1、中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.1第四章 市场理论的基本原理和概念2011春季 教育经济学中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.2第四节 外部性中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.31、外部性的概念v福利经济学定理的条件之一：无论是消费者还是生产者，其行为的成本和收益都属于他一个人。 v福利经济学条件不满足的实际例子：居民养鸽子问题，侵害其他居民利益。 你在你房子周围种植了一个花园，别人也从这个花园中获得享受而不用承担成本。中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.4外部性v 所谓外部性就是指一个人或者企业的行为直直接
2、影响接影响到另外的人或者企业，个人选择、企业选择没有充分享受选择所带来的利益，或者没有全部承担这种选择决策的全部成本。v个人A对个人B的影响是直接的，也就是说不不是通过价格机制的中介而施加的，这一点非是通过价格机制的中介而施加的，这一点非常重要，若通过价格机制，就不是外部性常重要，若通过价格机制，就不是外部性。中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.5外部性概念需要明确的几点外部性概念需要明确的几点 、外部性是指一个人对另外一个人的影响是直接施加直接施加的，而不是通过价格机制或者市场机制实现的。 v、外部性有正的外部性，也有负的外部性。 v、外部性既可能是个人造成的，也可能是企
3、业造成的。v、外部性的极端情况就是公共产品。中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.6外部性举例外部性举例v汽车的行驶中会排出有害气体 v一项新技术发明 ，一个新的管理方法v噪声污染 张廷岩案、卞建彬案v居民楼底层的餐馆排气问题v乙肝病毒携带者和周围的同事：保护隐私权还是保护知情权v甘肃、新疆、内蒙古的绿化会给其他省市带来好处 中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.7张廷岩案 v1997年6月，家住新民市大民屯镇大南岗村的个体养鸡户张廷岩将肉食鸡雏分三处饲养：村内鸡舍中养4500只；村外两处相邻鸡舍养了7500只。1997年7月27日，在新民市农业技术推广中心
4、站（以下简称推广中心）的组织协调下，苏家屯区农用航空服务站（以下简称农航站）的3875型飞机为新民市大民屯镇大南岗村和西章士台村进行病虫害飞防作业。在两村负责人及村民的领航下，飞机超低空飞临张廷岩村外的两处鸡舍上空三次；使张廷岩在村外鸡舍内的鸡因噪音惊吓死亡1021只，未死亡的肉食鸡由于惊吓而生长缓慢，减少了收入。为此，张廷岩向新民市人民法院起诉，要求赔偿经济损失17万余元。中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.8张廷岩案 v1998年6月8日，新民市法院判决3家被告赔偿张廷岩经济损失9.7万元。v宣判后，3家被告不服，均提起上诉。 1998年12月30日，沈阳市中级人民法院
5、认为，新民市法院判决3家被告赔偿原告9.7万元损失，“如何计算的在判决书中未阐述和说明，应该在判决书中体现出来。”于是，此案被市中法院裁定发回重审。v再审，新民市法院依据民事诉讼法和民用航空法有关规定作出如下判决：中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.9张廷岩案 v被告苏家屯区农用航空服务站赔偿原告张廷岩的67只死鸡的经济损失1033.94元，案件受理费和其他费用5265元，由苏家屯区农用航空服务站承担201.35元，由张廷岩承担5063.69元。 v1999年9月13日，张廷岩不服新民市法院重审判决，向沈阳市中级人民法院提起上诉。中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19
6、/2022.10张廷岩案 v从1997年到2002年7月，这一起飞机吓死小鸡案反复审了八次，其中发回重审就有三次，在前七次的庭审中，要么是当事人不全，要么是法律使用不当，每次审后，总有当事人不服判决，提起上诉。v沈阳市中级人民法院经第二次审理后认为：公民的合法财产受法律保护。由于“飞防”的飞机超低空飞过，噪声致使张廷岩饲养的肉食鸡受到强列震动，出现死亡、生长缓慢等现象，给其造成一定的经济损失。对此，有关责任者应当承担相应的赔偿责任。故法院判决：推广中心应承担35的赔偿责任，农航站应承担35的责任，大南村和西章士台村分负20和10的责任。即4家单位各赔偿张廷岩损失总计9万余元。中国人民大学公共管
7、理学院 教育研究所5/19/2022.112、外部性与市场效率 v在存在外部性时，市场是失灵的，由市场机制所提供的产品或者服务的水平（数量）不是社会需要的最优水平，市场是无效率的，资源配置无效率。v在存在正的外部性的情况下，市场机制提供的资源或者产产品数量不足，达不到社会所要的最优水平。v在存在负的外部性的情况下，市场机制提供的资源或者产产品数量过多，超出社会所要的最优水平。中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.123、外部性的解决办法（一）v外部性存在的情况下，市场可能导致无效率，如何解决外部性问题？v现根据传统的观点：政府。传统经济学解决外部性的办法就是政府干预，经济学家
8、认为市场机制“再看不见的手”在外部性领域是无效率的。所以传统经济学在提出了外部性就介绍政府干预：v、税收和补贴：庇古税，补贴的道理跟高薪养廉相同。v、政府规制：以强制手段制止一些人或者企业的行为。中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.134、外部性的私人解决办法：科斯定理v、科斯定理：不论产权配置给谁，只要交易成本为零，各方之间总可以达成协议，实现资源的帕累托配置。v科斯定理不仅认为产权的分配可以确保效率，而且认为怎样分配产权的方式仅仅影响收入分配，而不会影响效率。v关于污染的例子说明科斯定理中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.14外部性的私人解决办法：科
9、斯定理v关于养狗的例子说明科斯定理v2、交易费用的概念：信息搜寻成本、签订合同的谈判成本、合同执行成本。中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.15外部性的私人解决办法：科斯定理v传统经济学把外部性看成一方损害另一方，或者一方还使另一方受益问题，所以必须由政府来干预。自从1960年科斯著名的论文社会成本问题发表，科斯定理提出来以后，人们改变了这一看法，那就是把外部性带来的效率损失归结为产权界定不清晰和不充分。由于产权界定不清楚，就无法确定谁究竟为外部性后果承担成本，或者谁应该获得外部性的收益。因而可以通过产权界定消除外部性。现代产权理论的一个出发点就是把外部性看成稀缺资源的配置
10、问题。 中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.16外部性的私人解决办法：科斯定理v科斯定理重新划分了市场和政府的边界，正如斯蒂格利茨指出的，科斯定理的魅力在于将政府的作用限定在最小的范围之内，政府的作用只不过是明晰产权，其他的有私人市场去取得有效率的结果。在一定条件下，私人市场在解决外部性时是非常有效的。科斯定理肯定了外部性导致市场失灵是有条件的，那就是产权没有明确界定，或者交易成本非常高。中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.17外部性的市场解决办法v一座四层楼居民房，本来四层全都住着居民，大家相安无事，后来一楼出租给某个老板，开了一个饭馆，饭馆抽油烟机排
11、出了大量的刺鼻的油烟气体，夏天2、3、4楼的居民都不能开窗子。在这种情况下，很有可能通过私了的方式解决，饭馆的老板可能请楼上的居民吃饭、再送些礼物就可以解决。（但是，今日说法的例子实际上这个问题没有私了解决。）中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.18外部性的市场解决办法v内部化：这是产权明晰的一种方法。让河边的居民拥有造纸厂的产权。养蜂和果园的例子，养蜂人购买果园，或者果园主人自己养蜂。中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.194、产权的效率含义v科斯的社会成本问题中利用交易费用的理论分析了法律对资源配置效率的影响。科斯定理是现代法律经济分析的基础。中国人
12、民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.204、产权的效率含义v科斯定理的条件是交易费用为零，事实上交易费用不为零，产权的配置必然影响效率。这样法律规则就有了重要作用，因为个人所具有的权利是由法律规定的，（在科斯看来经济学中的产权跟法学中的产权是完全对等的），法律就是界定权利的规则，因此法律对经济体系的运作将会产生深远影响。中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.21科斯第二定理v当交易成本不为零时，产权的配置影响到效率。资源是否能够有效使用，取决于产权如何分配。中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.22产权的效率含义v法律的作用就是界定权利归属，明
13、晰产权，法律降低了交易成本，使当事人双方能够交换法律权利。v法律通过“润滑”交易，使得双方能够交换法律权利，这样会减少法律制订者有效分配私人权利的困难。中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.23产权的效率含义v饭馆油烟案为什么没能私了解决？v许多噪声案为什么没有私了解决？v规范的科斯定理规范的科斯定理：构建法律以消除私人协商解决问题的障碍。（科斯第三定理）。v这是法律制定努力的方向，因为假定私人交易能够有效地分配法律权力。中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.24产权的效率含义v规范霍布斯定理：规范霍布斯定理：制定法律使私人协商解决纠纷失败所导致的损害最小。
14、v当私了不能成功时，为了社会福利减少损失，将损失降低到最低，权利应该赋予对之评价最高的一方。（这也称为科斯第四定理）。卡尔多希克斯效率标准。v通过将权利赋予对之评价最高的一方，法律使得权利的交换不再必要，而且节约交易成本。v以噪声污染为例加以说明。中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.25产权的效率含义v交通事故为什么可以私了？v权利或者说产权界定不清楚的后果：公海的过度捕捞；居民楼中的公共场所；v乙肝病毒携带者：保护隐私权还是保护知情权，法律上的权利都受到保护，但是，在两者冲突的情况下，权力到底给谁并不清楚。v噪声污染：平时，午夜、高考前夕中国人民大学公共管理学院 教育研究
15、所5/19/2022.262、教育的外部性v一般情况v高等教育v义务教育v职业技术教育v培训中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.27关于非义务教育的学费标准v成本分担：中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.28教育的外部性问题与教育的提供生产制度v通过外部性来加深对教育制度的理解：教育制度的核心问题就是解决教育服务的外教育制度的核心问题就是解决教育服务的外部性问题部性问题。v、教育的外部性 （让学生自己列举）v、解决办法：（首先提问学生思考）v “私了”、市场：私立大学接受校友、企业或者基金会的捐赠v政府补贴：补贴给私人，补贴给学校。政府办学。中国人民大学
16、公共管理学院 教育研究所5/19/2022.29习题v1、说明排污权交易是如何解决外部性问题的。说明为什么在不考虑伦理的情况下，生育权可以交易？v2、教育权为什么不能交易？例如，大学通知书不能交易？为什么？这跟生育权交易和排污权交易的区别在哪里？v3、医疗事故纠纷中，举证责任应该在哪一方？为什么？如何理解霍布斯定理?v4、政府为什么投资于教育？中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.30阅读作业v、阅读 “教育的外部性”（教育经济学国际百科全书词条）。v、经济学基础好的同学，阅读考特、尤伦合著法和经济学。v、阅读学生伤害事故处理办法和尹力的文章学生伤害事故处理：一个“有条件”的办法（教育理论与实践年第期）。根据经济学知识，你自己分析学生伤害事故处理办法或者其中某些条文，写一篇文章。（教育法律的经济分析）。希望能有一位同学写一篇文章，在课堂上讨论发言。中国人民大学公共管理学院 教育研究所5/19/2022.31阅读作业v4、阅读波斯纳的著作正义司法的经济学第十三、十四章（用经济学方法分析了几个关于种族歧视的案件，其中多数为关于教育的案件，这些案件都是经典的判例）。希望能有一位同学能阅读并写出读书笔记，在课堂上讨论发言。
