1、建设工程监理基础理论建设工程监理基础理论 1.1.建设工程监理基本知识建设工程监理基本知识2.2.建设工程目标控制建设工程目标控制3.3.建设工程监理组织建设工程监理组织4.4.建设工程监理规划建设工程监理规划第一章 建设工程监理基本知识第一节 建设工程监理的基本概念一、建设工程监理制产生的背景二、建设工程监理的理论基础 2001 2001年年9 9月建设部对全国除西藏、台湾、港、澳外月建设部对全国除西藏、台湾、港、澳外的的3030个省、自治区、直辖市进行建筑市场和工程质个省、自治区、直辖市进行建筑市场和工程质量检查，抽检量检查，抽检275275项工程中，共查出有结构隐患的项工程中，共查出有结
2、构隐患的工程工程1414个，占个，占5.15.1；可能存在隐患的工程；可能存在隐患的工程5151个，个，占占18.618.6。在这次检查中，不执行工程建设强制性标准的现象在这次检查中，不执行工程建设强制性标准的现象相当严重。有的省市工程勘察违规行为占检查项目相当严重。有的省市工程勘察违规行为占检查项目的的7070以上，工程构造措施不符合规范的占以上，工程构造措施不符合规范的占4040以以上，施工诸环节的违规行为占上，施工诸环节的违规行为占1717一一6060，监理工，监理工作违规行为在作违规行为在4040左右。工程质量问题已成为建设左右。工程质量问题已成为建设市场的最大隐患，严格建设市场管理已
3、刻不容缓。市场的最大隐患，严格建设市场管理已刻不容缓。建设监理发展的几个阶段1。88年准备阶段：关于开展建设监理工作的通知（88）建建字第142号2。89年92年试点阶段：建设监理试行规定工程建设监理单位资质管理试行办法监理工程师注册考试办法、关于发布工程建设监理费有关规定的通知（1992）价费字479号、关于进一步开展建设监理的通知3。93年95年稳步发展阶段：工程建设监理合同（GF-95-0202）试行4。96年至今全面推广阶段：工程建设监理规定建监（1995）737号中华人民共和国建筑法建设工程监理规范GB50319-2000建设工程质量管理条例国务院令279号建设工程委托监理合同（示范
4、文本）建建（2000）44号 等等三、建设工程监理的概念监理：通常是指有关执行者根据一定的行为准则，对某些行为进行监督管理，使这些行为符合准则要求，并协助行为主体实现其行为目的。建设工程监理就是监理的执行者，依据建设行政法规和技术标准，综合运用法律、经济、行政和技术手段，对工程建设参与者的行为和他们的责权利进行必要的协调与约束，保障工程建设井然有序而顺畅地进行，达到工程建设的快好省和取得最大投资效益的目的。监理概念要点1、建设工程监理的行为主体是监理单位2、建设工程监理实施的前提是须业主委托3、建设工程监理具有明确的依据4、建设工程监理的范围建设监理活动的实现，需要具备的基本条件是：应当有明确
5、的监理“执行者”，也就是必须有监理的组织；应当有明确的行为“准则”，它是监理的依据；应当有明确的被监理“行为”和被监理的“行为主体”，它是监理的对象；应当有明确监理目的和行之有效的思想、理论、方法和手段。我国工程建设监理的执行者：政府的工程主管部门和经政府有关部门认证取得工程建设监理资格的监理工程师及社会工程监理单位。两类执行者的法律地位不同，其职能与监理的内容也不相同。政府的有关部门及其职能机构，主要负责监督建设行为的合法性、合理性、科学性和安全性；而工程监理单位是以它的技能、经验、管理与检测手段为基础，由监理工程师行使委托方赋予的职权，在工程实施各阶段通过各项控制措施，保证工程建设的各项目
6、标得以最佳实现。工程建设监理的行为主体是监理单位 监理单位是具有独立性、社会化、专业化特点的专门从事工程建设监理和其他技术服务活动的组织。只有监理单位才能按照独立、自主的原则，以“公正的第三方”的身份开展工程建设监理活动。非监理单位所进行的监督管理活动一律不能称为工程建设监理。例如，政府有关部门所实施的监督管理活动就不属于工程建设监理范畴；项目业主进行的所谓“自行监理”以及不具备监理单位资格的其他单位所进行的所谓“监理”，都不能纳入工程建设监理范畴。在市场经济条件下，业主作为建设项目管理主体，他应当拥有监督管理权。也就是说，业主实施自行管理并非不可以。但是，自行管理既不是社会化、专业化的监督管
7、理活动，也不是“第三方”的监督管理活动。因此，不能将它称之为工程建设监理。特别应当指出的，历史的经验已经证明，就工程项目建设的整体而言，业主自行管理对于提高项目投资的效益和建设水平也是无益的。工程建设监理的实施需要业主委托和授权 工程建设监理的产生源于市场经济条件下社会的需求，始于业主的委托和授权，而建设监理发展成为一项制度，是根据这样的客观实际做出了如此规定的。通过业主委托和授权方式来实施工程建设监理是工程建设监理与政府对工程建设所进行的行政性监督管理的重要区别。这种方式也决定了在实施工程建设监理的项目中，业主与监理单位的关系是委托与被委托关系，授权与被授权的关系；决定了他们是合同关系，是需
8、求与供给关系，是一种委托与服务的关系。这种委托和授权方式说明，在实施工程建设监理的过程中，监理工程师的权力主要是由作为建设项目管理的主体的业主通过授权而转移过来的。在工程项目建设过程中，业主始终是以建设项目管理主体身份掌握着工程项目建设的决策权，并承担着主要风险。工程建设监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动 工程建设监理，“其对象，包括新建、改建和扩建的各种工程项目”。这就是说，无论项目业主、设计单位、施工单位、材料设备供应单位，还是监理单位，他们的工程建设行为载体都是工程项目，离开工程项目，他们的行为就不属于工程建设监理的范围之内。工程建设监理活动都是围绕工程项目来进行的，并应以此来界
9、定工程建设监理范围。回顾建设项目的定义。所谓建设项目就是一项固定资产投资项目，它是指将一定量(限额以上)的投资，在一定的约束条件下(时间、资源、质量)，按照一个科学的程序，经过决策(设想、建议、研究、评估、决策)和实施(勘察、设计、施工、竣工、验收、动用)，最终形成固定资产特定目标的一次性建设任务。同时，它还应当在技术上满足在一个总体设计或初步设计范围内的要求，在构成上满足由一个或几个相互关联的单项工程所组成的要求以及在建设过程中实行统一核算、统一管理的要求。建设项目有别于施工项目和设计项目，工程建设监理主要是针对建设项目的要求开展的，工程建设监理是直接为建设项目提供管理服务的行业，监理单位是
10、建设项目管理服务的主体。工程建设监理的行为准则是有关法律、法规和技术标准 建设监理是严格地按照有关法律、法规和其他有关准则实施的。工程建设监理的依据是国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律和法规、工程建设监理合同和其他工程建设合同工程建设监理主要行为是在项目建设的实施阶段 建设监理这种监督管理服务活动主要出现在工程项目建设的设计阶段(含设计准备)、招标阶段、施工阶段、中间交工验收以及竣工验收和保修阶段。当然，在项 目建设实施阶段，监理单位的服务活动是否是监理活动还要看业主是否授予监理单位监督管理权。之所以这样界定，主要是因为工程建设监理是“第三方”的监督管理行为，它的发生不仅要有委托方
11、，需要与项目业主建立委托与服务关系，而且要有被监理方，需要与只在项目实施阶段才出现的设计、施工和材料设备供应单位等承建商建立监理与被监理关系。同时，工程建设监理的目的是协助业主在预定的投资、进度、质量目标内建成项目，它的主要内容是进行投资、进度、质量控制，合同管理，信息管理，组织协调，这些活动也主要发生在项目建设的实施阶段。四、建设工程监理的性质1、服务性建设工程监理是在项目建设过程中，利用自己在工程建设方面的知识、技能和经验为业主提供高智商监督管理服务，以满足业主对项目管理的需要。2、独立性必须保持基行为的绝对独立性，不得从他们那里拉受任何形式得好处。3、公正性公正性是社会公认得职业道德准则
12、，是监理行业能够长期生存和发展得基本职业道德准则。4、科学性科学性主要表现在：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。五、建设工程监理的作用与意义有利于提高建设工程投资决策科学化水平有利于规范工程建设参与各方的建设行为有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全有利于实现建设工程投资效益最大化有利于实现政府在工程建设中的职
13、能转变有助于培养、发展和完善我国建筑市场能满足投资者对工程技术服务的社会需求六、现阶段建设工程监理的特点（一）建设工程监理的服务对象具有单一性（二）建设工程监理属于强制推行的制度（三）建设工程监理具有监督功能（四）市场准入的双重控制建设工程监理的任务、方法和目的工程建设监理任务 工程建设监理的中心任务就是控制工程项目目标，也就是控制经过科学规划所确定的工程项目的投资、进度和质量目标。这三大目标是相互关联、相互制约的目标系统。工程建设监理的方法 它们是相互联系，互相支持，共同运行，形成一个完事的方法体系。1、目标规划2、动态控制3、组织协调4、信息管理5、合同管理建设监理的依据和任务建设监理的指
14、导思想 建设监理在项目实施阶段的指导思想是：以工程建设项目目标管理(资金目标、时间目标、质量目标)为中心，通过项目目标规划与动态的目标控制，尽可能好地实现项目目标，以提高建设水平和投资效益。工程建设项目目标管理 工程建设项目的目标控制管理是工程建设监理的中心任务，也是控制经科学地规划所确 定的工程项目的投资、进度和质量目标。这三大目标是相互联系、相互制约的目标系统。对于工程建设项目目标控制管理应该成为工程建设监理的中心任务。工程建设监理的基本方法 工程建设监理的基本方法由目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理等方面组成。它是一个相互联系、相互支持、相互制约、共同运行的完整体系。1目标
15、规划就是以实现控制为目的的规划和计划，它是围绕工程项目投资进度和质量目标进行研究确定、分析综合、安排计划、风险管理、制定措施等项工作的集合。目标规划是目标控制的基础和前提，只有做好目标规划的各项工作才能有效实施目标控制。目标规划工作包括：(1)正确地确定投资、进度、质量目标或对已确定的目标进行论证；(2)按照目标控制的需要将各目标进行分解，使每个目标都形成一个既能分解又能综合地满足控制要求的目标划分系统，以便实施控制；(3)把工程项目实施的过程、目标和活动编制成计划，用动态的计划系统来协调和规范工程项目的实施，为实现预期目标构筑一座桥梁，使项目协调有序地达到预期目标；(4)对计划目标的实现进行
16、风险分析和管理，以便采取针对性的有效措施实施主动控制；(5)制定各项目标的综合控制措施，力保项目目标的实现。2动态控制是开展工程建设监理活动时采用的基本方法，它贯穿于工程项目的整个监理过程中。动态控制是在完成工程项目的过程中，通过对过程、目标和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握工程建设信息，将实际目标值和工程建设状况与计划目标和状况进行对比，如果偏离了计划和标准要求，就采取措施加以纠正，以便达到计划总目标的实现。由于工程项目的实施阶段不同，外部环境的变化因素等各种干扰，控制也必须采取应变性的措施。计划的不变是相对的，计划总在不断调整中运行，控制就应不断地适应计划的变化，从而达到有效控制。3组织
17、协调是实现项目目标不可缺少的方法和手段。组织协调包括：(1)项目监理组织内部人与人、机构与机构之间的协调；(2)项目监理组织与外部环境组织之间，其中主要是与项目业主、设计单位、施工单位、材料和设备供应单位、政府有关部门、社会团体、咨询单位、科研单位、工程毗邻单位等的协调。组织协调的问题集中在它们的结合部位，如果在这些结合部位协调得好，可以保证大家一致为实现工程项目日标而联合工作，步调一致，达到一体化运行。4信息管理是监理工程师在项目实现过程中不可缺少的基础工具。监理过程中，要不断预测和发现问题，要不断进行规划、决策、执行和检查，每项工作都离不开信息，规划需要规划信息，决策需要决策信息，执行需要
18、执行信息，检查需要检查信息。监理工程师对所需要的信息进行收集、整理、处理、存储、传递、应用等工作，就是进行信息管理。只有获得足够的信息，才能使控制工作充满信心，目标才有可能顺利实现。5合同管理对于监理单位完成监理任务是非常重要的。合同管理产生的经济效益往往大于技术优化所产生的经济效益。合同管理应着重于合同分析，合同履行的监督、检查，合同的变更、索赔管理，建合同管理目录、编码和档案。合同管理应保证合同依法签订和全面履行。工程建设监理的目的 工程建设监理的目的是力求实现工程项目目标。工程建设项目的总目标由资金目标(或投资目标)、时间目标(或进度目标)、质量目标三项分目标组成。监理单位根据业主的委托
19、承担项目监理的范围和内容，既可承担全过程监理，实现总目标，也可承担阶段性监理，实现阶段目标，无论是总目标还是阶段目标，都不能脱离投资、进度、质量三个分目标的实现，只是由于范围和内容的不同而各有差异。监理单位和监理工程师不可能成为任何承包商的工程的承保人或保证人。这是因为在市场经济条件下，任何承包单位作为建筑产品的卖方，都应当根据合同的要求，按规定时间、费用和质量要求完成合同约定的工程勘察、设计、施工、供应的承包任务。否则，将承担合同责任。而作为工程承包合同的第三方的监理单位提供的只是一种技术服务性活动，只承担服务的相应责任。由于工程建设监理行业的存在，使建设项目的经济效益更高，速度更快，质量更
20、好，它能够使粗放型的工程管理变成科学的工程项目管理，即按预定目标，力求实现通过目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理，与业主和承建单位共同实现项目目标。建设监理的依据 建设监理的依据是国家工程建设的政策、法律、法规，政府批准的建设计划、规划、设 计文件以及依法订立的工程承包合同。国家和有关主管部门制定的法律、法规、办法、规定 (1)1988年7月建设部颁发了关于开展建设监理工作的通知标志着我国工程建设领域的改革进入了一个新的阶段，参照国际惯例，结合中国国情，建立具有中国特色的建设监理制。(2)1988年国家建设部颁布了关于开展建设监理试点工作的若干意见，其目的是为全面开展建设监理工作
21、做出示范、培养人员、摸索经验，要求试点工作要谨慎起步，法规先导，健康发展，防止一哄而上，草率行事。(3)1989年7月颁发了建设监理试行规定，试点范围扩大，并对从事建设监理活动的行为准则，政府监理机构及职责，社会监理单位及监理内容，监理单位、建设单位和承建单位之间的关系，外资、中外合资和外国贷款建设项目的监理等给予了详细的规定。(4)1991年11月建设部、国家工商局联合颁发了建设市场管理规定。(5)1992年2月建设部颁布了关于进一步开展监理工作的通知。(6)1992年1月建设部颁发布工程建设监理单位资质管理试行办法。2001年经修订重新颁布工程监理企业资质管理规定。(7)1992年6月建设
22、部颁布监理工程师资格考试和注册试行办法。(8)1990年11月交通部颁布关于发布公路、水运工程监理单位监理资格审批暂行规定)的通知。(9)1991年4月交通部印发关于“八五”期间开展公路工程质量监督和工程监理工作的意见)的通知。(10)1991年8月交通部印发(关于加强水运工程质量监督和工程监理工作的几点意见)的通知。(11)1992年11月交通部颁布关于的通知。(13)1992年6月交通部发布(公路工程质量监督暂行规定)的通知。(14)1997年11月颁布了中华人民共和国建筑法。(15)2001年5月建设部颁布实施建设工程监理规范标志着我国工程建设市场监理走向规范化、标准化，进一步与国际惯例
23、接轨。标准、规范、规程及有关技术法规政府主管部门批准的建设计划、规划、设计任务书、勘察设计合同、设计文件业主与工程承包单位依法订立的工程承包合同业主与材料、设备供货单位签订的有关购货合同业主与其他单位签订的工程建设合同 现阶段工程监理工作主要依据业主与工程承包单位的合同，目前一些工业、交通主管部门制定的招标文件范本也包括技术规范，被理解为中国式的F1DIC条款。而FIDIC条款本身就是土建工程技术，经济、法律的有机结合，并用合同的形式加以固定。在监理过程中业主下达的工程变更文件，设计部门对设计问题的答复，业主、设计部门、监理等方联合签署的设计回访备忘录等均可作为监理工作的依据。建设监理的任务建
24、设监理的任务与范围 建设监理制的基本任务之一是对工程建设行为监督管理，使之规范化。在建设项目中，工程建设监理的基本任务是通过建设项目中的一些具体工作的完成来实现的，而这些具体的工作都来自项目建设过程。建设监理的范围包括两个方面。1所有建设工程必须接受政府监督和管理 (1)国家计委和建设部共同负责推进建设监理事业的发展。(2)国家建设部归口管理全国建设监理工作。(3)省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门归口管理本行政区内工程建设监理工作。(4)国务院工业、交通等部门管理本部门工程建设监理工作。2委托监理单位实施监理 (1)大中型工程项目；市政、公用工程项目；政府投资兴建和开发建设的办公楼、社会
25、发展事业项目和住宅工程项目；外资、中外合资、国外贷款、赠款、捐款建设的工程项目等都必须委托监理单位实施监理。详见有关地方法规。(2)其他工程是否需要委托监理单位实施监理，由投资者决定。政府鼓励投资者委托监理单位实施监理。建设监理的主要业务内容 1建设前期阶段的业务内容 (1)进行建设项目的可行性研究：它是在项目建议书批准后开展的一项重要的决策准备工作。可行性研究是对拟建项目进行经济、技术方面的分析、论证，为项目决策提供依据。(2)参与设计任务书的编制：设计任务书的编制是确定建设项目，编制设计文件的基本依据；设计任务书应对选择最优的建设方案进行论证，经有关部门批准后，组建项目建设管理班子委托设计
26、、施工单位着手实施，它是最终的决策文件和设计依据。2设计阶段的业务内容 (1)提出设计要求，编制设计招标申请报告，组织评选设计方案，协助业主选择工程设计方案和勘察设计单位。(2)协助业主鉴订勘察、设计合同，并监督合同的履行。(3)核查工程设计和概预算，验收工程设计文件。(4)协助业主进行生产设备招标与订货。3招标阶段业务内容 (1)编制工程施工招标文件和施工招标申请报告。(2)核查工程施工图设计、工程预算和标底。(3)组织投标、开标、评标，向业主提出决标意见。(4)协助业主与承建单位签订承包合同。4施工阶段业务内容 (1)协助业主与承包单位编写开工申清报告。(2)查看建设场地，办理向承包单位的
27、移交。(3)确认总承包单位选择的分包单位。(4)制定施工总体规划，审查承包单位的施工组织设计和施工技术方案，提出改进意见，下达单位工程施工开工令。(5)审查承建单位提出的材料和设备清单及其所列的规格和质量，检查安全防护设施。(6)督促、检查承建单位严格执行工程承包合同和工程技术标准。(7)主持协商业主、设计、承建和监理单位提出的工程设计变更。(8)监督承包合同的履行，主持协商承包合同条款的变更，调解合同双方的争议，处理索赔事项。(9)检查工程进度和施工质量，审查工程计量，验收分部分项工程，签署工程付款凭证。(10)督促整理合同文件和技术档案资料。(11)组织设计单位和施工单位进行工程竣工初步验
28、收，提出竣工验收报告。(12)核查工程结算。5保修阶段的业务内容 在规定的保修期内，负责检查工程质量状况，组织鉴定质量问题责任，督促责任单位修理。八、建设工程监理的发展趋势加强法制建设，走法制化的道路以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展适应市场需求，优化工程监理企业结构加强培训工作，不断提高从业人员素质与国际惯例接轨，走向世界第二节 工程项目建设程序和管理制度建设程序 建设工程四项管理制度 一、建设程序概念所谓建设程序是指一项目建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循所内在规律。建设工程各阶段工作内容1、项目建议书阶段2、可行性研究阶段3、设计
29、阶段4、施工准备阶段5、施工安装阶段6、生产准备阶段7、竣工验收阶段二、建设工程四项管理制度项目法人责任制工程招标投标制建设工程监理制合同管理制度建设工程监理制 1、建设工程监理准则2、建设工程监理的主要内容3、关于建设工程监理的规定4、工程监理企业资质审批制度5、监理工程师资格考试和注册制度第三节 监理工程师概述监理工程师的执业特点监理工程师的素质 监理工程师的职业道德临理工程师的法律地位监理工程师的法律责任监理工程师违夫行为的处罚监理工程师执定资格考试监理工程师的执业特点 监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员
30、，它是一种岗位职务。从事建设工程监理工作，但尚未取得监 理工程师岗位证书的人员统称为监理员。监理员与监理工程师主要区别主要在于监理工程师具有相应岗位责任的签字权，而监理员没有相应岗位责任的签字权。监理工程师的素质（一）较高的专业学历和复合型的知识结构（二）丰富的工程建设实践经验（三）良好的品德（四）健康的体魄和充沛的精力监理工程师的法律责任 违法行为违约行为安全生产责任监理工程师执定资格考试 临理工程师执业资格考试制度报考监理工程师的条件考试方式和管理监理工程师注册第四节 监理企业的相关理论一、监理企业的概念二、监理企业的资质建设工程监理企业资质等级标准和业务范围业务范围三、监理企业的资质管理
31、建设工程监理企业资质管理结构及其职责监理企业资质管理内容 资质审批制度 监理企业资质核准四、监理企业经营活动基本准则建设工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。（一）守法：要依法经营（二）诚信：诚实守信用（三）公正：依据合同公平合理地处理业主与承包商之间的争议（四）科学：实施科学科学化管理主要体现在：科学的方案 科学的手段 科学的方法五、加强企业管理六、市场开发 取得监理业务的基本方式 监理企业投标书的核心 监理费的计算方法：建设工程监理费的构成 监理费的计算方法第二章 建设工程目标控制第一节 目标控制概述一、控制流程及其基本环节（一）控制流程控制流程图 控
32、制流程的基本环节（二）控制流程的基本环节1、投入须按规定要求投入2、转换是过程控制的一项重要工作3、反馈是控制的重要基础4、对比是控制的主要方法5、纠正以实现目标（1）直接纠偏（2）不改变总目标的计划值，调整后期实施计划（3）重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划二、控制类型（一）主动控制（二）被动控制被动控制（三）主动控制与被动控制的关系主动控制现被动控制相结合 三、目标控制的前提工作 （一）规划和计划（二）组织 第二节 建设工程目标控制的任务和措施一、投资、进度、质量目标控制的含义（一）工程建设项目投资目标控制的含义工程建设监理投资控制是指在整个项目的实施阶段工展管理活动，力求使项目
33、在满足质量和进度要求的前提下，实现项目投资不超过计划投资。1、投资控制不是单一目标的控制2、投资控制应具有全面性3、工程建设监理投资控制是微观性投资控制工程建设项目进度目标控制的含义工程建设监理进度控制是指在实现工程建设项目总目标的过程中，为使工程建设的实际进度符合计划进度的要求，使项目按照计划要求的时间动用而开展的管理活动。（三）工程建设监理持量目标控制的含义工程建设监理控制是指在实现工程建设项目总目标的过程中，为实现项目总体质量要求所开展有关的监督管理活动。1、工程建设项目质量目标 2、建设项目质量控制 3、处理好工程质量事故二、建设工程目标控制的任务（一）投资控制任务 1、投资控制任务
34、2、进度控制任务 3、质量控制任务（二）施工招标阶段1、协助业主编制施工招标文件，为本阶段和施工阶段目标控制订下基础2、协助业主编制标度3、做好投标资格预审工作4、组织开标、评标、定标工作（三）施工阶段1、投资控制的任务2、进度控制的任务3、质量控制的任务三、工程建设项目投资、进度、质量三大目标的关系（一）投资、进度、质量目标的关系1、工程项目三大目标之间存在对立的关系2、工程项目三大目标之间存在统一的关系四、目标控制的综合性措施（一）组织措施是目标控制的必要措施（二）技术措施是目标控制的必要措施（三）经济措施是目标控制的必要措施（四）合同措施也是目标控制的必要措施第三节 风险管理概述一、风险
35、回避二、损失控制（一）损失控制的概念（二）损失控制计划系统1、预防计划2、灾难计划3、应急计划三、风险自留四、风险转移（一）非保险转移（二）保险转移第三章 建设工程监理组织第一节 组织的基本原理 一、组织和组织结构 （一）组织 （二）组织结构二、组织设计（一）组织构成因素 1、管理层次 2、管理跨度 3、管理部门三、组织结构活动基本原理（一）要素有用性原理（二）动态相关性原理（三）主观能动性原理（四）规律效应性原理第二节 建设工程承发包模式及其监理模式一、平行承发包模式（一）平行承发包模式特点（二）平行承发包模式条件下的监理模式平行承发包模式 二、设计或施工总分包模式 （一）设计或施工总分包模
36、式特点（二）设计或施工总分包模式或条件下的监理模式三、项目总承包模式（一）项目总承包模式的特点（二）项目总承包模式条件下的监理模式四、项目总承包模式的特点（一）项目总承包管理模式的特点 项目总承包模式 项目总承包管理模式（二）项目总承包管理模式条件下的监理模式第三节 建设工程监理程序与项目监理机构一、建设工程监理程序（一）签订监理委托合同（二）确定项目总监理工程师，成立项目监理结构（三）熟悉项目情况，收集相关资料和确定监理依据（四）编制建设工程监理实施细则（五）制定各专业监理实施细则（六）规范化地开展监理工作（七）参与验收，签署建设工程监理意见（八）向业主提交建设工程监理档案资料（九）监理工作
37、总结二、建设工程监理实施原则三、建立项目监理机构的步骤四、项目监理组织形式（一）直线制监理组织形式按子项目分解的直线制监理组织形式按建设单位阶段分解的直线制组织形式按子项目分解的直线制监理组织形式 按建设单位阶段分解的直线制组织形式 某房屋工程的直线制监理组织形式 职能制监理组织形式 直线职能制监理组织形式（四）矩阵制监理组织形式五、项目监理结构的人员配备及职责分工（一）项目监理结构的人员配备1、项目监理机构的人员结构（1）合理的专业结构（2）合理的技术职务、职称结构 2、项目监理机构监理人员数量确定（1）工程建设强度（2）建设工程复杂程度（3）监理单位的业务水平（4）项目监理机构的组织结构和
38、任务职能分工（二）项目监理机构各类人员的基本职责1、总监理工程师职责2、总监理工程师代表批责3、专业监理工程师职责4、监理员职责 监理工程师 取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员。总监理工程师 由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。总监理工程师代表 经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师。专业监理工程师 根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。监理员 经过监理业务培训，具有同
39、类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。总监理工程师职责确定项目监理机构人员的分工和岗位责任。主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。审查分包单位的资质，并提出审查意见。检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员的调配，对不称职的人员应调换其工作。主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。审查和处理工程变更。主持或参与工程质量事故的调查。调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。组织编写并签发监理月报、监理
40、工作阶段报告、专题报告和项目监理总结。审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收工程项目进行质量检查，参与工程竣工项目的验收。主持整理工程项目的监理资料。总监理工程师代表职责负责总监理工程师指定或交办的监理工作；按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责和权力。总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；审核签认竣工结算；调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不
41、称职的监理人员。专业监理工程师职责负责编制本专业的监理实施细则；负责本专业监理工作的具体实施；组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构
42、配件进行平行检验，合格时予以签认；负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。监理员职责（1）在专业临理工程师的指导下开展现场监理工作；（2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；（3）复核或从施工现场直接获取工程计理的有关数据并签署原始凭证；（4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺进程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；（5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；（6）做好监理日记和有关的监理记录。第四节 建设工程监理的组织协调 一、建设工程监理组织协调概述（一）组织协调的概念（二）组织
43、协调的范围及层次二、项目监理机构组织内部的协调（一）项目监理机构内部的协调1、项目监理机构内部人际关系的协调（1）在人员安排上要量才录用。（2）在工作委任上要职责分明。（3）在成绩评价上要实事求是。（4）在矛盾调解上要恰到好处。2、项目监理结构内部组织关系的协调3、项目监理机构内部需求关系的协（二）与业主协调监理目标的顺利实现和与业主协调的好坏有很大的关系（三）与承包商协调（四）与设计单位的协调（五）与政府部门及其他单位的协调1、与政府部门的协调2、协调与社会团体的关系三、建设工程监理组织协调的方法（一）会议协调法 1、第一次工地会议 2、监理例会 3、专业性临理会议（二）交谈协调法（三）书面
44、协调法（四）访问协调法（五）情况介绍法第四章 建设工程监理规划第一节 建设工程监理规划概述一、建设工程监理工作文件的构成（一）监理大纲（二）监理规划（三）监理实施细则监理大纲又称监理方案，它是监理单位在业主开始委托监理的过程中，特别是在业主进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件监理规划是在签订监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件 监理实施细则是经总监理工程师批准实施的操作性文件，是用于指导本专业在本子项
45、目具体监理业务的开展。二、建设工程监理规划的作用（一）指导项目监理机构全面开展监理工作（二）监理规划是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据（三）监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据（四）监理规划是监理单位内部考核的依据和理要的存档资料第二节 建设工程监理规划的编写一、建设工程监理规划编写的要求（一）基本构成内容应当力求统一（二）具体内容应具有针对性（三）监理规划应当遵循建设工程运行规律（四）项目总监理工程师是监理规划编写的主持人（五）监理规划一般要分阶段编写（六）监理规划的表达方式应当格式化、标准化（七）监理规划应该经过审核二、建设工程监理规划的内容（一）建设工程概况（二）建设工作
46、范围（三）监理工作内容（四）监量工作目标（五）监理工作依据（六）项目监理机构的组织形式（七）项目监理机构的人员配备计划（八）项目监理机构的人员岗位职责（九）监理工作程序（十）监理工作方法及措施（项目重点难点描述及相应的）（十一）监理工作制度（十二）监理设施 发展战略研究中国工程监理与国外通行做法的比较分析中国工程监理与国外通行做法的比较分析(1)国外通行的做法、名称和工作性质、范围及内容；国外通行的做法、名称和工作性质、范围及内容；(2)国内外的比较分析，相似点及不同点；国内外的比较分析，相似点及不同点；(3)工程监理与项目管理、工程咨询、勘察设计的相互关系。工程监理与项目管理、工程咨询、勘察
47、设计的相互关系。中国工程监理的发展方向及应采取的政策措施中国工程监理的发展方向及应采取的政策措施(1)如何规范如何规范“工程监理工程监理”的名称，使之既符合中国国情，又与国际惯例接的名称，使之既符合中国国情，又与国际惯例接轨。轨。(2)工程监理的范围、内容及运作方式，包括强制监理的工程范围，与项目工程监理的范围、内容及运作方式，包括强制监理的工程范围，与项目管理、工程咨询、勘察设计等的业务是否趋同。管理、工程咨询、勘察设计等的业务是否趋同。(3)如何提高监理单位及监理人员的素质，提高工程监理的水平。如何提高监理单位及监理人员的素质，提高工程监理的水平。(4)如何通过立法对工程监理活动加以规范，规范的主要内容。如何通过立法对工程监理活动加以规范，规范的主要内容。谢谢 谢谢！
