1、第四讲第四讲 参与式发展参与式发展n 对传统发展思想的反思n 参与式发展理论：概念与理论n 参与式发展在中国n 参与式研究与实践（适于实践者的研究途径）4.1 对传统发展思想的反思认识论层次的反思对传统发展理论的反思对传统发展实践的反思系统的、深刻的、革命性的系统的、深刻的、革命性的反思：反思：Reflection4.1.1 认识论层次的反思西方哲学思想的影响量子力学所带来的飞跃量子力学所带来的飞跃现实世界所带来的启示现实世界所带来的启示1.从启蒙运动到科学主义从启蒙运动到科学主义启蒙运动、理性主义、牛顿力学的发展以及工业革命的相互影响和支持，以及这些思想和技术的结合形成了一种基本的思维框架，
2、即科学和理性是人们认识和改造自然的武器科学和理性是人们认识和改造自然的武器，它们在给人类带来巨大物质财富的同时，也导致了“科学主义”的产生，即人类对于科学的崇拜。科学主义虽然没有一个明确的严格定义，但其影响和表现是明显且广泛的。人们往往把科学当做万能药，人们往往把科学当做万能药，期待用所谓“科学的方法”来解决一切问题，当然包括发展问题。与科学主义并行的还有所谓的“技术主义”、“工业主义”等现代意识观念，它们都包含了现代主义的内涵。（一）西方哲学思想的影响2.从启蒙运动的反思到反科学主义从启蒙运动的反思到反科学主义反科学主义：反科学主义：反对用科学的标准来衡量一切，用科学的方法来处理所有问题。立
3、足于反对机械唯物论和还原论，是一类思潮的总称，代表思想是：（一）西方哲学思想的影响u 存在主义存在主义的特点是把个人的非理性意识活动当作最真实的存在，并作为其哲学的出发点，是一种以人为中心，尊重人的个性和自由的哲学。u 解构主义解构主义又称为后结构主义，是对结构主义的辩证发展，它以消解一切传统、权威、中心、等级、秩序和信仰为己任，崇尚非整体、非同一和不确定性 Backn传统物理学的成功使人们把它的完整理论复制到了社会科学研究领域。爱因斯坦对传统物理学中时间和空间的概念提出了质疑，量子力学又对客观事物的可知性提出了怀疑。n亚原子并非作为一个实在的“粒子”存在，而是作为一个波函数。这个概念可以扩展
4、到社会领域，因为所有事件的发生和结果都是以可能性存在的，而不是以以可能性存在的，而不是以事实本身存在的事实本身存在的。n“可能可能”要远远多于要远远多于“存在存在”。（二）量子力学带来的飞跃（二）量子力学带来的飞跃量子力学理论的一个重要哲学意义是它展示出物质世界量子力学理论的一个重要哲学意义是它展示出物质世界是一个可能性世界。是一个可能性世界。社会科学所研究的对象是随时空变化的，这种变化的方向是以多种可能性来表现的多种可能性来表现的通过对话和行为通过对话和行为来减少主观和客观以及理论与实践之间的差别，对话和行为于是成为解释周围世界的惟一的手段，每个人都需要注视和吸收其他人的解释。小原因引起大后
5、果人们一旦认识到世界不应该被看作一个巨大的机器，就能得到一个必然的结论：人们应该以一种“学习过程”的方式来行为，以期影响和改变周围的环境因素。非线性非线性Backn全球化n数字化：使人们挣脱了时间、空间的限制和“原子”的束缚，得以在更广阔的时空中接触更广泛的人群。n全球化和数字化趋势的哲学意义在于它们都为可能世全球化和数字化趋势的哲学意义在于它们都为可能世界提供了更多的可能性。界提供了更多的可能性。这种可能性的增加来自于各种物质的流动性大大增加，因而相互之间接触的可能性也在爆炸性地增长。其结果就是使人们的决策权力发生变化，因为决策的不同甚至决策权力的不同在很大程度上正是信息的不同所造成的。因此
6、，分散权力和赋予权力是数字时代的特征。（三）现实世界带来的启示4.1.2 对传统发展理论的反思对传统发展理论的反思 -建立在传统与现代绝对区分的基础上 基于传统发展理论之上的发展之路从一开始就不是完全内生和自发的，而是对于所处的国际环境适应以及对于发达国家已有模式的反应。“这个过程不是自然的社会演进，而是有目标、有计划，以较短的时间、最有效的途径，学习、借用和移植先进国家成果的过程”（罗荣渠，1993）-制度因素、文化因素 制度经济学就试图把制度的影响纳入经济学的框架。制度因素可以被看作是文化等深层因素的一个重要表现，它能够直接作用于经济发展和社会进步。20世纪70年代开始，内源化发展和多样化
7、发展；世界文化发展十年：行动纲领，将文化置于发展的中心位置。（一）传统发展理论的逻辑框架（一）传统发展理论的逻辑框架 -传统体现了西方人因拥有科学而拥有权力的观念 罗素（1992）：“17世纪以来，物理科学与数学科学的迅速进步促进了伟大的技术发展，从而巩固了西方的主宰地位。科学的传统，除带来物质利益以外，本身就是独立思考的巨大推动者，只要西方文明传播到哪里，它的政治理想也步其物质发展的后尘传播到哪里。”科学是为了获得真理还是为了谋取权力？-地理环境、人种优劣、技术发展决定论、历史统一 大卫格里芬（1998）：“我们认识到，我们的解释和我们的感知取决于语言，取决于整体文化，取决于那个时代的主流世
8、界观，取决于个人的(包括无意识的)利益，取决于种族、性别和社会阶层的利益。这一认识使得人们得出如下结论：世界观完全是一种结构或一种计划，根本不是什么对事物本来面目的思考或发现。”文明的河流不是只有一条文明的河流不是只有一条（二）传统发展理论中的文明歧视与冲突（二）传统发展理论中的文明歧视与冲突 4.1.3 对传统发展实践的反思对传统发展实践的反思（1）技术转移模式的失败）技术转移模式的失败 绿色革命影响复杂：一方面，为粮食安全作出贡献；另一方面：-使用单一品种，生物多样性消失；-环境破坏 -灌溉水使用冲突 -高投入 -粮食价格下降，贫富分化严重，进一步激化社会矛盾 4.1.3 对传统发展实践的
9、反思对传统发展实践的反思 传统发展理论创造了集权管理体制形成的基础：技术和资本的外来性集权、计划手段；集权型管理体制造成人才的浪费：掌握人才就相当于垄断了发展机会。受过现代教育的“精英”都集中于城市，服务于官僚机制，很少有懂得现代科学的人深入基层，到农村去从事实践性的工作，乡村就成为得不到发展的沙漠。（2）管理体制的不平等与低效率）管理体制的不平等与低效率“内在殖民化内在殖民化”4.2 参与式发展参与式发展在当代国际发展、国际政治、经济政策、社会政策等研究和实践领域中，参与式发展几乎是出现频率最高出现频率最高的一个概念。从宏观层面到微观层面、具有操作性的社会发展方案。具有操作性的社会发展方案。
10、不同流派、具有不同学术思想、具有不同意识形态的人都在使用参与式概念。4.2 参与式发展参与式发展“参与”是英文“Participation”的中文译法，但并不能确切地反映出英文中所表达的含义。人们往往从字面上将其简单地理解为“介入”，或是简单地理解为“群众的参加”。事实上，“参与”反映的是一种基层群众被赋权的过程。而“参与式发展”则被广泛地理解为在影响人们生活状况的发展过程中或发展项目的有关决策过程中，发展主体能够积极、全面介入的一种发展方式。确切地说，“参与式发展参与式发展”方式带有寻求某种多元化发展道路的积极取向方式带有寻求某种多元化发展道路的积极取向。4.2 参与式发展理论参与式发展理论
11、起源概念为什么需要参与式？Why Participation?提高Improved:获得性Access控制Control 所有权Ownership Of People Over资源Resources机会Opportunities 决策Decision Making 过程Process赋权EMPOWERMENT参与PARTICIPATION 4.2.1 起源起源-实践的层次实践的层次n 20世纪50-60年代。当时，一些西方国家在发展援助中采取“社区发展战略社区发展战略”。其中，“社区”被作为一个基本的行动单位，参与体现在社区层次上的。n但随着实践的深入，人们逐渐认识到在社区发展战略中，许多决策
12、控制仍掌握在社区之外，社区只是作为支持国家计划的一种工具，而并不真正对自身发展的内容和方向作出决定。n到了20世纪60年代末期和20世纪70年代，社区发展战略逐渐失去了其主导地位，参与式发展方式参与式发展方式开始成为国际发展领域中具有创新性的理论与实践方式：WB，ILO等。破败的村寨和恶劣的生存环境豪华的宾馆近在咫尺近在咫尺如：对”穷人“的发现如：对”女性“的发现 4.2.1 参与式发展的来源：参与式发展的来源：发展阶段n20世纪70-80年代是“参与式”概念实践化最活跃的阶段，逐渐演化成了参与式发展理论体系；n20世纪90年代以后，“参与式”概念经过20年的实践，更趋于成熟，其涵盖的方面更加
13、广泛，从而成为当代国际发展领域最常见的概念和基本原则。4.2.1 参与式发展的来源：参与式发展的来源：总结1940s1950s1960s1970s1980s1990s2000sBretton WoodsMarshall计划 OPEC USAIDPearson调查团 南北会议 海湾战争 WTO9.11(纽约)早期早期推动经济带动发展推动经济带动发展 工业化工业化现代化现代化中央集权中央集权 中期中期 第第三三世界的声音世界的声音 新思想新思想 试验性试验性制度化制度化 后现代期后现代期 新方法新方法 参与式方法参与式方法 以人为中心以人为中心 多样性多样性,灵活性灵活性未来未来 更多途径更多途径
14、 世界稳定世界稳定?“参与参与”范式的出现：范式的出现：传统发展方式产生了一系列问题问题。1970S：RRA（快速农村评估）1980-1990S：PAR（参与式行动研究）1970-1990S:PRA（参与式农村评估）PLA：Participatory Learning Approach（参与式学习）4.2.2“参与参与”的概念的概念（1）公众参与指的是通过一系列正规及非正规的机制直接使公众介入决策。（2）市民参与是对权力的再分配，这种再分配能够使目前在政治及经济过程中被排除在外的穷人能在将来被包括进来。（3）参与是指在决策过程中人们自愿地、民主地介入，包括：参与确立总目标、确定发展政策、计划、
15、实施及评价经济及发展计划；参与为发展努力做贡献；参与分享发展的利益。（4）参与能带来以下好处：参与者在执行决策时具有高度的承诺及能力；参与可促进创新；参与者具有更强的动力和责任感。（5）参与是指农村贫困人口自我组织起来确定自身真正的需求、并介入行动方案的设计、实施及评价的整个过程中。这种行动是自我产生的，并基于对当地生产资源及服务的使用之上，而不仅仅是劳力的投入。而不仅仅是劳力的投入。当地人：Change Agent，而不是发展的阻力Oakly，Marsclen(1984)对参与的理解:（1）参与是人们对国家发展的一些公众项目的自愿贡献。（2）对于农村发展来说，参与包括人们在决策过程中、在在决
16、策过程中、在项目实施中、在发展项目的利益分享中，以及在对这些发展项目实施中、在发展项目的利益分享中，以及在对这些发展项目的评价中项目的评价中的介入。（3）参与涉及到人们在既定的社会背景下为了增加对资源增加对资源及管理部门的控制及管理部门的控制而进行的有计划、有组织的努力有计划、有组织的努力，这些人在过去是被排除在对资源及管理部门的控制之外的。（4）社区参与是受益人影响发展项目实施及方向的一种积受益人影响发展项目实施及方向的一种积极主动的过程。极主动的过程。这种影响主要是为了改善和加强他们自己的生活条件，例如，收入、自立能力以及他们在其他方面追求的价值。四个层次：ladder of Partic
17、ipation参与的不同形式与层次（1）Forms and Levels of ParticipationInvolved for wages/介入以获取工资Information Receiving/接受信息Consultative/协商 Involved in Implementation/在执行中介入Involved in Planning/在计划阶段介入Involved in M&E/在监测评估阶段介入Involved in full PCM/在整个项目周期介入Facilitated in full PCM/推动或协调整个项目周期参与的形式与层次（2）Forms and Levels
18、of ParticipationEMPOWERMENTDEPENDENCYNOTIFICATION知情知情ATTENDING出席出席EXPRESSION表达表达DISCUSSION讨论讨论DECISION-MAKING决策决策INITIATIVE/SELF-MANAGEMENT自我管理自我管理IncreasedDecision-making决 策 权决 策 权递增递增参与的形式与层次（3）Forms and Levels of Participation参与的形式与层次（4）-被动式参与被动式参与：“你叫我做什么，我只好这么做”；-激励式参与激励式参与：“我无所谓，既然有奖励，就做吧”-作为信
19、息员的参与作为信息员的参与：“情况就这些，你看着办吧”-磋商式参与磋商式参与：“我看这样比较好”-相互作用式参与相互作用式参与：“咱们一起讨论、决定、一起做”-主动式参与主动式参与：“我要做什么”决策及选择过程中的介入在全部项目循环中的介入 贡献努力承诺及能力动力及责任乡土知识及创新乡土知识及创新（biodiversity conservation by supporting IK）资源的利用和控制能力建设利益分享自我组织及自立自我组织及自立权力及民主的再分配制度促进：分权制度促进：分权参与及参与式发展包含以下要素4.2.2 参与式发展的内涵参与式发展的内涵从宏观上看：从宏观上看：参与式发展强
20、调在发展战略的制定过程中按照发展中国家发展中国家的实际情况确定自己的发展道路，而不以外部援助为主导，由受益国独立地、自力更生地解决自己的问题。从微观上看：从微观上看：参与式发展强调发展对象发展对象在发展过程中的决策作用，他们不仅执行发展活动，同时，也作为受益方参与项目的监测与评估。4.2.2 参与式发展的内涵：参与式发展的内涵：若干理论问题赋权的意义：赋权的意义：在一个不平等的状态下，资源往往掌握在有权力的群体手中，在这种情况下很容易形成弱势群体被强势群体所控制的局面，从而产生资源的渗漏；发展对象与发展支持者的关系：发展对象与发展支持者的关系：传统发展方式往往把发展支持者变成发展决策者，从而导
21、致了发展的结果与发展对象的利益相背离。所有权：所有权：当由受益方有权利决定自己的发展过程的时候，他就具备了拥有权，就会倍加珍惜而不会滥用，从而能够提高效率和效果。受益群体的公平：受益群体的公平：传统发展方式不具备使群体公平受益的机制，使权力导致两极分化，因为游戏规则是单方面作的，参与式强调游戏规则应该有所有的利益相关者来参与决策。可持续性：可持续性：参与式发展强调赋权，所有权以及受益群体的公平，因为只有这样发展过程才能可持续。谁控制和作决定谁控制和作决定谁执行具体活动谁执行具体活动谁从结果中受谁从结果中受益益1.问题问题/机会确机会确认认农业部做最终决策；虽然问题的诊断以及上交都是由基层完成的
22、，但各级政府将信息收集和问题诊断的过程控制在一定的程度上，如县级政府。各省研究机构来做调查和相关的研究国家，种植大豆的农民农民，企业，市民等2.确立推广的确立推广的优先序和目标优先序和目标农业部/各级政府各级研究机构农民农民3.选择方案，拟选择方案，拟订活动计划订活动计划地方的或省级的农业部门(提供技术)；农业部(提供资金和确定推广区域)。地方的或省级的农业部门农民农民4.行动行动农业部门(行政部门)推广站，农民农民农民农民5.监测监测农业部门和财政部门各级农业部门，农民农民农民农民6.评价评价政府系统进行项目管理评估；推广系统进行技术评估。农业部门(颁发奖励和报导)；统计部门(产量调查)；农
23、民农民(无组织的)农民农民和各级政府领导专家与农民：专家与农民：谁的知识/世界重要？谁是农村发展的主体？“参与参与”是一种是一种目标？手段？争论（Debate）参与的形式化参与的强制化 参与的低效化 参与的泛化 参与的外源化参与的霸权化赋权的边缘化？参与的疑惑4.3 参与式发展在中国参与式发展在中国广义上讲，“参与”的政治学含义在我国并不陌生，“从群众中来，到群众中去”、“相信群众、依靠群众”、“为人民服务”等等；作为一个严格的学术概念，20世纪80年代被引入我国。90年代初，Robert Chambers在云南举办了PRA培训班，这对于后期参与式发展研究与实践在我国的进一步发展起到了很大的作
24、用。在实践层面，目前已在扶贫领域实现了参与式方法的主流化，在国内一些高校也逐步实现了体制化教育；但更多地仍限制于一些国际发展项目的运作。但应用得越来越多了：参与式造林、参与式教学、参与式4.3 参与式发展在中国：参与式发展在中国：若干实践问题官员与农民的关系：官员与农民的关系：调整这种关系具有很多有利的政治优势，如“为人民服务”，“走群众路线”，但是在实践中容易流于形式，而出现长官意识，从而伤害农民的自尊心、自信心，甚至是农民的利益；专家与农民的关系：专家与农民的关系：在发展的过程中把科学技术泛化，并把科学技术等同于专家，往往依靠专家为农民作决策。事实上，如何将专家的意见与知识与农民的意见与知
25、识有机结合是个挑战。文化歧视：文化歧视：农民有丰富的乡土知识，但没有得到足够的认识；参与式项目规划、监测、评估参与式项目规划、监测、评估：一般的项目规划都是在官员和专家的控制下完成的。这样的规划往往不能很好地反映目标群体的实际需要。4.3 参与式发展在中国：参与式发展在中国：问题与障碍 虽然参与式概念引入中国已有20多年的历史，但参与式发展的实践则往往仍局限为应用PRA方法。决策体制上的自上而下，单一、集中：缺乏参与的保障，费时、费力；缺乏制度保障的各种群众运动所产生的极端参与对社会产生负面影响，令人望而生畏；中国社会主义革命成功经验及政治制度对群众路线这一原则的始终认同，给人的感觉是中国不需要参与式理论，从而使探索虚无化；国内主流的发展理念（新古典主义）和发展实践（凯恩斯主义）
