1、讲义结构讲义结构学习目的和要求学习目的和要求制度分析方法概述制度分析方法概述制度分析的三种方法制度分析的三种方法人类行为与制度的关系人类行为与制度的关系学习目的和要求学习目的和要求 制度分析方法是新制度经济学的重要组制度分析方法是新制度经济学的重要组成部分。成部分。了解和掌握新制度经济学的方法论及其了解和掌握新制度经济学的方法论及其特征。特征。了解和掌握制度分析的三种方法，即交了解和掌握制度分析的三种方法，即交易成本方法、寻租方法和分利集团方法。易成本方法、寻租方法和分利集团方法。了解和掌握人类行为与制度的关系。了解和掌握人类行为与制度的关系。讲义结构讲义结构学习目的和要求学习目的和要求制度分
2、析方法概述制度分析方法概述制度分析的三种方法制度分析的三种方法人类行为与制度的关系人类行为与制度的关系 制度分析方法概述制度分析方法概述新制度经济学的方法论及其特征新制度经济学的方法论及其特征新制度经济学在方法论上，与主流经济学新制度经济学在方法论上，与主流经济学的差别主要表现为的差别主要表现为从抽象世界到真实世界从抽象世界到真实世界 黑板经济学黑板经济学 不确定性不确定性 有限理性有限理性 创立了产权和交易成本理论并成为研究制创立了产权和交易成本理论并成为研究制度的新途径度的新途径 新制度经济学所取得的最大进展是分析制度安新制度经济学所取得的最大进展是分析制度安排被明确描述的相对简单的环境排
3、被明确描述的相对简单的环境 制度分析方法概述制度分析方法概述新制度经济学的方法论及其特征新制度经济学的方法论及其特征由于制度分析的目的，一些重要的变化被由于制度分析的目的，一些重要的变化被引入正统的生产和交换理论中引入正统的生产和交换理论中 方法论上的个人主义方法论上的个人主义 效用最大化效用最大化 有限理性有限理性 机会主义机会主义 技术效率技术效率 信息结构信息结构 反事实方法反事实方法比较方法比较方法 制度分析方法概述制度分析方法概述科斯革命与新微观经济学科斯革命与新微观经济学科斯革命科斯革命科斯革命与凯恩斯革命科斯革命与凯恩斯革命科斯理论与科斯理论与“新微观经济学新微观经济学”科斯没有
4、改变现有微观经济学基本行为结构科斯没有改变现有微观经济学基本行为结构 新制度经济学在新古典经济学的基础上增加了新制度经济学在新古典经济学的基础上增加了外生的新的约束外生的新的约束 依赖严密推理，但抵制依赖严密推理，但抵制“完全形式化完全形式化”新制度经济学的基本走向：发展既接触制度现新制度经济学的基本走向：发展既接触制度现实，同时在分析框架上与标准微观经济学模型实，同时在分析框架上与标准微观经济学模型相一致相一致 讲义结构讲义结构学习目的和要求学习目的和要求制度分析方法概述制度分析方法概述制度分析的三种方法制度分析的三种方法人类行为与制度的关系人类行为与制度的关系 制度分析的三种方法制度分析的
5、三种方法制度分析的三种方法制度分析的三种方法 诺斯提出诺斯提出科斯、诺斯的科斯、诺斯的交易成本交易成本方法方法布坎南、托利森和塔洛克等人的布坎南、托利森和塔洛克等人的寻租方寻租方法法奥尔森的奥尔森的分利集团分利集团方法方法 制度分析的三种方法制度分析的三种方法 交易成本方法提供一种关于契约成本的基本理论交易成本方法提供一种关于契约成本的基本理论框架，据此建立一个政治经济制度的一般理论框架，据此建立一个政治经济制度的一般理论 理论重点是交易成本和国家一起决定产权结构并决理论重点是交易成本和国家一起决定产权结构并决定经济绩效定经济绩效 交易费用理论提出了一个不同于新古典研究模式的交易费用理论提出了
6、一个不同于新古典研究模式的新范式，原因在于有限理性概念改变了新古典范式新范式，原因在于有限理性概念改变了新古典范式的假定的假定 正的交易费用、私有产权残缺和非货币收入干扰了正的交易费用、私有产权残缺和非货币收入干扰了传统的经济学的正常分析传统的经济学的正常分析 在交易费用为零的世界里，制度、产权、法律、规在交易费用为零的世界里，制度、产权、法律、规范等可有可无范等可有可无 一旦交易费用为正，交易费用从根本上影响着一个一旦交易费用为正，交易费用从根本上影响着一个经济体系的运行经济体系的运行 例如垄断、垂直一体化、外部效应、战略性为、价例如垄断、垂直一体化、外部效应、战略性为、价格黏性等都涉及交易
7、费用假设格黏性等都涉及交易费用假设 制度分析的三种方法制度分析的三种方法 寻租模型致力于建立政治体系的利益集团寻租模型致力于建立政治体系的利益集团模型模型 租金是指支付给要素所有者的报酬中，超过要租金是指支付给要素所有者的报酬中，超过要素在任何可替代用途上所能得到的报酬的那一素在任何可替代用途上所能得到的报酬的那一部分部分 寻租则是为了获得政府特许而垄断性地使用某寻租则是为了获得政府特许而垄断性地使用某种市场紧缺物资，或任何其它方面的政治庇护，种市场紧缺物资，或任何其它方面的政治庇护，所寻求的政府对于现有干预政策的改变，用以所寻求的政府对于现有干预政策的改变，用以保证寻求租金者能按自己的意愿进
8、行生产，或保证寻求租金者能按自己的意愿进行生产，或防止他人对这类活动的侵犯防止他人对这类活动的侵犯 政府现有干预政策的改变通常可以给寻租者带政府现有干预政策的改变通常可以给寻租者带来高于甚至远远高于改变之前所能得到的利润来高于甚至远远高于改变之前所能得到的利润额额 寻租行为所得到的利润并非生产的结果（非生寻租行为所得到的利润并非生产的结果（非生产性）产性）制度分析的三种方法制度分析的三种方法 寻租模型致力于建立政治体系的利益集团寻租模型致力于建立政治体系的利益集团模型模型 租金来源于特殊的垄断地位租金来源于特殊的垄断地位 如果离开了政府的干预，没有政府干预所提供如果离开了政府的干预，没有政府干
9、预所提供的特殊垄断地位，租金便无从寻求的特殊垄断地位，租金便无从寻求 利益集团的相互作用降低效率或生产力利益集团的相互作用降低效率或生产力 制度的产生反映的是利益集团之间建立在实力制度的产生反映的是利益集团之间建立在实力原则基础上冲突与妥协的结果原则基础上冲突与妥协的结果 制度设计本身，最初可能并非以增进社会福利制度设计本身，最初可能并非以增进社会福利为目标，而是以集团利益为目标的。为目标，而是以集团利益为目标的。制度与效率结果之间并非是一一对应的关系，制度与效率结果之间并非是一一对应的关系，而必须经过人的活动和选择而必须经过人的活动和选择 制度并非必然地导致稀缺资源的有效配置制度并非必然地导
10、致稀缺资源的有效配置 制度分析的三种方法制度分析的三种方法制度分析的三种方法与制度研究的关系制度分析的三种方法与制度研究的关系 交易费用理论作为分析制度的基本理论框交易费用理论作为分析制度的基本理论框架架 交易费用的引入改变了经济学的研究方向交易费用的引入改变了经济学的研究方向 交易费用使所有权的分配成为首要要素，提出交易费用使所有权的分配成为首要要素，提出了经济组织的问题，并使政治制度结构成为历了经济组织的问题，并使政治制度结构成为历届经济增长的关键届经济增长的关键 交易费用、产权结构、意识形态都可能影响经交易费用、产权结构、意识形态都可能影响经济增长济增长 张五常：交易费用的可能效果张五常
11、：交易费用的可能效果 它们会减少交易量，因而损害资产的经济专门化和它们会减少交易量，因而损害资产的经济专门化和资源的利用资源的利用 它们可能会影响资源使用的边际等式和使用的密集它们可能会影响资源使用的边际等式和使用的密集度度 它们会影响契约的安排它们会影响契约的安排 制度分析的三种方法制度分析的三种方法制度分析的三种方法与制度研究的关系制度分析的三种方法与制度研究的关系 无效率体系的制度分析之一：寻租理论无效率体系的制度分析之一：寻租理论 无效率的制度如何产生？无效率的制度如何产生？诺斯的三种不同社会秩序的划分（诺斯的三种不同社会秩序的划分（诠释诠释人类历史的一个概念性框架人类历史的一个概念性
12、框架）原始社会秩序，即狩猎采集社会秩序原始社会秩序，即狩猎采集社会秩序 有限准入秩序，即通过对经济体系实行政治控有限准入秩序，即通过对经济体系实行政治控制来解决如何约束暴力的问题，也即通过限制制来解决如何约束暴力的问题，也即通过限制进入产生租金，以此来维持社会秩序进入产生租金，以此来维持社会秩序 开放准入秩序，即通过政治和经济上的相互竞开放准入秩序，即通过政治和经济上的相互竞争而非创设租金来维持社会秩序争而非创设租金来维持社会秩序 制度分析的三种方法制度分析的三种方法制度分析的三种方法与制度研究的关系制度分析的三种方法与制度研究的关系 有限准入秩序的特征有限准入秩序的特征 通过精英阶层的特权来
13、控制暴力通过精英阶层的特权来控制暴力 限制贸易准入限制贸易准入 对精英阶层的产权提供相对有利的保护，对精英阶层的产权提供相对有利的保护，对非精英阶层的产权保护相对较弱对非精英阶层的产权保护相对较弱 对经济、政治、宗教、教育和军事等组织对经济、政治、宗教、教育和军事等组织的进入和退出加以限制的进入和退出加以限制 制度分析的三种方法制度分析的三种方法制度分析的三种方法与制度研究的关系制度分析的三种方法与制度研究的关系 为什么会产生有限准入秩序和寻租社会？为什么会产生有限准入秩序和寻租社会？寻租行为的产生完全出自于政府对市场的寻租行为的产生完全出自于政府对市场的过度干预过度干预 政府行为必要，但限于
14、保护个人权利、人政府行为必要，但限于保护个人权利、人身与财产安全以及确保合同实施身与财产安全以及确保合同实施 寻租活动与政府在经济系统中的活动范围寻租活动与政府在经济系统中的活动范围和区域大小以及国营部门在整个系统中的和区域大小以及国营部门在整个系统中的相对规模成比例关系相对规模成比例关系 制度分析的三种方法制度分析的三种方法制度分析的三种方法与制度研究的关系制度分析的三种方法与制度研究的关系 如何看待寻租现象？如何看待寻租现象？寻租分析是分析人类利益矛盾的有效概念寻租分析是分析人类利益矛盾的有效概念 在资源稀缺的假设下，追求利益最大化的假说主在资源稀缺的假设下，追求利益最大化的假说主要揭示了
15、人们利益的一致性，而寻租则主要揭示要揭示了人们利益的一致性，而寻租则主要揭示了人类利益之间的矛盾了人类利益之间的矛盾 寻租理论突破了新古典经济学关于人的单一的、寻租理论突破了新古典经济学关于人的单一的、同质的问题同质的问题 在寻租模型中，其决策规则的特点就是通过建立在寻租模型中，其决策规则的特点就是通过建立一种特有的产权规则来形成认为垄断、限制竞争一种特有的产权规则来形成认为垄断、限制竞争的格局的格局 在权力配置过程中，各人对产权变迁所持的态度在权力配置过程中，各人对产权变迁所持的态度将由他们预期能从重整方案中获得的净收益决定将由他们预期能从重整方案中获得的净收益决定 政府应当慎重地介入产权问
16、题政府应当慎重地介入产权问题 制度分析的三种方法制度分析的三种方法制度分析的三种方法与制度研究的关系制度分析的三种方法与制度研究的关系 无效率体系的制度分析之二：利益集团理论无效率体系的制度分析之二：利益集团理论 奥尔森利益集团理论奥尔森利益集团理论 利益集团的相互作用的结果是制度降低了体系的利益集团的相互作用的结果是制度降低了体系的效率和生产力效率和生产力 利益集团理论建立在利益集团理论建立在“组织费用组织费用”假设的基础之假设的基础之上上 组织费用随着组织规模的增加而不断地发生着变组织费用随着组织规模的增加而不断地发生着变化化 利益集团的相互作用体现在再分配上，再分配实利益集团的相互作用体
17、现在再分配上，再分配实际上是各个利益集团博弈的结果际上是各个利益集团博弈的结果 三种再分配模式三种再分配模式 小利益集团在分配中往往处于有利地位小利益集团在分配中往往处于有利地位 平均分配平均分配 中高收入阶层在再分配中处于有利地位中高收入阶层在再分配中处于有利地位 制度分析的三种方法制度分析的三种方法制度分析的三种方法与制度研究的关系制度分析的三种方法与制度研究的关系 利益如何转变为政策和制度？利益如何转变为政策和制度？涉及政治家的利益如何转变涉及政治家的利益如何转变 涉及利益集团的利益如何通过政治家转变为政策涉及利益集团的利益如何通过政治家转变为政策和制度和制度 政治家追求自身利益最大化，
18、但政治家在不同政政治家追求自身利益最大化，但政治家在不同政治体制下追求自身利益最大化的手段和方式是不治体制下追求自身利益最大化的手段和方式是不一样的一样的 例如：英国的两党政治例如：英国的两党政治 制度演进的方向是由在社会中处于强势地位的利制度演进的方向是由在社会中处于强势地位的利益集团决定的益集团决定的 制度并不是按照社会效率来设计的制度并不是按照社会效率来设计的 经济政策的制定是一个博弈过程经济政策的制定是一个博弈过程 在利益集团之间的博弈也可以达到一种制度均衡在利益集团之间的博弈也可以达到一种制度均衡 制度分析的三种方法制度分析的三种方法制度分析三种方法的综合制度分析三种方法的综合 在交
19、易成本模型中，提高与契约有关的成在交易成本模型中，提高与契约有关的成本、阻碍增长是无效率的产权，这是国家本、阻碍增长是无效率的产权，这是国家作用的结果作用的结果 在寻租模型中，政府的一些特点产生了体在寻租模型中，政府的一些特点产生了体系无效率，这些特点一般来自代理关系系无效率，这些特点一般来自代理关系 在奥尔森模型中，造成无效率的原因是分在奥尔森模型中，造成无效率的原因是分利集团不断增长的力量使体系具有刚性，利集团不断增长的力量使体系具有刚性，即经济体制缺乏创新能力即经济体制缺乏创新能力 在新制度经济学家看来，决定经济增长的在新制度经济学家看来，决定经济增长的关键因素是产权关键因素是产权 制度
20、分析三种方法综合的基础之一是它们制度分析三种方法综合的基础之一是它们从不同的角度对产权进行分析从不同的角度对产权进行分析 制度分析的三种方法制度分析的三种方法制度分析三种方法的综合制度分析三种方法的综合 使统治者租金最大化的产权结构与导致经使统治者租金最大化的产权结构与导致经济增长的产权结构是相互冲突的济增长的产权结构是相互冲突的 新古典经济学的追求利益最大化的假设没新古典经济学的追求利益最大化的假设没有错，但太抽象、太单一有错，但太抽象、太单一 公共选择学派尽管提出政府官员也是经济公共选择学派尽管提出政府官员也是经济人的假设，但没有明确区分消费者、厂商人的假设，但没有明确区分消费者、厂商与政
21、府在动机上的差异与政府在动机上的差异 诺斯提出的诺斯提出的“国家统治者的两个目标通常国家统治者的两个目标通常是不一致的，并导致无效率的产权是不一致的，并导致无效率的产权”可以可以作为我们分析的基础，这是制度分析三种作为我们分析的基础，这是制度分析三种方法综合的基础之二。方法综合的基础之二。制度分析的三种方法制度分析的三种方法制度分析三种方法的综合制度分析三种方法的综合 以新古典经济学及交易成本理论对创立一以新古典经济学及交易成本理论对创立一组有效率的产权的分析与以寻租理论和分组有效率的产权的分析与以寻租理论和分利集团理论对统治者租金最大化的分析，利集团理论对统治者租金最大化的分析，这两者的结合
22、是制度分析三种方法综合的这两者的结合是制度分析三种方法综合的基础之三基础之三 单独使用三种方法都有局限性单独使用三种方法都有局限性 制度分析的三种方法制度分析的三种方法制度分析三种方法的综合制度分析三种方法的综合 构建全面框架的基本思路构建全面框架的基本思路 以交易成本理论作为一般理论基础，并综以交易成本理论作为一般理论基础，并综合寻租模型和奥尔森模型合寻租模型和奥尔森模型 以国家统治者的两个目标通常不一致为切以国家统治者的两个目标通常不一致为切入点，使以新古典经济学及交易成本理论入点，使以新古典经济学及交易成本理论对创立一组有效率的产权的分析与以寻租对创立一组有效率的产权的分析与以寻租理论和
23、分利集团理论对统治者租金最大化理论和分利集团理论对统治者租金最大化的分析相组合，在构建这个框架中，建立的分析相组合，在构建这个框架中，建立强化市场型政府和解决可信承诺问题强化市场型政府和解决可信承诺问题 以产权理论和意识形态理论为研究重点，以产权理论和意识形态理论为研究重点，分析为什么一些国家兴亡的深层次原因分析为什么一些国家兴亡的深层次原因讲义结构讲义结构学习目的和要求学习目的和要求制度分析方法概述制度分析方法概述制度分析的三种方法制度分析的三种方法人类行为与制度的关系人类行为与制度的关系 人类行为与制度的关系人类行为与制度的关系人类行为与制度的关系人类行为与制度的关系马歇尔：马歇尔：经济学
24、是一门研究财富的学问，经济学是一门研究财富的学问，同时也是一门研究人的学问同时也是一门研究人的学问布坎南：布坎南：经济学家所研究的根本主题就经济学家所研究的根本主题就是社会制度中的人类，而不是抽象的人是社会制度中的人类，而不是抽象的人类行为类行为米塞斯：米塞斯：经济学是关于人类行为的科学经济学是关于人类行为的科学 人类行为与制度的关系人类行为与制度的关系人类行为分析的假定之一人类行为分析的假定之一当代制度经济学应该从人的实际出发研当代制度经济学应该从人的实际出发研究人究人新制度经济学的假设更贴近现实新制度经济学的假设更贴近现实人的动机是双重的，一方面人们追求财人的动机是双重的，一方面人们追求财
25、富最大化，另一方面人们又追求非财富富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化最大化理性的个人追求自身利益的强大动力，理性的个人追求自身利益的强大动力，即使经济衰退的主要原因，有时经济增即使经济衰退的主要原因，有时经济增长和繁荣的主要源泉长和繁荣的主要源泉 人类行为与制度的关系人类行为与制度的关系人类行为分析的假定之二人类行为分析的假定之二新制度经济学的假设涉及人与环境的关系，新制度经济学的假设涉及人与环境的关系，即有限理性即有限理性阿罗：有限理性就是人的行为是阿罗：有限理性就是人的行为是“有意识理有意识理性的，但这种理性又是有限的性的，但这种理性又是有限的”诺斯：人的有限理性包括两个方面的含义：
26、诺斯：人的有限理性包括两个方面的含义：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中，一是环境是复杂的，在非个人交换形式中，由于参加这很多，同一项交易很少重复进行，由于参加这很多，同一项交易很少重复进行，所以人们面临的是一个复杂的、不确定的世所以人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就不完全也就不完全二是人们对环境的计算能力和认识能力是有二是人们对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知限的，人不可能无所不知 人类行为与制度的关系人类行为与制度的关系人类行为分析的假定之三人类行为分析的假定之三新制度经济学的假设人的机会主
27、义倾向新制度经济学的假设人的机会主义倾向即人们对自我利益的考虑和追求即人们对自我利益的考虑和追求人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向行为倾向所谓人的机会主义倾向是指在非均衡市场上，人部门所谓人的机会主义倾向是指在非均衡市场上，人部门追求收益内在、成本外化的逃避经济责任的行为追求收益内在、成本外化的逃避经济责任的行为人的机会主义倾向具有二重性：一方面机会主义动机人的机会主义倾向具有二重性：一方面机会主义动机或行为往往与冒风险、寻找机遇、创新等现象有一定或行为往往与冒风险、寻找机遇、创新等现象有一定的联系，机会主义对立面就是保持现状的
28、联系，机会主义对立面就是保持现状一方面机会主义又会对他人造成一定的危害，如机会一方面机会主义又会对他人造成一定的危害，如机会主义者有时把自己的成本或费用转嫁给他人，从而对主义者有时把自己的成本或费用转嫁给他人，从而对他人造成侵害他人造成侵害制度可以在一定程度上约束人的机会主义行为倾向制度可以在一定程度上约束人的机会主义行为倾向 人类行为与制度的关系人类行为与制度的关系人类行为与制度关系的三大视角人类行为与制度关系的三大视角人类行为与制度关系研究视角之一：规人类行为与制度关系研究视角之一：规则遵循与理性最大化者之间的关系则遵循与理性最大化者之间的关系遵循规则是一种理性行为遵循规则是一种理性行为规
29、则遵循与理性最大化是相互补充的规则遵循与理性最大化是相互补充的人类行为与制度关系研究视角之二：制人类行为与制度关系研究视角之二：制度与人的有限理性的关系度与人的有限理性的关系制度塑造个人，能扩展有限理性制度塑造个人，能扩展有限理性个人塑造制度，人性的演变影响着制度个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向变迁的方向 人类行为与制度的关系人类行为与制度的关系人类行为与制度关系研究视角之三：基人类行为与制度关系研究视角之三：基于任职科学的研究于任职科学的研究认知科学或行为经济学是一门试图将心认知科学或行为经济学是一门试图将心理学的研究成果融入经济学理论的科学，理学的研究成果融入经济学理论的科学，
30、它使人们对理性的认识从有限理性发展它使人们对理性的认识从有限理性发展到非理性层面。到非理性层面。认知科学为我们研究制度问题提供了一认知科学为我们研究制度问题提供了一个更完整的视角个更完整的视角用认知科学可以更好地解释制度的起源用认知科学可以更好地解释制度的起源用认知结构可以更好地解释制度的多层用认知结构可以更好地解释制度的多层次性次性人类行为与制度人类行为与制度如何进一步探讨人类行为与制度的关系？如何进一步探讨人类行为与制度的关系？经济学是一门关于人们在稀缺的社会如何进行选经济学是一门关于人们在稀缺的社会如何进行选择的理论，在一个不确定极为普遍的世界，人们择的理论，在一个不确定极为普遍的世界，
31、人们需要通过认知科学、经济学、政治学、法学、社需要通过认知科学、经济学、政治学、法学、社会学以及相关的分析来解决不确定问题。会学以及相关的分析来解决不确定问题。我们必须从认知科学领域，从心理学领域再挖掘我们必须从认知科学领域，从心理学领域再挖掘对制度的理解。对制度的理解。只有整合政治学、经济学、社会学、历史学、人只有整合政治学、经济学、社会学、历史学、人类学、认知科学，甚至包括社会心理学等众多学类学、认知科学，甚至包括社会心理学等众多学科，我们才能真正理解人的行为，理解制度以及科，我们才能真正理解人的行为，理解制度以及制度的变迁制度的变迁。谢谢谢谢讲义结构讲义结构学习目的和要求学习目的和要求交
32、易费用的含义及其存在的原因交易费用的含义及其存在的原因交易费用的测量交易费用的测量交易费用的范式交易费用的范式学习目的和要求学习目的和要求 交易费用和产权分析是新制度经济学研交易费用和产权分析是新制度经济学研究制度构成和运行的基本原理究制度构成和运行的基本原理了解和掌握交易费用的含义及其存在的了解和掌握交易费用的含义及其存在的原因原因了解和掌握交易费用测量的方法以及交了解和掌握交易费用测量的方法以及交易费用测量方法的比较易费用测量方法的比较了解和掌握交易费用范式的基本内容了解和掌握交易费用范式的基本内容讲义结构讲义结构学习目的和要求学习目的和要求交易费用的含义及其存在的原因交易费用的含义及其存
33、在的原因交易费用的测量交易费用的测量交易费用的范式交易费用的范式 交易费用的含义及其存在的原因交易费用的含义及其存在的原因交易费用的含义及其存在的原因交易费用的含义及其存在的原因康芒斯的三种交易康芒斯的三种交易 买卖的交易买卖的交易 管理的交易管理的交易 限额的交易限额的交易 什么是交易费用？什么是交易费用？交易费用思想最早来自科斯的交易费用思想最早来自科斯的企业的性质企业的性质 使用价格机制是有代价的使用价格机制是有代价的“为了执行一项市场交易，有必要发现要和谁为了执行一项市场交易，有必要发现要和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈
34、判、讨价还价、拟定契约、实什么，要进行谈判、讨价还价、拟定契约、实施监督以保证契约的条款得以履行，等等施监督以保证契约的条款得以履行，等等”交易费用的含义及其存在的原因交易费用的含义及其存在的原因 什么是交易费用？什么是交易费用？交易费用越低，交易就容易进行，反之交易费用交易费用越低，交易就容易进行，反之交易费用过高会使交易无从发生过高会使交易无从发生 阿罗：最早使用阿罗：最早使用“交易成本交易成本”这个术语的人这个术语的人“最好能考虑一个更广泛的范畴最好能考虑一个更广泛的范畴交易成本的交易成本的范畴，交易成本通常妨碍，在特殊情况下则阻止范畴，交易成本通常妨碍，在特殊情况下则阻止了市场的形成了
35、市场的形成”科斯认为，交易费用是获得准确的市场信息所需科斯认为，交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用 威廉姆森认为，交易费用分为两部分，一是事先威廉姆森认为，交易费用分为两部分，一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用利、责任等所花费的费用 二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约等所花费的费用从改变条款到退出契约等所花费的费用 交易费用的含义及其存在的原因交易费用的含义及其存在
36、的原因 事后交易费用包括事后交易费用包括 当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本本 为了纠正事后的偏离而作出双边的努力，由此为了纠正事后的偏离而作出双边的努力，由此引起的成本引起的成本 建立和运作管理机构而付出的成本，管理机构建立和运作管理机构而付出的成本，管理机构也负责解决交易纠纷也负责解决交易纠纷 保证契约生效的抵押成本保证契约生效的抵押成本 交易费用概念扩展到包括度量、界定和保证交易费用概念扩展到包括度量、界定和保证产权（即提供交易条件）的费用，发现交易产权（即提供交易条件）的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价的费用，对象和交易价格的
37、费用，讨价还价的费用，订立交易合约的费用，执行交易的费用，监订立交易合约的费用，执行交易的费用，监督违约行为并对之进行制裁的费用，维护交督违约行为并对之进行制裁的费用，维护交易秩序的费用，等等易秩序的费用，等等 交易费用的含义及其存在的原因交易费用的含义及其存在的原因 迪屈奇把交易费用定义为：调查和信息成本、迪屈奇把交易费用定义为：调查和信息成本、谈判和决策成本以及制定和实施政策的成本谈判和决策成本以及制定和实施政策的成本 阿罗：交易费用是经济制度的运行费用，包阿罗：交易费用是经济制度的运行费用，包括：括：信息费用和排它性费用信息费用和排它性费用 设计公共政策并执行的费用设计公共政策并执行的费
38、用 张五常：交易成本是明确交易单位特征和实张五常：交易成本是明确交易单位特征和实施契约的成本施契约的成本 交易费用的含义及其存在的原因交易费用的含义及其存在的原因交易费用存在的原因交易费用存在的原因 威廉姆森：交易费用的存在取决于三个因素威廉姆森：交易费用的存在取决于三个因素 受到限制性的理性思考受到限制性的理性思考 机会主义机会主义 资产专用性资产专用性 当信息有成本时，与个体间产权交易有关的当信息有成本时，与个体间产权交易有关的种行为导致了交易费用的发生种行为导致了交易费用的发生 寻找有关价格的确切信息寻找有关价格的确切信息 在价格是内生的时候，为弄清买者和卖者的实际在价格是内生的时候，为
39、弄清买者和卖者的实际地位而必不可少的谈判地位而必不可少的谈判 订合同订合同 对于合约对方的监督以确定对方是否违约对于合约对方的监督以确定对方是否违约 当对方违约之后强制执行和同和寻求赔偿当对方违约之后强制执行和同和寻求赔偿讲义结构讲义结构学习目的和要求学习目的和要求交易费用的含义及其存在的原因交易费用的含义及其存在的原因交易费用的测量交易费用的测量交易费用的范式交易费用的范式 交易费用的测量交易费用的测量沃利斯和诺思的交易费用测算方法沃利斯和诺思的交易费用测算方法交易费用测量的争议交易费用测量的争议 交易费用定义的差别交易费用定义的差别 测量的目标不一样测量的目标不一样 由于生产成本和交易成本
40、是被联合决定的，对由于生产成本和交易成本是被联合决定的，对交易费用的估计就成为问题，对交易成本的单交易费用的估计就成为问题，对交易成本的单独估计变得相当困难独估计变得相当困难 如果交易费用非常高，许多交易可能根本就不如果交易费用非常高，许多交易可能根本就不会发生会发生 一价定律在此并不适用一价定律在此并不适用 交易费用的测量交易费用的测量交易费用测量的两个层次及其变化交易费用测量的两个层次及其变化趋势趋势交易费用测量包括两个层次交易费用测量包括两个层次 一是制度或体制的差异引起的交易费用，不同一是制度或体制的差异引起的交易费用，不同的制度下交易费用是存在差异的的制度下交易费用是存在差异的 测量
41、商品或劳务的标准及技术变化引起的交易测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用，如货币、国家度量衡的统一、政府制定费用，如货币、国家度量衡的统一、政府制定的产品标准等，这当中测量的问题及所需要的的产品标准等，这当中测量的问题及所需要的时间和费用总是存在的，如信息成本时间和费用总是存在的，如信息成本 交易费用的测量交易费用的测量制度或体制的差异引起的交易费用制度或体制的差异引起的交易费用制度费用或总量交易费用制度费用或总量交易费用既定制度下每笔交易的交易费用或交换成既定制度下每笔交易的交易费用或交换成本本总量交易费用与每笔交易的交易费用的总量交易费用与每笔交易的交易费用的变化趋势变化趋势 交易
42、费用的测量交易费用的测量不同制度交易费用的比较不同制度交易费用的比较巴西与智利两国的商业交易成本巴西与智利两国的商业交易成本诺思试验诺思试验莱索托试验莱索托试验一个好的制度就是最简洁的制度一个好的制度就是最简洁的制度案例：印度病案例：印度病技术进步后交易费用的变化趋势技术进步后交易费用的变化趋势技术进步是提高还是降低了交易费用技术进步是提高还是降低了交易费用一方面技术进步可以产生新的有效的度量方法使一方面技术进步可以产生新的有效的度量方法使交易费用降低交易费用降低另一方面，技术进步意味着出现更复杂的商品从另一方面，技术进步意味着出现更复杂的商品从而提高交易费用而提高交易费用讲义结构讲义结构学习
43、目的和要求学习目的和要求交易费用的含义及其存在的原因交易费用的含义及其存在的原因交易费用的测量交易费用的测量交易费用的范式交易费用的范式 交易费用的范式交易费用的范式作为一种分析范式的交易费用理论作为一种分析范式的交易费用理论交易费用理论提出了一个不同于新古典经济学研交易费用理论提出了一个不同于新古典经济学研究模式的新范式究模式的新范式有限理性的提出，改变了新古典范式的假设有限理性的提出，改变了新古典范式的假设信息经济学的发展，使人们对问题的分析深入到信息经济学的发展，使人们对问题的分析深入到最基本的层次最基本的层次范式是指一套公认的信念、标准、思想方法、统范式是指一套公认的信念、标准、思想方
44、法、统率知觉的条理化规则等率知觉的条理化规则等交易费用理论大大拓展了新古典经济学的研究领交易费用理论大大拓展了新古典经济学的研究领域域交易费用使所有权的分配成为首要的因素，提出交易费用使所有权的分配成为首要的因素，提出了经济组织的问题，并使政治制度结构成为历届了经济组织的问题，并使政治制度结构成为历届经济增长的关键经济增长的关键 交易费用的范式交易费用的范式从交易费用到制度的运行从交易费用到制度的运行交易费用概念被一般化后，其内涵扩展为交易费用概念被一般化后，其内涵扩展为经济制度的运行费用，为经济制度的分析经济制度的运行费用，为经济制度的分析奠定了基础奠定了基础专业化专业化VSVS纵向一体化纵
45、向一体化交易费用被新制度经济学家应用到许多领交易费用被新制度经济学家应用到许多领域：如代理关系、寻租活动、企业内部考域：如代理关系、寻租活动、企业内部考核、外部性问题、纯粹的市场与科层组织核、外部性问题、纯粹的市场与科层组织之间的各种类型的经济组织形态、经济史之间的各种类型的经济组织形态、经济史甚至政治制度等甚至政治制度等交易费用是解释经济绩效的关键交易费用是解释经济绩效的关键交易费用的存在表明，制度框架为生产效交易费用的存在表明，制度框架为生产效率提供了激励机制率提供了激励机制 交易费用的范式交易费用的范式交易费用理论的基本构成交易费用理论的基本构成交易费用范式把注意力集中在约束的变化上交易
46、费用范式把注意力集中在约束的变化上张五常认为，交易费用范式中有三个基本的经济张五常认为，交易费用范式中有三个基本的经济命题命题第一个是约束条件下极大化的假定第一个是约束条件下极大化的假定第二个是向下倾斜的需求曲线，由于不必区分消第二个是向下倾斜的需求曲线，由于不必区分消费和投资活动，这也包括边际生产率递减费和投资活动，这也包括边际生产率递减第三个是机会成本，即成本是所放弃的价值最高第三个是机会成本，即成本是所放弃的价值最高选择选择交易费用经济学的目的在于探讨企业与市场的关交易费用经济学的目的在于探讨企业与市场的关系，企业产生和变化的根本原因，企业和市场作系，企业产生和变化的根本原因，企业和市场
47、作为一种管理机制的局限性和互补性等被新古典经为一种管理机制的局限性和互补性等被新古典经济学所忽略济学所忽略 交易费用的范式交易费用的范式交易费用理论的基本构成交易费用理论的基本构成交易费用理论的基本论点交易费用理论的基本论点市场和企业相互替代的交易机制市场和企业相互替代的交易机制企业取代市场实现交易有可能减少交易费企业取代市场实现交易有可能减少交易费用用市场交易费用的存在决定了企业的存在市场交易费用的存在决定了企业的存在企业在企业在“内化内化”市场交易的同时也产生了市场交易的同时也产生了额外的管理费用额外的管理费用交易费用的存在及企业节省交易费用的努交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本
48、主义企业结构演变的唯一动力力是资本主义企业结构演变的唯一动力 交易费用的范式交易费用的范式交易费用理论的基本构成交易费用理论的基本构成与研究经济组织的其他方法相比，交易费与研究经济组织的其他方法相比，交易费用经济学的基本特点用经济学的基本特点更加注重微观分析更加注重微观分析提出资产专用性对经济的重要意义提出资产专用性对经济的重要意义更加注重对制度的比较分析更加注重对制度的比较分析把工商企业看作一种治理结构而不是生产把工商企业看作一种治理结构而不是生产函数函数强调私下解决而不是法庭裁决的作用，重强调私下解决而不是法庭裁决的作用，重点研究合同签订以后的制度问题点研究合同签订以后的制度问题 交易费用
49、的范式交易费用的范式交易费用理论的基本构成交易费用理论的基本构成交易费用理论的总体思路交易费用理论的总体思路交易是分析的基本单元交易是分析的基本单元造成交易成本的关键是交易的频率、不确定性及造成交易成本的关键是交易的频率、不确定性及资产专用性资产专用性各种治理模式都是由一系列属性所界定的，每一各种治理模式都是由一系列属性所界定的，每一模式都表现为成本、竞争力上的离散的结构性差模式都表现为成本、竞争力上的离散的结构性差异异每种一般治理模式都适用不同的契约法每种一般治理模式都适用不同的契约法预测内容表明，交易与治理结构对应方式各不相预测内容表明，交易与治理结构对应方式各不相同同将制度环境视位位移轨迹的参数，其变化将导致将制度环境视位位移轨迹的参数，其变化将导致治理成本的变化治理成本的变化谢谢谢谢
