重要人员n特种设备n计量检定n投诉、事故2022-12-10内审培训13关键点的把握n剪板下料剪板下料扳金扳金焊接焊接组装组装调试调试喷涂喷涂检验检验n关键工序：焊接关键工序：焊接2022-12-10内审培训
5、14关键点的把握2022-12-10内审培训15关键点的把握2022-12-10内审培训16关键点的把握 2022-12-10内审培训17关键点的把握 2022-12-10内审培训18关键点的把握n烟叶初烤烟叶初烤打叶复烤（打叶复烤（烟片、烟梗分离分别进行复烟片、烟梗分离分别进行复烤，后分别打包和贮存）烤，后分别打包和贮存）烟叶发酵烟叶发酵（分自然发酵和人（分自然发酵和人工发酵）工发酵）卷烟配方卷烟配方（加香加料）（加香加料）卷烟制丝卷烟制丝（分（分制叶片、制梗丝、制叶丝三个相对独立的工艺过程与组合，制叶片、制梗丝、制叶丝三个相对独立的工艺过程与组合，包括：烟叶回潮、配比、润叶、贮叶、切丝、烘
6、丝；润梗、包括：烟叶回潮、配比、润叶、贮叶、切丝、烘丝；润梗、压梗、梗膨胀、切梗、烘梗丝；烟草薄片润泽与切丝等工压梗、梗膨胀、切梗、烘梗丝；烟草薄片润泽与切丝等工序。）序。）烟支制卷（烟支制卷（分卷制和接装分卷制和接装）卷烟包装卷烟包装（小盒包装、条烟包装、箱装（小盒包装、条烟包装、箱装）2022-12-10内审培训19内审注意事项内审注意事项n七、选择合理的顺序n过程的纵向联系n部门、地点n人员层次n审核思路2022-12-10内审培训20顺序-例n采购产品类型采购产品类型-供方清单供方清单-选择及变化选择及变化-采购计划采购计划-采购采购标准标准-到货验收到货验收-业绩评价业绩评价n培训需
7、求培训需求培训计划培训计划培训实施培训实施考核方式考核方式效果评价效果评价n订单需求订单需求生产计划生产计划加工过程加工过程检验过程检验过程计划完计划完成成交付过程交付过程售后过程售后过程2022-12-10内审培训21内审注意事项内审注意事项n八、过程方法的应用n过程的横向联系PDCA2022-12-10内审培训22举例n产品的监视和测量过程产品的监视和测量过程-8.2.4-8.2.4n监视和测量设备的控制监视和测量设备的控制-7.6-7.6n沟通、参与和协商沟通、参与和协商4.4.34.4.3n运行控制运行控制4.4.64.4.62022-12-10内审培训23内审注意事项内审注意事项n九
8、、样本的抽样性n代表n数量n调整2022-12-10内审培训24内审注意事项内审注意事项n十、注意过程接口处的问题n部门之间n前后工序之间n文件之间n时段之间n人员之间2022-12-10内审培训25内审注意事项内审注意事项n十一、注意侧面验证的重要性n准确、真实的审核证据的获得往往需要多个相同或相似过程结果的相互印证。n不同过程往往也会有交叉点可供选择以达到对比印证的效果。2022-12-10内审培训26内审注意事项内审注意事项n十二、要主动寻找样本，而不是等待提供样本。n有准备的地点n准备好的记录n“胸有成竹”的人员2022-12-10内审培训27内审注意事项内审注意事项n十三、要注意原始
9、证据的获得n刻意遮掩、虚假和加工后的证据都会影响审核员得出客观的结论。2022-12-10内审培训28内审注意事项内审注意事项n十四、变化的情况更应该被关注。n文件要求n工艺方法n新产品n新设备n新人员n2022-12-10内审培训29内审注意事项内审注意事项n十五、不要浅尝辄停止n转换审核目标前要充分考虑审核链条是否确已完整，是否已收集到了关注点完整的审核证据。2022-12-10内审培训30举例思考n审核员到化学品仓库进行审核，看到仓库审核员到化学品仓库进行审核，看到仓库墙上贴有墙上贴有仓库管理办法仓库管理办法。然后又向仓。然后又向仓库管理员询问：库管理员询问：有应急预案没有？有。演有应急
10、预案没有？有。演习了没有？有。有记录没有？有。然后点习了没有？有。有记录没有？有。然后点点头表示满意后离开了。点头表示满意后离开了。n您认为该审核员的审核过程充分吗？请简述一下您的审核思路。2022-12-10内审培训31内审注意事项内审注意事项n十六、不要刻意回避你不甚了解的区域，因为审核一半是验证，一半是学习。n独立性决定n经历和经验2022-12-10内审培训32内审注意事项内审注意事项n十七、文件的评审应始终贯穿于审核活动的始终。n有些文件不是金科玉律，适宜性修订也是体现持续改进的重要内容。2022-12-10内审培训33内审注意事项内审注意事项n十八、保持敏感性2022-12-10内
11、审培训34内审注意事项内审注意事项n十九、规范化组织更应注重体系运行有效性的审核。n确定的要求是否被良好履行并取得持续改进。n审核员应关注过程控制的结果及过程的有效性，不是过程控制的表面现象。n n n 小问题：审核的其他两个特性是什么？2022-12-10内审培训35内审注意事项内审注意事项n二十、审核方法的灵活结合n谈n查n看n验2022-12-10内审培训36谈-注意不要老是提那些用不要老是提那些用“是是”或或“不是不是”就能回答的问就能回答的问题。题。你应该让人乐于谈论你希望了解的事你应该让人乐于谈论你希望了解的事情，据此获得描述性的答案。尽量采用情，据此获得描述性的答案。尽量采用“5
12、W”和和“1H”的问法，即：什么？为什的问法，即：什么？为什么？谁？什么时候？哪里？怎样？么？谁？什么时候？哪里？怎样？避免被审核方有被审问的感觉。避免被审核方有被审问的感觉。2022-12-10内审培训37查-注意n注意样本选择的抽样性，不要注意样本选择的抽样性，不要什么都想查，把时间都花费在什么都想查，把时间都花费在无效的劳动上。关键性的记录无效的劳动上。关键性的记录可适当增加样本量。可适当增加样本量。2022-12-10内审培训38看-注意n不要什么都想看。不要什么都想看。我们不能走马观花，更不应该放过关键的地我们不能走马观花，更不应该放过关键的地方，直奔要害可能来得更利索。方，直奔要害
13、可能来得更利索。2022-12-10内审培训39验-注意n借助特定的监视和测量手段加以验证也是审核借助特定的监视和测量手段加以验证也是审核过程不应忽视的重要方面。过程不应忽视的重要方面。2022-12-10内审培训40内审注意事项内审注意事项n二十一、请注意，审核的目标并不仅仅是寻找反面的审核证据。n优势和长处n改进机会2022-12-10内审培训41内审注意事项内审注意事项n二十二、反面证据（观察项、不符合项）的获得不是审核过程的终点。n导向问题n任务思想2022-12-10内审培训42内审注意事项内审注意事项n二十三、出具书面的不符合项之前一定要仔细对照审核准则的要求。2022-12-10
14、内审培训43不符合项-例审核准则审核准则时间、地点、人物、客观事实时间、地点、人物、客观事实标准条款标准条款严重、一般、观察项严重、一般、观察项2022-12-10内审培训44内审注意事项内审注意事项n二十四、说服力n准确n客观n沟通n仲裁2022-12-10内审培训45内审注意事项内审注意事项n二十五、系统问题的发现n系统性失效n个性集中爆发归类分析2022-12-10内审培训46内审注意事项内审注意事项n二十六、审核特殊或突发情况的对待n机智灵活n耐心说明n追踪审核n必要调整2022-12-10内审培训47特殊情况-例n审核员一行三人到某公司重要工作场审核员一行三人到某公司重要工作场所进行
15、审核时，该部门负责人说今天所进行审核时，该部门负责人说今天来访人员太多了，安全防护用品数量来访人员太多了，安全防护用品数量不够审核组进入现场之用。您作为审不够审核组进入现场之用。您作为审核小组长，这时该怎么办？核小组长，这时该怎么办？2022-12-10内审培训48特殊情况-例n审核员正约谈某部门重要人员，恰逢审核员正约谈某部门重要人员，恰逢该人员有重要事情必须马上离开，您该人员有重要事情必须马上离开，您作为审核员，这时该怎么办？作为审核员，这时该怎么办？2022-12-10内审培训49特殊情况-例n审核员想查阅某重要记录以验证某审核员想查阅某重要记录以验证某个关键结果，但被告知这是公司机个关
16、键结果，但被告知这是公司机密不便出示，您作为审核员，这时密不便出示，您作为审核员，这时该怎么办？该怎么办？2022-12-10内审培训50特殊情况-例n审核员想查阅上两个月的质量记录，审核员想查阅上两个月的质量记录，被告知管记录存档的人请假不在，您被告知管记录存档的人请假不在，您作为审核员，这时该怎么办？作为审核员，这时该怎么办？2022-12-10内审培训51内审注意事项内审注意事项n二十七、在可行的条件和适当的机会提出建议，注意不要带有感情色彩和个人主观臆断。n整改要求n改进建议2022-12-10内审培训52内审注意事项内审注意事项n二十八、审核小组之间应注意有效的沟通n查漏补缺，互相补充n沟通审核发现达成共识n互相学习，提高能力2022-12-10内审培训53内审注意事项内审注意事项n二十九、适用法律法规的了解是能否审核好OHSAS18001管理体系的重要保证。2022-12-10内审培训54内审注意事项内审注意事项n三十、善于总结n内审过程n自身
