1、上海中财期货研究院上海中财期货研究院2010年年11月月 报告人：沈军报告人：沈军 研究院下一步工作思路与规划研究院下一步工作思路与规划 研究院成立的背景与机构设置研究院成立的背景与机构设置研究所是基石研究所是基石支撑三大中心支柱支撑三大中心支柱共建顶尖的研究院殿堂共建顶尖的研究院殿堂研究院的定位与目标研究院的定位与目标思考：思考：专业化期货公司研究院专业化期货公司研究院的战略发展目标到底是什么？的战略发展目标到底是什么？关键点或者说路径关键点或者说路径在于服务和在于服务和创新，逐步帮助公司扭转单一创新，逐步帮助公司扭转单一通道型服务竞争力弱的格局通道型服务竞争力弱的格局落实到四个子目标：落实
2、到四个子目标：A.成为公司发展战略的智囊团成为公司发展战略的智囊团B.成为公司业务发展的助推器成为公司业务发展的助推器C.提升公司影响力与美誉度提升公司影响力与美誉度D.成为公司人才储备蓄水池成为公司人才储备蓄水池子目标分化落实子目标分化落实两所三中心两所三中心分化落实包括：功能性落实分化落实包括：功能性落实 责权利落实责权利落实 人员定岗落实人员定岗落实研究所的工作思路与规划研究所的工作思路与规划-1-1两所一共六条产业链：两所一共六条产业链：宏观金融一线、钢铁产业链上中游、有色金属一线、农产品（经济作物、谷物）一线、化工一线、油脂一线研究所的工作思路与规划研究所的工作思路与规划-2-21.
3、 基础研发工作（周期性基础电子报、短信和投稿）基础研发工作（周期性基础电子报、短信和投稿）2. 建立品种研究体系，落实到提示性机会，逐步过度成建立品种研究体系，落实到提示性机会，逐步过度成型为交易机会池，形成资讯模式，进行提供型为交易机会池，形成资讯模式，进行提供3. 建设研究所智库，提倡共享建设研究所智库，提倡共享4. 品种培训持续化，减少闭门造车的研发思路，走进企品种培训持续化，减少闭门造车的研发思路，走进企业、产业和行业业、产业和行业5. 建立咨询模式，评估资讯提供的机会，从品种基本面建立咨询模式，评估资讯提供的机会，从品种基本面出发，量化研究，提供专业但深入浅出的产品方案，形出发，量化
4、研究，提供专业但深入浅出的产品方案，形成客户愿意看成客户愿意看爱看爱看必须看三部曲的转变必须看三部曲的转变商商 业业 化化研究所的工作思路与规划研究所的工作思路与规划-3-3原则导向：原则导向：以产业链为主线进行研究和以产业链为主线进行研究和服务，产业链中分工与配备研究员服务，产业链中分工与配备研究员研究员的分级管理：研究员的分级管理：首席研究员、高级首席研究员、高级研究员、中级研究员、助理研究员研究员、中级研究员、助理研究员建立统一的研发体系，鼓励个性化研究做深建立统一的研发体系，鼓励个性化研究做深做细的同时，首要保证研究质量做细的同时，首要保证研究质量产品分层分级研发和推广，细分需求点不断
5、推出产品分层分级研发和推广，细分需求点不断推出研究所的工作思路与规划研究所的工作思路与规划-4-4我们不断推出我们不断推出更多。更更多。更新。新。数据中心的工作思路与规划数据中心的工作思路与规划-1-1数据中心的工作思路与规划数据中心的工作思路与规划-2-2数据库结构雏形数据库结构雏形（按产业链序（按产业链序列划分，优点清晰明了，有利列划分，优点清晰明了，有利于利润链输导对应价格波动分于利润链输导对应价格波动分析研究）析研究）数据中心具体工作规划设计数据中心具体工作规划设计 研究员提供已有数据库及来源，数据中心进行数据整合并建立价格和产业数据库，提供研发产品使用 根据价格和产业数据，数据中心完
6、成交易数据库和其他深化数据，并在研究领域内建立交流机制 发布现货价格日报，产业数据周/月报等，和研究所共同对产业数据进行专题报告 思考： 如何对外发布原始数据，市场部，营业部领导、员工所需求的数据？保密级别？ 数据整合数据整合数据加工数据加工数据产品数据产品 对外发布对外发布 数据中心的工作思路与规划数据中心的工作思路与规划-3-3推广中心的工作思路与规划推广中心的工作思路与规划-1-1识别产业客户及制定开发策略识别产业客户及制定开发策略 4完善推广组织管理体系，强化对市场一线的支撑完善推广组织管理体系，强化对市场一线的支撑 1深化营销管理模块的应用，加强研发与外部市场互动深化营销管理模块的应
7、用，加强研发与外部市场互动 2健全应用推广机制，丰富应用推广手段，促进应用推广工作健全应用推广机制，丰富应用推广手段，促进应用推广工作 3总体思路：总体思路：全面组织市场推广工作，职能服务前移，进一步完善创新各种营销策划，形成全方位的营销推广能力，以营销支撑市场、研发协作响应”来提升响应一线“可靠、精准、灵活、高效”的支撑内力内功。基于客户价值的“分层分级策划推广”，真正形成“规范、规范、精确、精细、差异化精确、精细、差异化”服务体系持续强化研发产品的对内衔接；研究所、营业部与市场部贯通持续强化研发产品的对内衔接；研究所、营业部与市场部贯通5推广中心的工作思路与规划推广中心的工作思路与规划-2
8、-2对内：对内：强化研强化研发产品的对内发产品的对内衔接；研究所、衔接；研究所、营业部与市场营业部与市场部贯通部贯通健全机制、丰富手段健全机制、丰富手段1.听取业务部门意见和反馈听取业务部门意见和反馈2.优化应用，提升营销创新优化应用，提升营销创新3.打造经营市场推广团队打造经营市场推广团队4.完善总部推广共享平台完善总部推广共享平台完善体系，强化支撑完善体系，强化支撑1.组织市场推广组织市场推广2.为业务部门分析测定营销为业务部门分析测定营销3.辅助市场经营人员决策辅助市场经营人员决策4.辅助市场部门精确化营销辅助市场部门精确化营销制定开发策略制定开发策略1.扩充产业链精准营销功能扩充产业链
9、精准营销功能2.加强产业链分析及评估加强产业链分析及评估3.为客户培训和投资咨询为客户培训和投资咨询4.达成客户达成客户-业务业务-渠道适配渠道适配“营销管理营销管理”模块的应用模块的应用1.加强研发与市场纽带加强研发与市场纽带2.推广研发产品推广研发产品3.建议新的应用产品建议新的应用产品4.加强客户群体细分和锁定加强客户群体细分和锁定财富中心的工作思路与规划财富中心的工作思路与规划资产资产管理管理业务业务境外境外经纪经纪业务业务投资投资咨询咨询业务业务 研究分析类和交易咨询类两业务研究分析类和交易咨询类两业务 投资咨询业务如何贡献利润增长投资咨询业务如何贡献利润增长 告别告别“同质化同质化
10、”时代时代 国外国外CTA商业模式运作借鉴商业模式运作借鉴 期货公司期货公司CTA业务筹备的思考业务筹备的思考 期货期货CTA收益分配模式探讨收益分配模式探讨 境外交易所会员资格的获取境外交易所会员资格的获取 跨境的风险管理模式跨境的风险管理模式 境外投资经验丰富的相关人才境外投资经验丰富的相关人才战略目标完成的保障战略目标完成的保障考核机制考核机制产品的考核产品的考核研究员素质考核研究员素质考核品种与产品考核品种与产品考核数据有效性考核数据有效性考核对内融通性对内融通性对外推广程度对外推广程度项目落实项目落实业务创新程度业务创新程度财富中心财富中心推广中心推广中心数据中心数据中心研究所研究所研究院研究院考核机制作为研究院管理中的重要一环考核机制作为研究院管理中的重要一环, ,其影响是举足轻重的。其影响是举足轻重的。只有权变地运用各种评估方法只有权变地运用各种评估方法, ,才能将考核落到实处才能将考核落到实处, ,真正发挥考真正发挥考核的作用核的作用, ,从而更有效地带动研究院朝预期目标不断推进从而更有效地带动研究院朝预期目标不断推进上海中财期货研究院上海中财期货研究院 谢谢 谢谢
