1、任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思任重道远任重道远机构知识库的机构知识库的现状、实践与反思现状、实践与反思崔宇红崔宇红 北京理工大学图书馆北京理工大学图书馆2008.4.252008.4.25任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思内容内容任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思一、机构知识库的现状一、机构知识库的现状什么是机构知识库什么是机构知识库1 机构知识库的起因和意义机构知识库的起因和意义2美国机构知识库发展现状美国机构知识库发展现状3欧洲机构知识库发展现状欧洲机构知识库发展现状4日本
2、机构知识库发展现状日本机构知识库发展现状5中国机构知识库发展现状中国机构知识库发展现状6任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思什么是机构知识库（什么是机构知识库（IRIR，Institutional Repository)Institutional Repository)“IR 是指大学为方便其共同体组织、整理、存储和利用师生员工相关的数字知识资源而提供的一系列服务。”-美国网络信息联盟 常务董事 Clifford Lynch，2003“IR 是指搜集、存储学术机构成员的知识资源，并提供检索的数字知识库，同时 IR 可以作为一个全球知识库的子库，为世界范围内的
3、网络用户服务。”-加拿大研究图书馆协会CARL任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的起因机构知识库的起因大学等学术研究机构内产生了大量以数字形式存在的信息资源，而对这些资源的管理十分困难传统的期刊出版模式阻碍了学术交流。近年来，随着出版机构的兼并垄断和商业化，期刊价格大幅度攀升，大大超过了图书馆经费所能承受的范围 网格技术和开放源代码为IR的建立奠定了关键的技术基础，使IR思想的实现和快速发展成为可能。开放存取（OA）提出了一种新的学术资源交流共享的方式，机构知识库是其重要形式之一。任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践
4、与反思机构知识库的意义机构知识库的意义从机构的角度 增强机构学术影响力，提升机构学术成果的展示度 分析和评价机构的研究方向、趋势和结果 永久保存机构的学术成果从研究者的角度 增加学者个人研究成果的可见性 提高论文的引用率 展示和永久保存学者的学术成果从图书馆的角度 降低购买学术资源的经费，打破商业垄断 构筑新的图书馆馆藏体系，提高图书馆的核心竞争力 拓展网络环境下的学术交流渠道和方式 服务于学校的教学、科研和创新活动任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思美国机构知识库的发展现状美国机构知识库的发展现状(1)(1)是美国数字图书馆研究和建设的重要产物 1999年
5、MIT图书馆决定开始保存学校的数字化研究成果 2000年与HP公司合作 2002年推出DSpace开源软件 2003年与哥伦比亚大学、康奈尔大学等7所大学共同组成DSpace联盟，进行校际间机构知识库计划Lynch 的调查（截止到2005年中）美国已有40%以上的学校用于机构库 尚未用于的学校中有88%的已经着手开始建设 92.8%的学校在计划或运营机构库任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思美国机构知识库的发展现状美国机构知识库的发展现状(2)(2)OpenDoar的统计数据（截止到2008.4.18）美国已经有292个机构库 收藏内容排在前五位的为：未出版
6、的报告和工作报告；多媒体和音视频；学位论文；会议论文；预印本和发表后论文 使用最多的软件主要有：DSpace;Eprint;Bepress任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思欧洲机构知识库的发展现状（欧洲机构知识库的发展现状（1 1）作为一种支持欧盟和国家科学研究的网络化信息基础设施 挪威、荷兰、德国的建设比率为100%Driver（Digital Repository Infrastructure for European Research）：为欧洲研究领域提供知识基础设施平台，一期有10个欧洲国家参与，二期将扩大地理覆盖范围 DAREnet（Digita
7、l Academic Repositories):荷兰政府推动的致力于保存荷兰研究成果并提供相关服务。SHERPA:包括24所大学、英国图书馆和AHDS的英国26所机构的知识库联盟 eSciDoc:欧盟信息社会和媒体协会资助研究项目。确定e-science环境下机构库的信息基础设施需求以及欧洲机构库发展现状。任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思OpenDoar的统计数据（截止到2008.4.18）欧洲总数为548个，前三位为德国、英国和荷兰 收藏内容排名前五位为：学位论文；未出版的报告；会议论文；图书；预印本和已出版论文 使用最多的软件有：Eprints；D
8、Space；OPUS任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思欧洲机构知识库的发展现状（欧洲机构知识库的发展现状（2 2）任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思日本机构知识库的发展现状日本机构知识库的发展现状发展迅速的日本机构知识库 05年3-6月，机构知识库先驱：千叶大学、北海道大学、早稻田大学 06年4月，13个机构知识库 07年4月，47个机构知识库 07年12月，71个机构知识库 数量居世界第四位（统计排名来自OpenDOAR的统计）NII（日本国立情报学研究所）和大学联合研究支持下一代学术内容信息基础设施，并作为CSI（
9、赛百科学信息基础设施）的一部分 支持大学机构知识库的创建和合作收藏内容排名前五位为：期刊文章；学位论文；报告文章；会议论文；图书任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思中国机构知识库的发展现状中国机构知识库的发展现状起步期，数量和规模都不大，多为试验型机构知识库 6所（4所香港，内地2所，统计来自OpenDOAR）实用型机构知识库：厦门大学、中国科学院图书馆 试验型机构知识库：清华大学、北京理工大学 更多的在关注和计划建
10、设中：北京航空航天大学、中国农业大学等 收藏内容和应用范围分散缺乏校际和国家级的机构知识库联盟 北京理工大学、清华大学、中科院图书馆的联合研究计划 CALIS的十一五规划缺乏宣传和推广意识开放存取的理念和用户接受程度较低任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思结论结论曾经有一份宝贵的财富放在我面前，我没有珍惜，曾经有一份宝贵的财富放在我面前，我没有珍惜，等失去的时候才后悔莫及，人世间最痛苦的事莫过等失去的时候才后悔莫及，人世间最痛苦的事莫过于此。于此。如果非要在中国追赶世界的脚步上加上一个期限，如果非要在中国追赶世界的脚步上加上一个期限，我希望是我希望是.五年五
11、年 任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思二、机构知识库的实践二、机构知识库的实践馆藏选择馆藏选择1技术架构技术架构2服务模式服务模式3经费保障经费保障4用户参与用户参与5项目管理项目管理6任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思1.1.发展服务模式发展服务模式2.2.构建服务计划构建服务计划3.3.组织工作团队组织工作团队4.4.选择技术方案选择技术方案5.5.营销服务营销服务6.6.启动服务启动服务7.7.正式提供服务正式提供服务大学构建机构知识库的实施步骤大学构建机构知识库的实施步骤Mary R.Barton,Margar
12、et M.Waters,”LEADIRS”,“Planning Your Institutional Repository Service.”任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思确定机构知识库类型&馆藏内容 综合型 -学位论文 学科型 -期刊论文 教育类 -会议论文建立服务定义 目标-收费还是免费？用户-管理者 受益者-投资方 服务优先级-长短期规划发展服务模式发展服务模式任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思以Rochester大学的DSpace服务为例核心服务(免費)增值服务(收費)建立学术机构内部单位的知识库和社区元数
13、据基础服务元数据定制服务支持和培训使用者上传內容数据服务：扫描、OCR识别和格式转换固定存储空間额外增加的存储批量导入IT系統管理免费与收费服务免费与收费服务任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思 Kansas University of Rochester DSpace service,enumeration of core vs.premium services.内容组织方式内容组织方式基于DSpace的数据组织模型 Community-单位（系、实验室、研究所等）-学科（数学、生命科学、医学等）-兴趣（学者或会员组成的动态跨部门跨学科的组织）Collec
14、tion-不同馆藏类型，如学位论文、会议论文等-不同研究领域、研究项目或技术报告集-可以多层细分 Item-具体的数字对象任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思时间进度 人员 试验或引导计划征集內容社区选择标准构建服务计划构建服务计划任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思组成临时或正式的项目团队，根据任务目标确定每位工作人员负责的内容 项目管理人员（高层图书馆员，决策、协调和组织）资源管理人员（编目馆员，资源组织整理）学科馆员（参考馆员，与研究人员沟通交流）技术人员（IT技术支持）用户（评价和反馈）准备工作 组织用户調查或訪談
15、 进行需求分析 发展服务模式 发展资金模式 评价资源 发展为图书馆、学者和潜在赞助者的简报组织项目团队组织项目团队任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思系统組成要素选择软件平台潜在使用常用的机构知识库软件平台 DSpace -ProQuest Digital Commons Eprints -Innovative Digital Repository Manage Fedora -Exlibris Digitool CDSware OPUS选择技术方案选择技术方案任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思项目內容系统基本組成1.W
16、indows或Unix/Linux操作系统；2.Web服务器；3.数据库系统如MySQL、Oracle等；4.机构知识库软件产品特征1.支持的文件形式：文字、图像、视音频等；2.元数据 3.互操作性：OAI-PMH、Z39.50、SRW等等；4.永久性的URL；5.检索浏览功能；6.全文搜索；7.工作流程和內容提交机制；8.用户权限管理；9.后台管理；10.前端用户界面软件提供者1.开源或商用；2.开放存取或限制存取；3.技术服务能力产品技术模式1.私有软件；2.开源软件；3.软件服务模式：(1)本地安装维护；(2)本地安装远程维护；(3)远程安装维护其他技术考虑1.服务可用性（24/7)；2
17、.可扩展性；3.备份和恢复；4.系统维护；5.集成性；6.定制能力；7.多语种能力；8.最大负载能力实施步驟1.确定服务需求；2.选择软件平台；3.配备软硬件设施；4.安装软件；5.示范性测试；6.定制使用界面；7.人员培训；8.建立內容提交流程；9.内容建设；10.系統测试。经费预算1.软件成本；2.硬件成本；3.人员成本；5.数据备份、恢复和保存。1 任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思DSpaceDSpaceMIT图书馆和惠普公司合作开发，于2002年10月开始投入使用的。是目前使用最多的机构知识库软件，据统计全球有296个实例，占总数的26%，在亚洲
18、此比例达到70%，中国比例为83%。主要优点：开源软件，可以运行于所有UNIX/Linux系统，支持第三方开源系统 修改和扩展功能容易 能接受几乎所有的文件类型 检索功能强大，内置Lucence 通过DSpace联盟可以减立强大的虚拟馆藏 众多的支持社区，稳定成熟的版本和后续开发能力-DSpace 2.0-Smile-Manakin任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思识别潜在用户营销构思在大学积极倡导，提高关注度与内容社区保持联系机构知识库的营销模式 自上而下模式 自下而上模式营销服务营销服务任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践
19、与反思直接介入到大学内的学术活动中，推广服务在校内发布新闻并广泛宣传（部门、图书馆、网站、论坛）印刷小冊子、海报和网站宣布服务培训图书馆员了解建立机构知识库的意义收集大学教师和其他戶的需求提供大学教师感兴趣的机构知识库主题并提供推送服务在大学内部积极倡导，提升关注度在大学内部积极倡导，提升关注度任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思北京理工大学图书馆的实践北京理工大学图书馆的实践试验型的机构知识库，偏重于技术研究服务模式&计划 期刊论文、会议论文和学位论文 以项目小组形式，团队成员以信息技术部为主技术方案 DSpace经费&管理 列入图书馆发展规划，但经费未到
20、位 初始启动经费少，但后续保障是关键营销推广 与学校科技处的联合 对院系老师的调研任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思结论结论作为数字图书馆的一个具体应用，机构知识库包括资源、服务和技术三部分围绕机构知识库的还有环境、用户、资金、法律、管理问题思考机构知识库 现在存在什么问题？怎样解决这些问题？我们的方向是否正确？未来是什么样？任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思三、机构知识库的反思三、机构知识库的反思规模和数量规模和数量1可持续发展可持续发展234 合作与共享合作与共享技术发展趋势技术发展趋势任重道远任重道远机构知识库的
21、现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思问题问题1 1：规模和数量：规模和数量机构知识库中的数量增长缓慢，规模小 2/3的机构知识库条目少于1000条 近一半的机构知识库条目在300条以下最大的困难在于让研究者往里面添加内容 不了解机构知识库 开放存取的理念还没有被广泛接受 学校没有相关的政策和要求 增加了研究者的工作量 研究者不确定是否有权利自归档发表的论文任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思让机构库中有更多的内容让机构库中有更多的内容宣传推广 用教师的语言来代替图书馆的语言机构的强制性自存储机制 自存储文档比例从15%提高到100%自存储代理软件 英
22、国JISC支持的SWORD项目出版商的版权政策 目前92%的期刊支持绿色OA SHERPA列出了110个出版商，8950种期刊任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思可持续发展（可持续发展（1 1）当前经费以及未来经费初始创建费用初始创建费用 技术支持和维护技术支持和维护 年运行费年运行费 录入费用录入费用 软件0HEI 标准Web三年更新服务员工工资51000 小时/周 17.7服务器2550硬件5100文章/小时4安装1020人力1020定制306066306630612061207.5
23、87.58任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思可持续发展（可持续发展（2 2）机构库的商业模式 Who pays?投资者是谁？Pays what?支付什么？For what?为什么而支付？To whom?支付给谁？Why?为什么支付？随着机构库的发展，商业模式也将随着变化任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思技术发展趋势技术发展趋势对用户来说，机构知识库就是一个Web站点 Web架构、内容可被Google检索、可用性、可访问性机构知识库2.0：web 2.0的体现 基于浏览器的阅读器 标签、评论、推荐、RSS、社区 对Google可见进展和尝试 DSpace 2.0 Arxiv.org任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思合作与共享合作与共享全球化服务 多语种 社会化联盟式共享 多个机构知识库之间 国家级机构知识库 全球化机构知识库与商业机构的合作 Google SCI任重道远任重道远机构知识库的现状、实践与反思机构知识库的现状、实践与反思 “心动不如行动心动不如行动”“态度决定一切态度决定一切”
